Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614)
Sistema interno de presentación de informes sobre información importante
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la presentación de informes internos sobre la información material de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), garantizar la transmisión rápida, la recopilación y la gestión eficaz de la información material interna de la empresa, divulgar la información de manera oportuna, exacta, completa y completa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, Las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de las empresas (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) se formulan de conformidad con las condiciones reales de la empresa.
Artículo 2 el sistema interno de presentación de informes sobre información material de la sociedad se refiere al sistema en virtud del cual las personas y empresas interesadas que tengan la obligación de presentar informes de conformidad con las disposiciones del presente sistema informarán al Secretario del Consejo de Administración de la información pertinente en el primer momento en que surjan, se produzcan o vayan a producirse circunstancias o acontecimientos que puedan tener un efecto significativo en el precio de las acciones de la sociedad y sus derivados.
Artículo 3 el término “obligado interno de presentación de información” mencionado en el presente sistema incluye:
Directores, supervisores, altos directivos y Jefes de Departamento de la empresa;
El Jefe de la filial o sucursal de la sociedad de cartera;
Los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa;
Los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad;
Otros accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad;
Otras personas de todos los departamentos de la empresa que puedan tener conocimiento de los acontecimientos importantes de la empresa.
Artículo 4 el presente sistema se aplicará a las sociedades, las filiales de propiedad total, las filiales de control y las sociedades de participación.
Capítulo II alcance de la información importante
Artículo 5 la información material de la sociedad incluirá, entre otras cosas, los siguientes contenidos y el proceso de cambio continuo de la sociedad, sus sucursales o filiales de propiedad total, sus filiales de control y sus filiales participantes:
Asuntos que se presentarán al Consejo de Administración y al Consejo de supervisión de la empresa para su examen. Todas las filiales convocarán el Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y la Junta General de accionistas (incluida la notificación de la modificación de la fecha de celebración de la Junta General de accionistas) y adoptarán una resolución al respecto.
Las siguientes transacciones importantes se han producido o se prevé que se produzcan en todos los departamentos o filiales de la empresa, entre ellas:
1. Compra o venta de activos;
2. Inversiones en el extranjero (incluidas las inversiones en filiales, etc.);
3. Proporcionar apoyo financiero (incluidos préstamos confiados, etc.);
4. Proporcionar garantías (incluidas las garantías a las filiales de control, etc.);
5. Activos arrendados o arrendados;
6. Confiar o confiar la gestión de activos y negocios;
7. Activos donados o recibidos;
8. Reorganización de los créditos y deudas;
9. Transferir o transferir proyectos de I + D;
10. Firmar un acuerdo de licencia;
11. Renuncia a los derechos (incluida la renuncia a los derechos preferentes de compra y a los derechos preferentes de aportación de capital); 12. Other transactions identified by Shenzhen Stock Exchange.
Los activos comprados o vendidos anteriormente no incluyen la compra de materias primas, combustible y energía, ni la venta de productos, productos básicos y otros activos relacionados con las operaciones cotidianas, pero la sustitución de activos implica la compra o venta de esos activos, todavía se incluye.
Si las transacciones mencionadas anteriormente realizadas por la empresa cumplen una de las siguientes normas, se revelarán oportunamente: 1. El total de activos involucrados en la transacción representa más del 10% del total de activos auditados de la empresa en el último período. Si el total de activos involucrados en la transacción contiene tanto el valor contable como el valor de evaluación, prevalecerá el más alto;
2. Los activos netos del objeto de la transacción (por ejemplo, las acciones) representan más del 10% de los activos netos auditados de la empresa que cotiza en bolsa en el último período, y el importe absoluto supera los 10 millones de yuan. Si el valor contable y el valor de evaluación de los activos netos de La transacción existen simultáneamente, prevalecerá el más alto;
3. El objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital) en el último ejercicio contable los ingresos de las principales empresas pertinentes representan más del 10% de los ingresos de las principales empresas auditadas en el último ejercicio contable de la empresa, y la cantidad absoluta supera los 10 millones de yuan;
4. El beneficio neto relacionado con el objeto de la transacción (por ejemplo, el capital social) en el último ejercicio contable representa más del 10% del beneficio neto auditado de la empresa en el último ejercicio contable, y
5. El volumen de Negocios de la transacción (incluidas las deudas y los gastos) representa más del 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período, y el importe absoluto supera los 10 millones de yuan; 6. Los beneficios generados por las transacciones representaron más del 10% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y la cantidad absoluta superó los 1 millón de yuan.
Si los datos en el cálculo del índice anterior son negativos, se calculará su valor absoluto. Transacciones con partes vinculadas:
1. Las transacciones previstas en el apartado 3 del presente artículo;
2. Compra de materias primas, combustible y energía;
3. Vender productos y productos básicos;
4. Prestación o recepción de servicios laborales;
5. Ventas confiadas o confiadas;
6. Invertir con partes vinculadas;
7. Otras cuestiones que puedan dar lugar a la transferencia de recursos u obligaciones mediante acuerdos;
Cuando una transacción conexa cumpla una de las siguientes normas, se revelará oportunamente:
1. Transacciones con partes vinculadas en las que el importe de las transacciones entre la empresa y las personas físicas vinculadas sea superior a 300000 yuan;
2. The amount of Transactions between the company and the related person is more than 3 million Yuan, and accounts for more than 0.5% of the absolute value of the recent audited Net assets of the company.
3. La garantía de la empresa para las partes vinculadas (independientemente de la cantidad).
Litigios y arbitraje:
1. Litigios y arbitrajes importantes que representen más del 10% del valor absoluto de los activos netos auditados de la empresa en el último período y cuyo valor absoluto supere los 10 millones de yuan;
2. Las disposiciones del presente artículo se aplicarán a los litigios y arbitrajes que hayan tenido lugar en un plazo de 12 meses consecutivos y que hayan alcanzado acumulativamente las normas mencionadas en el párrafo anterior.
Otros acontecimientos importantes:
1. Modificar los proyectos de inversión de los fondos recaudados;
2. Revisión de las previsiones de rendimiento y las previsiones de beneficios;
3. Distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social;
4. Fluctuación anormal y aclaración de la negociación de acciones;
5. Cuestiones importantes relacionadas con los bonos convertibles de sociedades;
6. Cuestiones relativas a la emisión de valores, la recompra y el plan de incentivos de capital de la empresa;
7. La empresa y sus accionistas se comprometen.
Cuestiones de riesgo grave:
1. Incurrir en una pérdida significativa o sufrir una pérdida significativa, con una pérdida única superior a 1 millón de yuan;
2. Incurrir en una deuda importante, una deuda importante pendiente de pago o una deuda importante pendiente de pago, por un monto superior a 1 millón de yuan;
3. La responsabilidad por incumplimiento grave del contrato o la responsabilidad por daños y perjuicios de gran cuantía que pueda asumirse de conformidad con la Ley será superior a 1 millón de yuan;
4. Provisión para grandes pérdidas por deterioro del valor de los activos;
5. Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración serán revocadas por el Tribunal de conformidad con la ley;
6. Si la sociedad decide disolverse o si la autoridad competente ordena su cierre de conformidad con la ley;
7. Se prevé que la empresa sea insolvente (por lo general, los activos netos son negativos);
8. Si el deudor principal es insolvente o entra en un procedimiento de insolvencia, la empresa no ha retirado la provisión completa para deudas incobrables de los créditos correspondientes;
9. Los principales bienes han sido incautados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados;
10. Paralización de la actividad principal o total;
11. The Company has been investigated by the authorities or has been subjected to major Administrative and Criminal Punishment for suspicion of violation of the Law;
12. The Directors, supervisors and Senior Managers of the company are entitled to investigate or take Compulsory Measures by the Authorities for suspicion of Illegal violations of the Law, and other cases of failure to perform their duties;
13. Otros riesgos importantes identificados por la bolsa de Shenzhen o la empresa.
Cambios importantes:
1. Cambiar el nombre de la sociedad, la abreviatura de las acciones, los Estatutos de la sociedad, el capital social, la dirección registrada, la dirección principal de la Oficina y el número de teléfono, etc.;
2. Cambios importantes en la política y el alcance de las operaciones;
3. Modificar las políticas contables y las estimaciones contables;
4. El Consejo de Administración adopta la emisión de nuevas acciones u otros planes de refinanciación;
5. El Comité de examen de la emisión de c
6. Las acciones de los accionistas o del controlador real que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o las acciones de la sociedad controladora hayan cambiado considerablemente;
7. El Presidente, el Director General, los directores (incluidos los directores independientes) o más de un tercio de los supervisores de la empresa renuncian o cambian;
8. Cambios importantes en las condiciones de producción y funcionamiento, las condiciones externas o el entorno de producción (incluidos los precios de los productos, la adquisición de materias primas, los métodos de venta, los principales proveedores o clientes, etc.);
9. La celebración de contratos importantes puede tener un efecto significativo en el activo, el pasivo, el capital social y los resultados de las operaciones de la empresa;
10. Obtener la aprobación del Gobierno para las patentes de invención que tengan un efecto significativo en la producción y el funcionamiento; 11. Las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y las políticas recientemente promulgadas pueden tener un efecto importante en el funcionamiento de la empresa;
12. Contratar o despedir a una empresa contable que sea auditada por la empresa;
13. El Tribunal dictaminó que se prohibía a los accionistas controladores transferir sus acciones;
14. Cualquier accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad será pignorado, congelado, subastado judicial, depositado en fideicomiso, establecido en fideicomiso o restringido legalmente el derecho de voto;
15. Obtener grandes beneficios adicionales, como subvenciones gubernamentales, y devolver grandes reservas de deterioro del valor de los activos u otras cuestiones que puedan tener un impacto significativo en los activos, pasivos, patrimonio neto o resultados de explotación de la empresa;
16. Other circumstances identified by Shenzhen Stock Exchange or the company.
Artículo 6 cuando se produzca o se proponga un cambio en el accionista mayoritario o en el controlador real de la sociedad, el accionista mayoritario de la sociedad informará oportunamente de la información al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad y seguirá informando sobre el proceso de cambio una vez que haya alcanzado la intención al respecto. En caso de que el tribunal dicte una decisión por la que se prohíba a los accionistas mayoritarios transferir las acciones de la sociedad que posean, los accionistas mayoritarios de la sociedad comunicarán sin demora esa información al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad una vez recibida la decisión del Tribunal.
Capítulo III procedimientos internos de presentación de informes sobre información importante
Artículo 7 cada departamento de la empresa y cada empresa subordinada, después de que un acontecimiento importante haya tocado por primera vez cualquiera de los siguientes puntos, informará oportunamente al Secretario del Consejo de Administración de la empresa de cualquier información importante que pueda ocurrir dentro del ámbito de responsabilidad de su propio departamento o de la empresa subordinada:
Cuando el Departamento o la empresa subordinada tenga la intención de someter el asunto importante al Consejo de Administración o a la Junta de supervisores para su examen;
Cuando las partes interesadas tengan previsto celebrar consultas o negociaciones sobre cuestiones importantes;
Personas a cargo de departamentos o sucursales o directores, supervisores o altos directivos de filiales
Cuando se conozca o deba conocerse el asunto importante.
Artículo 8 todos los departamentos y filiales de la sociedad informarán al Secretario del Consejo de Administración o al representante de valores de la sociedad, de conformidad con las disposiciones que figuran a continuación, sobre los progresos realizados en cuestiones importantes de información que estén bajo la responsabilidad de sus propios departamentos o de la sociedad;
Si el Consejo de Administración, la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas adoptan una resolución sobre un acontecimiento importante, informarán oportunamente de la resolución;
Ii) información sobre acontecimientos importantes revelados por la empresa y
