Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd.
Sobre
Opciones sobre acciones y planes de incentivos de acciones restringidos en 2019
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Junio de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3 el capítulo dos explica… Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 8.
Fuentes de capital de este plan de incentivos… 8.
Importe total de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos 8.
Calendario pertinente del plan de incentivos 9.
Precio de ejercicio y precio de subvención del plan de incentivos 13.
5. Condiciones para la concesión y el ejercicio / levantamiento de las restricciones a la venta del plan de incentivos… 14.
Otros elementos de este plan de incentivos… Capítulo 5 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos… En el capítulo 6 se describen los logros del segundo ejercicio del plan de incentivos, el ejercicio durante el período de restricción de la venta y las condiciones de restricción de la venta. 25
Descripción de los logros del segundo ejercicio del plan de incentivos, el ejercicio durante el período de restricción de la venta y las condiciones de restricción de la venta. 25
El segundo ejercicio del plan de incentivos / la posibilidad de levantar el período de restricción de la venta / el Acuerdo de restricción de la venta… 27
Influencia de la opción de compra de acciones en la estructura de propiedad y las condiciones de cotización de la empresa… Capítulo VII Opiniones de verificación del asesor financiero independiente 29.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong Science and Technology Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong stock”) acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) de Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) para este plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) y produce el presente informe. Este informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por 00297 1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) \ \ \ \ \
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence duty to the matters of this Incentive Plan, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed are not substantially different from the Documents disclosed by Listed Companies. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) Todas las partes involucradas en este plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente la información pública sobre las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2019.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si favorece el desarrollo sostenible de la empresa que cotiza en bolsa, si perjudica los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna recomendación de inversión para Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) y no asume ninguna responsabilidad por los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores en virtud del presente informe.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) Listed Companies, Company refers
Plan de incentivos de capital, plan de incentivos actuales, plan de incentivos indicativos
El presente informe y el presente informe del asesor financiero independiente se refieren a las cuestiones relacionadas con el ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2019 de la empresa.
Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa cuyos derechos, como la transferencia, etc., han sido restringidos por el objeto incentivador de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos.
Las acciones subyacentes se refieren a las acciones de la empresa a las que el objeto incentivador tiene derecho a comprar en virtud del plan.
Los objetivos de los incentivos públicos para obtener opciones de compra de acciones o acciones restringidas de conformidad con el presente plan de incentivos son los directores, el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal técnico / empresarial básico de la empresa (incluidas las filiales).
La fecha de autorización / concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede la opción de compra de acciones y las acciones restringidas al objeto incentivador, y la fecha de autorización y concesión debe ser la fecha de negociación.
Desde la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de concesión de la opción de compra de acciones restringidas hasta la fecha de ejercicio o cancelación de la opción de compra de acciones y la terminación de la cancelación de la opción de compra de acciones restringidas
El período de espera es el período comprendido entre la fecha en que la opción de compra de acciones está autorizada a completar el registro y la fecha en que la opción de compra de acciones es viable.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
Las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el presente plan de incentivos no han expirado el plazo de venta: el período durante el cual las acciones restringidas no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas se contará a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a registrar las acciones restringidas
El período de Liberación de las restricciones a la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El Comité de remuneración y evaluación se refiere al Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
“Business Management Guide” Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Business Management Guide No. 9 – Equity incentive
Los estatutos de la sociedad se refieren a los Estatutos de la sociedad anónima.
Las medidas de gestión de la evaluación se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2019.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) son verdaderas, precisas y completas;
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos fue elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa, que fue examinado y aprobado por la 11ª reunión del segundo Consejo de Administración, la novena reunión del segundo Consejo de supervisión y la Quinta junta general provisional de accionistas en 2019. Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos incluye el plan de incentivos de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos. La fuente de las acciones subyacentes son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivo. Importe total de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos
El plan de incentivos incluye el plan de incentivos de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos.
El plan de incentivos tiene por objeto conceder un total de 1.686 millones de derechos e intereses al objeto de los incentivos, y las acciones subyacentes son las acciones comunes RMB a, que representan aproximadamente el 0,99% del total de 170716 millones de acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Este plan de incentivos se concede una sola vez sin derechos reservados. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante todo el período de validez no supera el 10% del total de acciones de la empresa. Cualquiera de los objetivos del plan de incentivos pasa a través de acciones durante todo el período de validez
