Reglamento de la Junta de supervisores
1 objetivo
Estas normas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), los Estatutos de Geron Co.Ltd(002722) \ 2 Ámbito de aplicación
Estas normas establecen el mandato de la Junta de supervisores y normalizan los métodos y procedimientos de supervisión de la Junta de supervisores.
Estas normas se aplicarán a la Junta de supervisores y a los supervisores. 3 responsabilidades
El Presidente de la Junta de supervisores será responsable de convocar y presidir las reuniones de la Junta de supervisores; Examinar la aplicación de las resoluciones de la Junta de supervisores; Informar a la Junta de accionistas en nombre de la Junta de supervisores.
Los supervisores tienen derecho a asistir a las reuniones de la Junta de supervisores y a ejercer su derecho de voto; Tener derecho a proponer a la Junta de supervisores que convoque una reunión provisional cuando existan razones y objetivos legítimos; Los supervisores cumplirán la obligación de aplicar las resoluciones de la Junta de supervisores. 4.1 La Junta de supervisores es el órgano de supervisión establecido de conformidad con la ley por la empresa, es responsable de la Junta General de accionistas e informa sobre su labor. 4.1.2 El Consejo de supervisión ejercerá las siguientes funciones y competencias:
Examinar los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración y presentar observaciones por escrito;
Examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones, y proponer la destitución de los directores y altos directivos que infrinjan las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Exigir a los directores y al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores y del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas, que se celebrará y presidirá en caso de que el Consejo de Administración no desempeñe las funciones de convocatoria y Presidencia de la Junta General de accionistas en virtud del derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra el Director y el personal directivo superior de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades;
Si se descubre que el funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa.
4.2 La creación de la Junta de supervisores y la calificación de los supervisores 4.2.1 la Junta de supervisores estará integrada por tres supervisores, con un Presidente. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido por la mayoría de todos los supervisores. Establecer un supervisor de personal. El Presidente de la Junta de supervisores convocará y presidirá las reuniones de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
El supervisor será el representante de los accionistas y el representante del personal de la empresa, y la proporción de supervisores ocupados por el representante del personal de la empresa no será inferior a 1 / 3. Los representantes de los empleados y supervisores de la Junta de supervisores serán elegidos democráticamente por los empleados de la empresa a través del Congreso de los empleados, el Congreso de los empleados u otras formas. 4.2.2 cuando la Junta de supervisores cambie de mandato o la Junta de supervisores actual sustituya a los supervisores, el Consejo de administración actual, la Junta de supervisores y los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad durante más de seis meses consecutivos podrán, de conformidad con el número no superior al Número de candidatos propuestos, designar a un candidato a supervisor para la próxima Junta de supervisores o a un candidato a supervisor adicional para el cargo de representante de los no empleados.
Los accionistas presentarán al Consejo de administración actual el currículum vitae y la información básica de los candidatos a supervisores propuestos por ellos, el Consejo de administración actual llevará a cabo el examen de las calificaciones y, tras el examen, presentará las calificaciones de los supervisores a la Junta General de accionistas para su elección;
Cuando la Junta General de accionistas vote sobre la elección de los supervisores, se aplicará el sistema de votación acumulativa si el número de supervisores propuestos es superior a 1. 4.2.3 el mandato del supervisor será de tres años. Al expirar el mandato de un supervisor, éste podrá ser reelegido. Los supervisores nombrados por los representantes de los accionistas serán elegidos o sustituidos por la Junta General de accionistas, y los supervisores nombrados por los empleados serán elegidos o sustituidos democráticamente por los empleados de la empresa. 4.2.4 en general, los supervisores deberán cumplir las siguientes condiciones:
Capaz de salvaguardar los intereses de los accionistas y de la empresa;
Adherirse a los principios, ser honestos y justos;
Tener experiencia y experiencia de trabajo adecuadas para actuar como supervisor. 4.2.5 no podrá actuar como supervisor en ninguna de las siguientes circunstancias:
Incapacidad o limitación de la capacidad civil;
Ser condenado a una pena por malversación de fondos, soborno, malversación de activos, apropiación indebida de bienes o alteración del orden socioeconómico, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución, o haber sido privado de derechos políticos por un delito, y no haber transcurrido más de un plazo de ejecución
Cinco años;
Actuar como Director o Director de fábrica o Director General de una empresa o empresa en quiebra y liquidación, y ser personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no más de tres a ños a partir de la fecha de liquidación de la quiebra de la empresa o empresa; Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada o cuya licencia comercial haya sido ordenada a cerrar debido a la violación de la ley, y asumir la responsabilidad individual, no más de tres a ños después de la fecha en que la licencia comercial haya sido revocada; Deudas personales de gran cuantía pendientes de pago al vencimiento;
Ser castigado con una prohibición de entrada en el mercado de valores por la Comisión Reguladora de valores de China, si el plazo no ha expirado;
Ser declarado no apto para el puesto por la bolsa de valores y el plazo no ha expirado;
Haber sido denunciado públicamente por las bolsas de valores en los últimos tres años;
It has not been clearly concluded that the case was filed for Investigation by the judicial authorities for suspicion of crime or by the c
Otros elementos especificados en leyes, reglamentos administrativos o reglamentos departamentales.
Si un supervisor es elegido o nombrado en violación de las disposiciones del presente artículo, la elección, el nombramiento o el nombramiento serán nulos y sin valor. Si un supervisor se encuentra en alguna de las circunstancias previstas en el presente artículo durante su mandato, la sociedad lo destituirá de su cargo. 4.2.6 los directores, directores generales y otros altos directivos de la empresa no podrán actuar simultáneamente como supervisores de la empresa. 4.2.7 el supervisor podrá presentar su dimisión antes de la expiración de su mandato. La dimisión de un supervisor presentará un informe escrito de dimisión al Consejo de supervisión. 4.2.8 si el mandato de un supervisor no ha sido reelegido a tiempo, o si la dimisión del supervisor durante el mandato ha dado lugar a que el número de miembros de la Junta de supervisores sea inferior al quórum, el supervisor original seguirá desempeñando sus funciones de supervisión de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y Los estatutos antes de que el supervisor reelegido asuma sus funciones. 4.3 derechos y obligaciones de los supervisores 4.3.1 los supervisores tienen los siguientes derechos:
Poder de supervisión: supervisar el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa;
Derecho a saber: el supervisor tiene derecho a conocer la situación de la toma de decisiones y el funcionamiento de la empresa;
Derecho de revisión: derecho a examinar las finanzas, los libros de contabilidad y los documentos de la empresa;
Derecho a asistir: derecho a asistir a la Junta de supervisores y a la Junta General de accionistas y a asistir a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa sin derecho a voto;
Proponer la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores;
Ejercer otras funciones y facultades encomendadas por los estatutos y la Junta de supervisores. 4.3.2 el supervisor cumplirá las siguientes obligaciones:
Cumplir los Estatutos de la sociedad, desempeñar fielmente sus funciones de supervisión, aplicar las resoluciones de la Junta de supervisores y salvaguardar los derechos e intereses de los accionistas, los empleados y la sociedad;
No utilizar su autoridad para obtener beneficios personales, aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos ni malversar los bienes de la empresa;
Mantener la confidencialidad de la sociedad y no divulgarla, salvo de conformidad con la ley o con el consentimiento de la Junta General de accionistas;
El supervisor garantizará la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada por la empresa y firmará un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe periódico.
4.3.3 si un supervisor incumple su obligación de supervisión y causa daños materiales a los intereses de la empresa y a los derechos e intereses de los accionistas, será investigado por separado en función de su grado de culpa. 4.3.4 en el desempeño de sus funciones, el supervisor será responsable de los daños causados a la sociedad por la violación de las leyes, reglamentos o estatutos. 4.3.5 el Presidente del Consejo de supervisión ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Convocar y presidir las reuniones de la Junta de supervisores;
Examinar la aplicación de las resoluciones de la Junta de supervisores;
Informar a la Junta de accionistas en nombre de la Junta de supervisores. 4.3.6 en caso de litigio entre el Director o el Director General y la empresa, el Coordinador de la Junta de supervisores llevará a cabo el litigio en nombre de la empresa y el Director o el Director General. 4.4 métodos y procedimientos de supervisión de la Junta de supervisores 4.4.1
Los supervisores tienen derecho a solicitar al Presidente de la Junta de supervisores que convoque una reunión provisional de la Junta de supervisores cuando existan razones legítimas, y el Presidente de la Junta de supervisores determinará si se convocará o no. 4.4.2 antes de convocar una reunión de la Junta de supervisores, se emitirá una notificación de la reunión de la Junta de supervisores, que incluirá lo siguiente:
Fecha, lugar y duración de la reunión;
Motivos y cuestiones;
Fecha de la notificación.
Los supervisores asistirán a las reuniones de la Junta de supervisores. Los supervisores ausentes pueden presentar sus opiniones por escrito o votar por escrito por adelantado, o pueden confiar a otros supervisores que asistan en su nombre por escrito, y el poder notarial especificará el alcance de la autorización.
Se considerará que está de acuerdo con la resolución de la Junta de supervisores si está ausente sin razón y no presenta observaciones por escrito ni vota por escrito.
4.4.3 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de la mitad de los supervisores o de sus representantes autorizados.
Si lo considera necesario, la Junta de supervisores podrá invitar a los directores, directores generales u otros altos directivos a asistir a la reunión sin derecho a voto. 4.4.4 el procedimiento de votación de la reunión de la Junta de supervisores es la votación a mano alzada o la votación. Cada supervisor tendrá derecho a un voto. La resolución de la Junta de supervisores debe ser aprobada por más de 1 / 2 de todos los supervisores. 4.4.5 la Junta de supervisores registrará las resoluciones de la reunión y los supervisores presentes firmarán el acta.
El supervisor tiene derecho a solicitar en el acta algún tipo de registro explicativo de sus declaraciones en la reunión. Las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se conservarán como archivos de la empresa durante al menos 10 años.
Los supervisores serán responsables de las resoluciones de la Junta de supervisores. Cuando una resolución de la Junta de supervisores infrinja las leyes, reglamentos o estatutos y cause pérdidas a la sociedad, los supervisores que participen en la resolución serán responsables de la indemnización de la sociedad. Sin embargo, el supervisor podrá quedar exento de responsabilidad si se demuestra que ha expresado su desacuerdo en el momento de la votación y se registra en el acta. 4.4.6 las resoluciones de la Junta de supervisores serán ejecutadas por los supervisores o supervisadas por la Junta de supervisores. El supervisor será responsable de la ejecución de las resoluciones sustantivas sobre cuestiones de supervisión; Los supervisores supervisarán la aplicación de las resoluciones recomendadas sobre cuestiones de supervisión. 4.4.7 la Junta de supervisores no interferirá ni participará en la gestión diaria de la empresa ni en el nombramiento y la destitución del personal. 4.5 otros asuntos
La sociedad proporcionará a los supervisores las condiciones de oficina necesarias y los fondos para las actividades comerciales, y los desembolsará de conformidad con los estatutos y las disposiciones financieras pertinentes. Las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se tratarán de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, estatutos y otros documentos normativos. 5.2 El presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad. 5.3 El Consejo de supervisión de la empresa será responsable de la interpretación del presente reglamento. 6 archivo de referencia
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Estatuto de Geron Co.Ltd(002722)
17 de junio de 2022
