Abreviatura de la acción: Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) Código de la acción: Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Sobre
Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709)
El ajuste del precio de ejercicio y la cantidad de la opción de compra de acciones en 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas, as í como el logro de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio, el primer precio de adjudicación y el ajuste cuantitativo de las acciones restringidas, la anulación parcial y el logro de las condiciones de atribución en el primer período de atribución
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 2. Declaración 3. Hipótesis básicas Opinión del asesor financiero independiente 4.
El procedimiento de aprobación del plan de incentivos… 4.
Ii) La diferencia entre el plan de incentivos aplicado y el plan de incentivos de capital aprobado por la Junta General de accionistas. 7.
Las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones en este plan de incentivos… 10 (ⅳ) Primer período de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez en el plan de incentivos
Logro condicional… 13 (ⅴ) la influencia del ejercicio de la opción de compra de acciones y la atribución de acciones restringidas en la situación financiera y el funcionamiento de la empresa
Impacto de los resultados… 17.
Vi) Observaciones finales 17 V. Documentos de referencia y métodos de consulta 17.
Documentos de referencia… 17.
Métodos de consulta… 18 I. Interpretación
En el presente informe, a menos que se indique otra cosa, las siguientes palabras tienen los siguientes significados específicos:
Significado específico de la abreviatura
Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) / Company / this Index
División / empresa cotizada
Asesor financiero independiente / zhongtai
Valores
Informe sobre el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones en el presente informe / plan financiero anual independiente de opciones de compra de acciones e incentivos de acciones restringidos Informe del asesor financiero independiente sobre la anulación parcial y el cumplimiento de las condiciones de atribución en el primer período de atribución
Opciones sobre acciones y acciones restringidas para 2021 este plan / este plan de incentivos / plan de incentivos, es decir, el plan de incentivos secundarios de capital social de cartera de la empresa se refiere al este, el controlador real, el Director, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal directivo medio. Plan de incentivos a largo plazo para el personal clave (incluido el personal extranjero) y otras personas que el Consejo de Administración considere que necesitan incentivos, excluidos los directores independientes y los supervisores de la empresa
El capital social total se refiere al capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
Por objeto de incentivo se entiende la persona que cumple las condiciones para la concesión de opciones sobre acciones / acciones restringidas establecidas en el plan.
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
Las acciones restringidas y la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que las acciones restringidas cumplan las condiciones de atribución correspondientes.
La fecha de concesión y la fecha de autorización se refieren a la fecha en que la empresa concede derechos e intereses al objeto incentivador tras la aprobación de la aplicación del plan, y la fecha de concesión / autorización debe ser la fecha de negociación.
El período de espera es el período comprendido entre la fecha de registro de la concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones.
El ejercicio se refiere al comportamiento de un objeto de incentivo para comprar las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
La atribución se refiere al comportamiento de la empresa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de atribución.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y la fecha de atribución debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros citados en el presente informe, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. En el presente informe, la diferencia entre la suma de algunos agregados y la suma de los detalles se debe al redondeo. Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) \ \ \ \ \ 35 El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y funcionamiento de la Empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa. Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes. Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ) Procedimiento de aprobación del plan de incentivos
Las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos a las acciones para 2021 han cumplido los procedimientos de aprobación necesarios:
1. El 28 de diciembre de 2020, la empresa celebró la 28ª reunión del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión de la aplicación del plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021, En cuanto a la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones en 2021, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la propuesta pertinente.
2. El 28 de diciembre de 2020, la empresa convocó la 25ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre la aplicación de las medidas de evaluación y Gestión de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021, La Junta de supervisores de la empresa verificó las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y emitió las opiniones de verificación pertinentes sobre la propuesta de verificación de la lista de objetivos de incentivos de la empresa para 2021.
3. From 29 December 2020 to 7 January 2021, The Company and its subsidiary Company published the list of Incentive objects of Stock Options and restrictive Stock incentive program of the company 2021 by Publishing Announcements on the Bulletin Board. Dentro del plazo de publicidad, no hay objeciones ni opiniones de ninguna organización o persona, ni registros de retroalimentación. El 8 de enero de 2021, la empresa anunció la opinión de auditoría de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de estímulo de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021 y la explicación de su publicidad. La Junta de supervisores examinó la lista de objetivos de estímulo y Explicó la situación de la publicidad.
4. El 13 de enero de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión de Las opciones sobre acciones de 2021 y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa, El proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones en 2021, y el informe de autoevaluación sobre la información privilegiada sobre las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa en 2021, as í como el informe de autoevaluación sobre la compra y venta de acciones de la empresa.
5. El 13 de enero de 2021, la empresa convocó la 29ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 26ª reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la primera concesión de opciones de acciones y acciones restringidas 2021 al objeto incentivador”, el director independiente de la empresa expresó su opinión independiente de acuerdo con la propuesta pertinente, y el Consejo de supervisión de la empresa verificó la lista de objetos incentivadores para la concesión de opciones de acciones y acciones restringidas.
6. El 4 de febrero de 2021, la empresa reveló el “anuncio sobre la finalización del registro de la concesión de opciones de acciones en el plan de incentivos de opciones de acciones y acciones restringidas 2021”, la empresa completó la concesión de opciones de acciones, esta vez otorgó 892800 opciones de acciones, la fecha de finalización del registro de la concesión de opciones de acciones es el 4 de febrero de 2021. 7. On 27 August 2021, the company disclosed the notice on Adjusting the exercise Price and quantity of Stock Options in the 2021 Stock Options and restrictive Stock Incentive Plan. In view of the implementation of the Annual Equity Distribution Scheme of the company in 2020 on June 1, 2021, the exercise Price of Stock Options in the 2021 Stock Options and restrictive Stock Incentive Plan was adjusted from 54.25 yuan per share to 45.04 yuan per share. El número de opciones sobre acciones se ajustó de 892800 a 107136.
8. El 24 de diciembre de 2021, la empresa celebró la séptima reunión de la tercera Junta Directiva y la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de la cantidad de adjudicación de acciones restringidas reservadas en el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 y la propuesta sobre la concesión de acciones restringidas al plan de incentivos de acciones restringidas de 2021.
