Beijing Jindu Law Firm
Información privilegiada sobre Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) emisión de acciones para comprar activos y recaudar fondos de
Observaciones especiales de verificación
A: Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060)
De conformidad con las leyes y reglamentos administrativos vigentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la gestión de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la gestión de la reorganización”), las disposiciones sobre varias cuestiones relativas a la normalización de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información empresarial de los valores del Banco de desarrollo público no. 26 – Reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa, etc. The relevant provisions of Regulations and Regulatory documents (hereinafter referred to as “laws and Regulations”) and the Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as “Jindu” or “this exchange”) accept the entrustment of Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) (hereinafter referred to as ” Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) “, “Company” or “Listed Company”), Actuar como asesor jurídico especial para Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) \
De conformidad con las medidas de gestión de la reestructuración, las normas no. 26 sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa
Las directrices para la aplicación de las normas de supervisión relativas a la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa, como la categoría 1 de la lista, etc. La Bolsa llevó a cabo una verificación especial de la información privilegiada relacionada con las transacciones en el mercado secundario durante el período comprendido entre los seis meses anteriores a la suspensión de la solicitud de reestructuración y la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y la divulgación del informe sobre las transacciones conexas (Proyecto), y emitió esta opinión especial de verificación.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas relacionadas con los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión especial de verificación, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado las verificaciones y verificaciones necesarias. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en las presentes observaciones especiales de verificación, y que las observaciones finales emitidas por la bolsa sean legales y exactas, y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
A fin de emitir esta opinión especial de verificación, los abogados de la bolsa verificaron el memorando sobre el proceso de reestructuración de los principales activos, el formulario de registro de las personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, el certificado de investigación de la divulgación de información sobre las acciones de los accionistas y el cambio de las acciones emitido por la sucursal de Shenzhen de la sociedad china de registro y liquidación de valores, la lista detallada de cambios en las acciones de los accionistas, el informe de autoevaluación emitido por las partes interesadas y el informe de autoevaluación. Declaración escrita emitida por los sujetos pertinentes que compran y venden acciones de las empresas que cotizan en bolsa durante el período de autocontrol.
La verificación especial se basa en las siguientes garantías dadas a la bolsa por las Partes en la transacción y las partes interesadas: ha proporcionado el material escrito original, el material duplicado o el testimonio oral necesarios para la emisión de las opiniones especiales de verificación, que son verdaderos, completos, exactos y eficaces, y no contiene omisiones, falsedades, engaños u ocultaciones; Si el documento es una copia o una copia, su contenido será idéntico al original o al original. Los signatarios de los documentos presentados a la bolsa tienen plena capacidad civil y están debidamente autorizados para firmar. En cuanto al hecho de que la emisión de esta opinión especial de verificación es esencial pero no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa se basa en los certificados y documentos explicativos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, las Partes en las transacciones y las partes interesadas.
Esta opinión especial de verificación se utiliza únicamente a los efectos de esta reorganización y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento de la bolsa.
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China), y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa emite las siguientes opiniones especiales de verificación:
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tendrán los siguientes significados: Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) / Listed Companies / Indicators Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) , Listed Companies / Indicators Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) , Listed Companies in the main Board of Shenzhen Stock Exchange, Abreviatura de acciones: Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060)
Construction Engineering Holding / Trading Party refers to Guangdong Construction Engineering Group Holding Co., Ltd. As the holding Shareholder of Listed Companies
Guangdong Construction Engineering Group Co., Ltd.
Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Guangdong Hydropower Group Co., Ltd.
Guangdong Sasac refers to the State – owned Assets Supervision and Administration Commission of Guangdong People ‘s Government
Esta transacción / esta importante Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) compra a Construction Engineering Holdings el 100% de las acciones del Grupo de construcción en el sentido de la reorganización de activos / esta reorganización mediante la emisión de acciones, mientras tanto Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) \ se propone recaudar fondos de apoyo mediante la emisión de acciones no públicas a no más de 35 inversores específicos elegibles
El informe de reestructuración se refiere al informe sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas (proyecto).
Citic Securities Company Limited(600030) / Independent Financial indicator
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
China Securities Registration and Clearing Co., Ltd Shenzhen Branch
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nos referimos al bufete de abogados Jindu de Beijing
Parte II
Panorama general de la transacción
De conformidad con la resolución de la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa y el informe de reestructuración, se propone comprar el 100% de las acciones del Grupo de construcción a la empresa que cotiza en bolsa mediante una oferta no pública de acciones de la empresa. Al mismo tiempo, se propone recaudar fondos de apoyo para la emisión no pública de acciones a no más de 35 destinatarios específicos que reúnan las condiciones, y el total de fondos de apoyo recaudados no excederá de 2.000 millones de yuan, y el número de acciones emitidas no excederá del 30% del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa antes de esta transacción.
Período de verificación
El período de verificación de la información privilegiada sobre la negociación de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa es de seis meses antes de la suspensión de las acciones de la empresa que cotiza en bolsa con respecto a la solicitud de reestructuración a la fecha de negociación anterior a la divulgación del informe de reestructuración, es decir, del 7 de septiembre de 2021 al 1 de junio de 2022 (en adelante, el “período de autocontrol”).
Alcance de la verificación
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la reorganización, las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no. 26 – Reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices sobre la aplicación de las normas de supervisión – categoría de cotización No. 1, el alcance de la verificación de las opiniones especiales de verificación es el de los conocedores de la información privilegiada sobre las transacciones en curso (en lo sucesivo denominados “sujetos de autoexamen”) que realizan autoexamen sobre la compra y venta de acciones.
1. Las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores y altos directivos en ejercicio, as í como las personas informadas pertinentes;
2. El accionista mayoritario y la contraparte de la sociedad cotizada, as í como sus directores, supervisores, personal directivo superior y personas informadas pertinentes, la contraparte que actúe de consuno y sus directores, supervisores y personal directivo superior en ejercicio;
3. La empresa destinataria y sus directores, supervisores, personal directivo superior e información conexa;
4. Los intermediarios que presten servicios a esta transacción, as í como los operadores comerciales específicos de las instituciones mencionadas;
5. Otras personas jurídicas y físicas que tengan conocimiento de la información privilegiada sobre esta transacción;
6. El cónyuge, los hijos adultos y los padres de las personas físicas mencionadas.
Iv. Compra y venta de acciones de empresas cotizadas por las partes interesadas durante el período de verificación
According to the inquiry certificate for the ownership and share Change of the obligee of Disclosure of information issued by the Shenzhen Branch of China Securities Board on 24 March 2022, 2 June 2022 and 8 June 2022 provided by Listed Companies (Business no. 114 China Tianying Inc(000035) 126, 114 China Tianying Inc(000035) 821 and 114 China Tianying Inc(000035) 894) Los detalles del cambio de las acciones de los accionistas (Business no. 114 China Tianying Inc(000035) 126, 114 China Tianying Inc(000035) 821 y 114 China Tianying Inc(000035) 894) y el informe de autoevaluación cumplimentado por las partes interesadas son los siguientes:
Información sobre la compra y venta de acciones de empresas cotizadas por personas físicas pertinentes
Durante el período de autocontrol, las personas físicas incluidas en el ámbito de aplicación de la verificación anterior no compran ni venden Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) acciones. Ii) la compra y venta de acciones de empresas cotizadas por las instituciones pertinentes
1. Construction Holdings
According to the approval issued by the Construction Industrial Control Unit on 7 December 2021 (Guangdong Construction Control letter [2021] No. 1) on the transfer of 36.48% shares of Listed Companies held by Hydropower Group to Construction Engineering Holdings without charge. El 29 de diciembre de 2021, Hydro Group transfirió 438592.930 acciones de la empresa que cotizaba en bolsa a la empresa constructora. Después de la transferencia, el accionista mayoritario de la empresa cotizada es la empresa constructora, que posee directamente 438592.930 acciones de la empresa cotizada, lo que representa el 36,48% del capital social total.
De acuerdo con el informe de adquisición de Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) \ \ \ Las acciones de las empresas que cotizan en bolsa mantenidas directamente por Construction Holdings como resultado de la transferencia gratuita de acciones no se negocian en el mercado secundario.
According to the Self – Check Information issued by Construction Holdings, Construction Holdings in the Self – Check period does not exist in the secondary market to Sell and sell Listed Companies. Construction Engineering Holdings ha emitido un compromiso de no divulgar la información privilegiada pertinente sobre la reestructuración de las empresas que cotizan en bolsa y utilizar la información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada.
2. Citic Securities Company Limited(600030)
Durante el período de autocontrol, la situación específica de la compra y venta de acciones de Citic Securities Company Limited(600030) es la siguiente:
Nombre de la cuenta período acumulativo de compra (acciones) período acumulativo de venta (acciones) número de acciones al final del período (acciones)
Cuenta de existencias para operaciones por cuenta propia 8283301846790174
Operaciones de gestión de activos
A la luz de la situación de las transacciones de acciones descritas anteriormente, de conformidad con el informe de autocontrol sobre la compra y venta de acciones de Citic Securities Company Limited(600030) \
“La cuenta de operaciones por cuenta propia de la empresa para la compra y venta de acciones durante el período mencionado podrá estar exenta de las restricciones de la lista restringida de conformidad con las directrices de la Asociación de la industria de valores sobre el sistema de barreras de información para las empresas de valores, a fin de realizar operaciones de ETF, lof, inversiones de cartera, inversiones de cobertura, inversiones cuantitativas a través de la cuenta de operaciones por cuenta propia, as í como operaciones de naturaleza previamente acordada y operaciones de creación de mercado a través de la cuenta de operaciones por cuenta propia de conformidad con la ley.
La empresa ha establecido y aplicado eficazmente el sistema de muro de separación de la información y el sistema de registro de personas informadas sin información pública, etc. los bancos de inversión y las empresas autónomas operan independientemente y administran por separado los departamentos, el personal, los fondos y las cuentas, y los locales de oficinas están separados entre sí, lo que puede lograr la separación efectiva de la información privilegiada y otra información no pública entre las empresas que tienen conflictos de intereses entre sí. Controlar la circulación y el uso indebidos de la información anterior, prevenir las operaciones con información privilegiada y evitar los conflictos de intereses entre la empresa y el cliente, entre el cliente y el cliente, as í como entre el personal, la empresa y el cliente. La compra y venta de acciones por cuenta propia de la empresa Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) \
A continuación se describen las cuestiones relativas a las existencias y los compromisos contraídos en relación con su compra y venta.
“Durante el período de autocontrol, la empresa no ha realizado ninguna otra compra o venta de Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) \
Observaciones finales
De acuerdo con el certificado de investigación sobre la propiedad y el cambio de acciones de los tenedores de obligaciones de divulgación de información, la lista detallada de cambios en las acciones de los accionistas, el informe de autoevaluación y el compromiso emitidos por las partes interesadas, etc., emitido por la sucursal de Shenzhen de CSD, la bolsa considera que, en la premisa de que el informe de autoevaluación y los documentos de declaración de compromiso emitidos por las partes interesadas son verdaderos, exactos y completos, el comportamiento de las partes mencionadas en la compra y venta de acciones de las empresas que cotizan en bolsa durante el período de autoevaluación no constituye un comportamiento de comercio con información privilegiad No constituirá un obstáculo jurídico sustancial para esta transacción.
Los dictámenes especiales de verificación se redactan en tres originales.
(no hay texto a continuación, seguido de la página de firma)
(no hay texto en esta página, que es la página de firma y sello de la opinión especial de verificación del bufete de abogados Jindu de Beijing sobre la cuestión de la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y la información privilegiada sobre las transacciones conexas
Beijing Jindu law firm Handling Lawyers:
Lai Jiang Lin
Guo zhongyong
