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Reglamento de la Junta General de accionistas
Con efecto a partir del 17 de junio de 2022
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo II funciones y atribuciones de la Junta General de accionistas Capítulo III Sistema de reuniones de la Junta General de accionistas Capítulo IV Convocación de la Junta General de accionistas Capítulo V Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas Capítulo VI Convocación de la Junta General de accionistas Capítulo 7 votación y resolución de la Junta General de accionistas Capítulo VIII procedimientos especiales para la votación de las categorías de accionistas Capítulo IX aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas Capítulo 10 asuntos posteriores a la Conferencia y anuncios públicos Capítulo XI disposiciones complementarias 24.
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Reglamento de la Junta General de accionistas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”) y de los accionistas, aclarar las funciones y facultades de la Junta General de accionistas, garantizar el funcionamiento normal, eficiente y estable de la Junta General de accionistas y ejercer sus funciones y facultades de conformidad con la ley, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, Otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones necesarias de los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa en el extranjero, el reglamento de la bolsa de Shanghai sobre la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica, el reglamento de la bolsa de Hong Kong sobre la cotización de valores de la sociedad anónima (en adelante, “el reglamento de la bolsa de valores”), Los documentos normativos y los Estatutos de Zhuzhou crrc (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) establecen el reglamento interno de la Junta General de accionistas.
Artículo 2 El presente reglamento se aplicará a la Junta General de accionistas de la sociedad y será vinculante para la sociedad, todos los accionistas, los agentes autorizados de los accionistas, los directores, supervisores, el Director General Adjunto, el Director General, el asistente del Director General, el Secretario del Consejo de Administración y otras personas pertinentes que asistan a la Junta General de accionistas sin derecho a voto.
Artículo 3 la Junta General de accionistas estará integrada por todos los accionistas de la sociedad y ejercerá todas las funciones y facultades previstas en la ley y en los Estatutos de la sociedad de conformidad con la ley, y ninguna unidad o persona podrá interferir ilegalmente con la disposición de los accionistas sobre sus derechos.
Artículo 4 la Junta General de accionistas ejercerá sus funciones y competencias dentro de los límites establecidos en el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad. Artículo 5 el Consejo de Administración desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Capítulo II competencias de la Junta General de accionistas
Artículo 6 la Junta General de accionistas será la autoridad de la sociedad y ejercerá sus funciones y facultades de conformidad con la ley. Artículo 7 la Junta General de accionistas ejercerá las siguientes funciones y competencias:
Decidir la política comercial y el plan de inversión de la empresa;
Elegir y reemplazar a los directores no representativos del personal y decidir sobre cuestiones relativas a la remuneración de los directores; Elegir y sustituir a los supervisores que no sean representantes de los trabajadores y decidir sobre cuestiones relativas a la remuneración de los supervisores; Examinar y aprobar el informe del Consejo de Administración; Examinar y aprobar el informe de la Junta de supervisores; Examinar y aprobar el plan presupuestario financiero anual y el plan contable final de la empresa; Examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios y el plan de recuperación de pérdidas de la empresa; Adoptar resoluciones sobre el aumento o la reducción del capital social de la sociedad; Adoptar resoluciones sobre la fusión, escisión, disolución, liquidación o modificación de la forma de sociedad; Tomar decisiones sobre los planes de emisión de bonos corporativos, otros valores negociables y la cotización en bolsa; Adoptar una resolución sobre la contratación, el despido o la no renovación de una empresa contable por la empresa; Modificar los Estatutos de la sociedad, examinar y aprobar el reglamento interno de la Junta de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores y el reglamento interno de la Junta de supervisores; Examinar las propuestas presentadas por los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones con derecho a voto de la sociedad; Examinar y aprobar las cuestiones relativas a las garantías previstas en los estatutos que deban ser examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas; Examinar y aprobar las cuestiones relativas a la adquisición o venta de activos importantes por la empresa en el plazo de un año, y la garantía de activos representa más del 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período; Examinar y aprobar las transacciones de capital de riesgo (incluidos, entre otros, bonos, futuros, acciones y gestión financiera encomendada), préstamos encomendados e inversiones extranjeras que representen más del 30% de los activos netos auditados más recientes de la empresa en el plazo de un año; Examinar y aprobar las cuestiones relativas al arrendamiento financiero, el arrendamiento financiero, la gestión fiduciaria, la gestión fiduciaria o la gestión conjunta con otros que representen más del 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período de un año; Deliberar y aprobar las transacciones conexas que representen más del 1% de los activos totales auditados o del valor de mercado de la empresa en el último período y que superen los 30 millones de yuan (excepto los activos de garantía y los activos en efectivo donados), y que estén sujetas a la Junta General de accionistas de conformidad con Las normas de supervisión de valores del lugar en que se cotizan las acciones de la empresa y / o
Examinar y aprobar los cambios en el uso de los fondos recaudados;
Examinar y aprobar el plan de incentivos de capital y el plan de participación de los empleados;
Examinar otras cuestiones que la Junta General de accionistas y / o los accionistas independientes, según proceda, determinen las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, las normas de supervisión de valores del lugar en que se cotizan las acciones de la sociedad o los Estatutos de la sociedad.
La Junta General de accionistas podrá autorizar o encomendar al Consejo de Administración que se ocupe de las cuestiones que autorice o encomiende. Las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad estipulan que las cuestiones que deben decidirse en la Junta General de accionistas deben ser examinadas por la Junta General de accionistas a fin de garantizar el derecho de los accionistas a adoptar decisiones sobre esas cuestiones. Capítulo III Sistema de reuniones de la Junta General de accionistas
Artículo 8 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. Artículo 9 la junta general anual de accionistas se celebrará una vez cada ejercicio contable y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior.
Artículo 10 en cualquiera de las siguientes circunstancias, el Consejo de Administración convocará una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de dos meses a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
Cuando el número de directores sea inferior al número prescrito en el derecho de sociedades o a dos tercios del número prescrito en los estatutos;
Ii) Cuando la pérdida no compensada de la empresa alcance un tercio del capital social desembolsado total;
Cuando los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones con derecho a voto emitidas por la sociedad soliciten por escrito la celebración de una junta general extraordinaria de accionistas;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando se convoque la propuesta de la Junta de supervisores;
Cuando la convocatoria se proponga con el consentimiento de más de la mitad de todos los directores no ejecutivos independientes de la empresa;
Otras circunstancias especificadas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, normas de supervisión de valores del lugar en que se cotizan las acciones de la sociedad o en los Estatutos de la sociedad.
El número de acciones mantenidas en virtud del apartado iii) se calculará sobre la base de la fecha en que el accionista presente una solicitud por escrito.
Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, informará de ello a la oficina local de la c
Artículo 11 la Junta General de accionistas será convocada por el Consejo de Administración de conformidad con la ley, salvo disposición en contrario del presente reglamento. Artículo 12 los directores no ejecutivos independientes tendrán derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas, siempre que obtengan el consentimiento de más de la mitad de todos los directores no ejecutivos independientes. Cuando el Director no ejecutivo Independiente proponga convocar una junta general extraordinaria de accionistas, la propuesta se presentará por escrito al Consejo de Administración. En cuanto a la propuesta del Director no ejecutivo independiente de convocar una junta general extraordinaria, el Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre su consentimiento o desaprobación en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria en un plazo de cinco días a partir de la resolución del Consejo de Administración; Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas, expondrá las razones y hará un anuncio público.
Artículo 13 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los estatutos, presentará por escrito sus observaciones sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y los cambios propuestos en el aviso estarán sujetos al consentimiento del Consejo de supervisión.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y la Junta de supervisores podrá convocar y presidir la Junta por sí sola.
Artículo 14 cuando un accionista solicite la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas o de una Junta de accionistas de clase, se aplicarán los siguientes procedimientos:
Los accionistas que posean, individual o colectivamente, más del 10% de las acciones de la sociedad con derecho a voto en la Junta que se celebre podrán firmar una o más solicitudes escritas en el mismo formato, solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas o una Junta de accionistas de categoría y aclarar los Temas de la Junta. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los estatutos, presentará por escrito sus observaciones sobre el consentimiento o la desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas o de una Junta de accionistas de clase en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud escrita mencionada. El número de acciones antes mencionado estará sujeto al número de acciones al cierre de la fecha de solicitud escrita del accionista (si la fecha de solicitud escrita no es una fecha de negociación, será la fecha de negociación anterior a la fecha de solicitud escrita).
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general temporal de accionistas o una junta general de accionistas de clase, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas o la Junta General de accionistas de clase en un plazo de cinco días a partir de la resolución del Consejo de Administración, y la modificación de La solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o de la Junta General de accionistas de clase, o no da ninguna respuesta en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean, individual o colectivamente, más del 10% de las acciones de la sociedad con derecho a voto en la reunión prevista tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de la Junta General provisional de accionistas o de la Junta General de accionistas de clase, y presentarán una solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general temporal de accionistas o una Junta de accionistas de clase, emitirá un aviso de convocar una junta general de accionistas o una Junta de accionistas de clase en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y el cambio de la solicitud original en El aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si la Junta de supervisores no notifica la Junta General de accionistas o la Junta de accionistas de clase dentro del plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca ni preside la Junta General de accionistas o la Junta de accionistas de clase, y los accionistas que posean, individual o colectivamente, más del 10% de las acciones de la sociedad con derecho a voto en la Junta que se celebre durante más de 90 días consecutivos podrán convocarla y presidirla por sí mismos.
Tras la notificación, el Consejo de Administración no podrá presentar nuevas propuestas ni modificar o aplazar la fecha de celebración de la Junta General de accionistas sin el consentimiento de los accionistas proponentes.
Artículo 15 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración. Al mismo tiempo, se registrará en la bolsa de valores del lugar en que se coticen las acciones de la empresa.
Antes del anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10%.
La Junta de supervisores o los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a la bolsa de valores en el lugar en que se coticen las acciones de la sociedad al emitir la notificación de la Junta General de accionistas y el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 16 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración cooperarán con la Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores o los accionistas. El Consejo de Administración proporcionará el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones. Si el Consejo de Administración no proporciona el registro de accionistas, el convocante podrá, con la notificación o el anuncio pertinentes para convocar la Junta General de accionistas, solicitar el registro y la liquidación de valores o la adquisición de la Agencia. El registro de accionistas obtenido por el convocante no se utilizará para fines distintos de la celebración de la Junta General de accionistas.
La Junta de supervisores o la Junta General de accionistas convocada por los accionistas correrán con los gastos necesarios.
Capítulo V Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Artículo 17 el contenido de la propuesta de la Junta General de accionistas será el mandato de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas, y
