Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Formulario de autoevaluación del plan de incentivos de capital
Abreviatura de la empresa: Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) Código de acciones: Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Si existe tal
Número de serie (Sí / no / no se aplica la observación)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados no
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
2 el control interno del último informe financiero anual ha sido negativo por CPA
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, ha habido casos de incumplimiento de las leyes, reglamentos, estatutos y compromisos públicos
Situación de la distribución de beneficios
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Concesión de préstamos y otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
¿Incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada?
El controlador internacional y su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros, en caso afirmativo, si no
Aclarar la necesidad y racionalidad de que las personas mencionadas se conviertan en objeto de incentivos
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
¿Ha sido identificado por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales como candidato inadecuado en los últimos 12 meses?
11 ha sido denunciado por la Comisión Reguladora de valores de China y su misión en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
Establecer sanciones administrativas o adoptar medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si tiene o no las disposiciones del derecho de sociedades y no puede actuar como Director o directivo superior de la empresa
Situación
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 las acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez
Si la cantidad acumulada supera el 20% del capital social total de la empresa
16 si las acciones acumuladas concedidas a un único objeto de incentivo superan el 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera el derecho de subvención previsto en el plan de incentivos de capital es la siguiente:
20% del beneficio
Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior y los accionistas que posean más del 5% de las acciones individuales o colectivas.
18 o el controlador real, su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros, el incentivo de capital es
Si el proyecto de plan de incentivos enumera su nombre, cargo y número de subvenciones
19 si el período de validez del plan de incentivos de capital no excede de 10 años a partir de la fecha de autorización
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 integridad de las disposiciones del plan de incentivos de capital
Con referencia a las disposiciones de las medidas de gestión, indicar si existe o no una empresa que cotiza en bolsa
Puede llevar a cabo el incentivo de capital y el objetivo del incentivo no puede participar en el incentivo de capital; La Dependencia de descripción es
La aplicación del plan de incentivos de derechos dará lugar a que la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumpla las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital y su participación en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa
Porcentaje; En caso de aplicación gradual, el número de derechos e intereses que se concederán cada vez y su participación en la sociedad cotizada
Porcentaje del capital social total; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número y la proporción de derechos reservados
Porcentaje de la participación total en el plan de incentivos de capital; Todos los incentivos de capital durante el período de validez
Si el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan supera el 20% del capital social total de la empresa
Descripción del método de cálculo
Además de la parte reservada, el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa;
Revelará su nombre, cargo, número de derechos e intereses que puedan concederse, incentivo de participación en el capital
Porcentaje del total de derechos e intereses que se prevé conceder; Otros objetos de estímulo (individualmente o según proceda)
Número de derechos e intereses que pueden concederse y número total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de participación
Porcentaje; Y un único objeto de incentivo a través de todos los incentivos de capital durante el período de validez
Descripción de si las acciones de la empresa que se prevé conceder superan el 1% del capital social total de la empresa
El período de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización del plan de incentivos de capital se determinarán de la siguiente manera:
Fecha de validez, disposición del período de bloqueo, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y la parte que las determina
Ley. Determinación de la no adopción de las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas administrativas
Cuando se conceda un precio o un precio de ejercicio, se explicará la base de fijación de precios y el método de fijación de precios.
Los directores independientes y los asesores financieros independientes verifican si los precios perjudican a las empresas que cotizan en bolsa y a las pequeñas y medianas empresas
Intereses orientales, opiniones y divulgación
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses. En caso de que se proponga conceder derechos por etapas, deberá:
Cuando se revelen las condiciones en que el objeto incentivador recibe derechos e intereses cada vez; Cuando se proponga ejercer los derechos e intereses por etapas, se indicará
Exponer las condiciones para que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses cada vez; No se han acordado las condiciones para la concesión y el ejercicio de los derechos e intereses
En el momento de la realización, los derechos e intereses conexos no se aplazarán hasta el siguiente período; Por ejemplo, los objetivos de los incentivos, incluidos los directores y los altos directivos, son:
El personal directivo revelará los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador; Incentivos a la divulgación de información
Al igual que los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses, se revelará plenamente el carácter científico de los indicadores establecidos.
Y racionalidad; Si la empresa aplica simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas
Si el índice de rendimiento de la División es inferior al plan de incentivos anterior, se explicarán plenamente las razones y la racionalidad.
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que
Garantizar que las empresas que cotizan en bolsa no puedan conceder acciones restringidas y que el objeto incentivador no pueda ejercer sus derechos e intereses;
Período
El método de ajuste de la cantidad de capital, el precio de ejercicio y el plan de incentivos de capital
Procedimientos (por ejemplo, métodos de ajuste para la aplicación de planes de distribución de beneficios, derechos, etc.)
Tratamiento contable de los incentivos de capital, equidad de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones
El método de determinación del valor, el valor de los parámetros importantes del modelo de evaluación y su racionalidad.
Gastos devengados por el incentivo de derechos y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
El cambio de control, la fusión, la separación y el objeto de incentivo de la empresa son los siguientes:
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de cambio, renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto de la motivación, las controversias pertinentes o la solución de controversias son los siguientes:
Mecanismo de resolución
Los documentos de divulgación de información sobre el plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son falsos
Una promesa de registro falso, declaración engañosa u omisión material; Divulgación de información sobre el objeto del incentivo
Los documentos contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes que dan lugar a la concesión de la no conformidad son:
El compromiso de devolver todos los beneficios a la sociedad en caso de que se ejerzan derechos e intereses.
Empresas cotizadas
Criterios desencadenantes y plazos, precios de recompra y procedimientos para la cancelación de recompras de acciones y la recuperación de ingresos
Principios de cálculo de los ingresos, procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
23 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si hay
Promover la competitividad de las empresas
La empresa de referencia seleccionada no es adecuada si se utiliza como referencia el índice de empresas comparables de la misma industria.
No menos de 3
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
26 no se aplicará el intervalo entre la fecha de registro autorizada de las acciones restringidas (clase I) y la primera fecha de Liberación
Menos de un año
27 no se aplica el plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
No se aplica si la proporción de acciones restringidas concedidas a los sujetos incentivadores en cada período no supera el total de acciones restringidas concedidas a los sujetos incentivadores
50%
29 si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas (categoría II) y la fecha de la primera asignación es inferior a un año no
30 si el plazo de cada período de atribución no es inferior a 12 meses sí
31 si la proporción de atribución de cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador es
32 no es aplicable si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial es inferior a un año
No se aplica si la fecha de inicio del ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del ejercicio anterior
34 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
35 no es aplicable si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de incentivos concedidos al objeto
50% del total de opciones sobre acciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si el director independiente o la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
El desarrollo sostenible, la existencia de un daño significativo a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Ver
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y de conformidad con el reglamento
Expresar opiniones profesionales sobre las disposiciones de la ley
Si la empresa que cotiza en bolsa se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión relativas a la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Pieza
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión es el siguiente:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de "gestión sí"
Disposiciones de las medidas
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las "medidas de gestión" y a las leyes y reglamentos pertinentes son:
Disposiciones del reglamento
Si la empresa que cotiza en bolsa ha realizado la divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Obligación
Si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan apoyo financiero a los objetivos de los incentivos o no
¿Existe un plan de incentivos de capital que perjudique significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas?
Violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
¿No es aplicable el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado con él?
De conformidad con las disposiciones de las medidas administrativas
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
38 cuando una sociedad cotizada contrate a un asesor financiero independiente, no se aplicará la exclusividad del informe del asesor financiero independiente.
Si las opiniones empresariales están completas y cumplen los requisitos de las medidas de gestión
Examen de los requisitos de cumplimiento de los procedimientos
Cuando el Consejo de Administración vote sobre el proyecto de plan de incentivos de capital, no se aplicará si los directores afiliados se abstienen de votar.
Cuando la Junta General de accionistas examina el proyecto de plan de incentivos de capital, si los accionistas afiliados tienen la intención de abstenerse de votar es
41 existencia de innovaciones financieras no
La empresa garantiza la veracidad, exactitud, exhaustividad y legalidad de la información cumplimentada y asume todas las responsabilidades legales derivadas de errores en la información cumplimentada.
