Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (ⅱ) modo, fuente y cantidad de estímulo… 7 (ⅲ) período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas. 8 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 9 (ⅵ) otros contenidos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 14 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos restrictivos a las acciones de Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) 2022 con las políticas y reglamentos… 14 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 14 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 15 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre el importe de los derechos e intereses del plan de incentivos de capital… 15 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 15 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos… 16 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 16 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 18 (Ⅸ) opiniones sobre la verificación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 18 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 18 (XI) Otros… 19 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 21 (ⅰ) documentos de referencia 21 (ⅱ) modo de consulta… 21 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) : refers to Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) . 2. Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de acciones restringidas y este plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) de Zhejiang Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) Science and Technology Co., Ltd. En 2022. 3. Acciones restringidas, acciones restringidas de segunda clase: las acciones ordinarias de acciones a de la empresa que cumplen las condiciones de concesión del plan de incentivos se obtienen y registran por separado después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes. 4. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, los directores, los altos directivos y los empleados clave de las empresas que obtienen acciones restringidas. 5. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 8. Atribución: se refiere al comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 9. Condiciones de atribución: los objetivos de incentivo establecidos por el plan de incentivos restrictivos son las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo. 10. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio debe ser la fecha de negociación. 11. El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China. La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 14. Listing Rules: refers to listing Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM (revised in 2020) 15. Estatutos: se refiere a los Estatutos de Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) 16. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, el plan de producción y funcionamiento de las empresas, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisada en 2020) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encargará de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, que se aplicará a los objetivos de incentivos de la empresa de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa. El presente informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre los planes restrictivos de incentivos a las acciones. Alcance y distribución del objeto de estímulo
Este plan de incentivos para las acciones restringidas concedidas a un total de 91 personas, específicamente directores de empresas, personal directivo superior y personal clave.
Entre los objetivos de incentivos mencionados, no se incluyen los directores independientes ni los supervisores de la empresa, ni los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni sus cónyuges, padres e hijos. Todos los sujetos deben tener una relación laboral o de empleo con la empresa o la sucursal de la empresa o la filial de control durante el período de validez del plan de incentivos.
El objetivo de este incentivo incluye a un empleado extranjero, el Sr. He Fang, de nacionalidad británica; Cuatro empleados taiwaneses chinos son el Sr. Chen junxu, el Sr. Jiang shiyao, el Sr. Huang Nanxiang y el Sr. Chen Junhua. El personal extranjero y el personal chino taiwanés son el personal clave de los puestos clave correspondientes, que desempeñan un papel importante en la investigación y el desarrollo de la tecnología de la empresa, etc. la aplicación del incentivo de capital puede estabilizar a los talentos extranjeros de alto nivel, a través del plan de incentivos promoverá la construcción y estabilidad del equipo de talentos básicos de la empresa, contribuyendo así al desarrollo a largo plazo de la empresa. Por lo tanto, es necesario y razonable incluir a los empleados extranjeros mencionados como objeto de incentivos.
El objeto de incentivo de la parte reservada para la concesión se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la información pertinente sobre el objeto de incentivo se revelará con precisión en el sitio web designado a petición de la Junta Directiva, el director independiente y La Junta de supervisores emitirán dictámenes claros, el abogado emitirá dictámenes profesionales y emitirá dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo de la parte de subvención reservada se determinarán con referencia a los criterios de la parte de subvención inicial.
El objeto incentivador no tiene las siguientes circunstancias que no pueden convertirse en objeto incentivador:
1. Si la bolsa de valores considera que la persona no es adecuada en los últimos 12 meses;
2. The c
3. Ser sancionado administrativamente por la c
4. Tener la condición de que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
5. No podrán participar en el estímulo de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias;
6. Other circumstances identified by c
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Proporción del capital social total (10.000 acciones) concedido como porcentaje del número de orden actual
Director de Song hongxia China, 9,00 3,46% 0,05% director financiero
2 Shen Fuliang Deputy General Manager of China 9.00 3.46% 0.05%
3 empleados clave del Reino Unido 9,00 3,46% 0,05%
4 Chen junxu China Taiwan Core backbone staff 9.00 3.46% 0.05%
5 Jiang shiyao China Taiwan Core backbone staff 3.00 1.15% 0.02%
6 Huang Nanxiang China Taiwan Core backbone staff 3.00 1.15% 0.02%
7 Chen Junhua China Taiwan Core backbone staff 3.00 1.15% 0.02%
Otros empleados clave (84) 180,00 69,23% 0,98%
Reserva 35,00 13,46% 0,19%
Total 260,00 100,00% 1,41%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no exceden del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones objeto del plan de incentivos durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos a la Junta General de accionistas para su examen.
2. Los objetivos de la primera concesión de incentivos del plan no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
3. The incentive Object of the reserved part shall be determined within 12 months after the deliberation and Adoption of this Incentive Plan by the Shareholder Meeting, and the company shall disclose the relevant information in the designated website as required after the Board of Directors, Independent Directors and Supervisors Issue clear Opinions, Lawyers Issue Professional Opinions and Legal Opinions.
4. Si el número total de los valores del cuadro anterior no coincide con la suma de los valores de los subtemas, se debe al redondeo.
Modo, fuente y cantidad de incentivos
1. Modo de incentivo del plan de incentivos
Los instrumentos de incentivo utilizados en este plan de incentivos son las acciones restringidas de la segunda categoría.
2. Origen de las acciones del plan de incentivos
La fuente de las acciones subyacentes son las acciones ordinarias de la empresa a emitidas por la empresa a la dirección del objeto incentivador.
3. Número de acciones restringidas concedidas
El número total de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene previsto conceder a los beneficiarios es de 2,6 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 1,41% del total de 183,75 millones de acciones de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. De las cuales, la primera concesión de acciones restringidas 2
