Sobre Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Dictamen jurídico
Piso 11 – 12, edificio financiero Taiping, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518017, China
Tel: (0755) 88265288 Fax: (0755) 882655537
Correo electrónico (correo electrónico): [email protected]. Sitio web: www.shujin. Cn.
Catálogo
Explicación… 2 1. La calificación principal del plan de incentivos… 4. El contenido principal del plan de incentivos y su cumplimiento legal… 5. Procedimientos para la formulación, el examen y la publicidad de este plan de incentivos, etc. 14. Determinación de los objetivos de incentivos del plan de incentivos a la propiedad de acciones… 16 V. Obligaciones de divulgación de información relacionadas con este plan de incentivos 17 VI. Fuentes de financiación de este plan de incentivos 17 7. El impacto de este plan de incentivos en los intereses de la empresa y de todos los accionistas… Los directores afiliados se abstienen de votar… Observaciones finales 18.
Interpretación
A los efectos de la presente opinión jurídica, a menos que el contexto explique o aclare otra cosa, las siguientes abreviaturas se utilizarán para designar el nombre o el significado completos, respectivamente:
Nombre o significado abreviado
Company / Listed Company / Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Este plan de incentivos Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) 2022
Plan de incentivos (proyecto) Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) 2022 plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto)
Legal opinion letter of Guangdong Xinda law firm on restricted Stock Incentive Plan (Draft) in 2022
Acciones restringidas / acciones ordinarias de acciones de la empresa a adquiridas y registradas de acuerdo con el caso de acciones comparables acordadas después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes
Personal directivo medio y personal técnico (empresarial) clave de las empresas y filiales a las que se conceden acciones restringidas de conformidad con el plan de incentivos
La fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador debe ser la fecha de negociación.
El precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
Período de validez desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador sean propiedad o nulas
Comportamiento de la empresa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas de propiedad cumpla las condiciones de propiedad
Condiciones de atribución el objeto de incentivo establecido en este plan de incentivos es la condición de beneficio que debe satisfacer la adquisición de acciones restringidas
La fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo restringido de acciones cumpla las condiciones de beneficio en la fecha de atribución será la fecha de negociación.
Derecho de sociedades derecho de sociedades de la República Popular China
Ley de valores, Ley de valores de la República Popular China
Medidas de gestión medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Normas para la inclusión en la lista de acciones y normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020)
Guidelines for self – Regulation of Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – Business Management
Artículos de asociación actualmente en vigor
C
China Securities Registration and Clearing Co., Ltd., Shenzhen Branch
Xinda Guangdong Xinda Law Firm
Guangdong Xinda Law Firm
Moneda de curso legal de China
Guangdong Xinda Law Firm
Sobre Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Dictamen jurídico
Xindali Zi [2022] No. 065 to: Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Guangdong Xinda law firm has received the entrustment of Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización en bolsa, las directrices para la autorregulación, las medidas para la gestión de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan Actividades jurídicas en materia de valores y los Estatutos de las empresas, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y diligencia reconocidas por la profesión jurídica China, Emitir un dictamen jurídico sobre la aplicación del plan de incentivos. A los efectos de la presente opinión jurídica, sindat formula la siguiente declaración:
1. El presente dictamen jurídico se basa en los hechos pertinentes ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión y en las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes en China, as í como en la comprensión de los hechos pertinentes por el abogado Xinda y de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial y no puede justificarse mediante pruebas independientes, el abogado sinda se basa en documentos justificativos o declaraciones orales y escritas de los departamentos gubernamentales, empresas, unidades o personas interesados.
2. Xinda Lawyer has strictly performed legal duties, followed the principle of diligence, diligence and honesty and credibility, fully Verified the legal compliance of this Incentive Plan by the company, and guaranteed that there are no false Records, misleading statements or major Leakage in this legal opinion.
3. During the investigation conducted in order to issue this legal Opinion, the company pledged to sinda that it had provided the Lawyer with the documents and Information necessary to issue this legal opinion and made oral or written statements on relevant matters; Los documentos y materiales y las declaraciones orales o escritas son auténticos, exactos, completos y válidos, y no hay ocultaciones, registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; Las copias o copias proporcionadas por el proveedor son coherentes con el material original o el original; La firma y el sello de los documentos presentados son auténticos y han cumplido los procedimientos legales necesarios para firmar esos documentos y han obtenido la autorización legal.
4. Xinda Lawyer only expresses its views on Legal Issues and does not comment on Professional matters such as Accounting, Auditing, Asset Assessment, etc. Si se trata de contabilidad, auditoría, evaluación de activos, etc., se citan estrictamente de conformidad con el contenido del informe emitido por los intermediarios pertinentes, lo que no significa que los abogados de Cinda garanticen la autenticidad y exactitud de esos contenidos.
5. Xinda agrees to take this legal Opinion as the necessary Legal Document for this Incentive Plan, Report and disclose with other Declaration Materials, and take corresponding legal responsibilities for this legal opinion according to law.
6. The Legal opinion is only used by the Company for the purpose of implementing this Incentive Plan, and the company shall not be used for any other purpose without the written consent of sinda.
Sobre la base de la declaración anterior, el abogado Xinda ha verificado las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de la empresa y emitido las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos en la profesión jurídica:
Cualificación del sujeto del plan de incentivos
Una sociedad es una sociedad cotizada legalmente establecida y existente
La empresa es una sociedad anónima establecida por Shenzhen Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) Development Co., Ltd. Tras la aprobación de la respuesta sobre el registro de las acciones de la oferta pública inicial aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 22 de febrero de 2021 [2021] No. 544, la empresa hizo una oferta pública inicial de 25,6 millones de acciones comunes RMB al público en general y cotizó en el GEM de la Bolsa de Shenzhen el 29 de marzo de 2021, con el Código de acciones ” Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) “.
The company is now held the Unified social credit Code issued by Shenzhen Market Supervision and Administration Bureau is 91440 Zhuzhou Hongda Electronics Corp.Ltd(300726) 1714c “business license”, the residence is no. 1231 guihua Community Tourism Road, Guanlan Street, Longhua District, Shenzhen City, 3 maitai Industrial Park 101; El capital social es de 10.238851.200 yuan; El representante legal es Yan yongge; Ámbito de aplicación: investigación, desarrollo y venta de locomotoras, vehículos y equipos eléctricos para la transformación, el control y el transporte ferroviario urbano; Sistema de control de señales de vía, instrumentos de automatización, aparatos eléctricos de baja tensión, investigación y desarrollo de conectores eléctricos, ventas y servicios técnicos; Operar el negocio de importación y exportación (específicamente de acuerdo con el certificado de calificación no. 2004 – 0345 de la administración de comercio de Shenzhen) y los elementos de negocio de la licencia: locomotora ferroviaria, material rodante, conversión de flujo de tráfico ferroviario urbano, control, producción de equipo eléctrico; Producción y mantenimiento de sistemas de control de señales, instrumentos de automatización, aparatos eléctricos de baja tensión y conectores eléctricos; El período de funcionamiento es el funcionamiento sostenible.
Sobre la base de la confirmación por escrito de la empresa y de la consulta del abogado Xinda sobre el sistema nacional de publicidad de la información crediticia de la empresa y la divulgación pública de información por la red de información Juchao, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa es una empresa cotizada legalmente establecida y que existe efectivamente, y no hay ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la empresa. Ii) la empresa no tiene ninguna situación en la que no se pueda aplicar el incentivo de participación en el capital de conformidad con las medidas de gestión
De conformidad con el informe de auditoría no. 3229 de shanghui shibao Zi (2022), el informe de garantía de control interno no. 3231 de shanghui shibao Zi (2022) y la confirmación por escrito emitida por la empresa y verificada por el abogado Xinda, la empresa no se encuentra en las siguientes circunstancias en las que no Se puede aplicar el incentivo de participación de conformidad con el artículo 7 de las medidas de Gestión:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
2. El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
3. En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
En conclusión, el abogado Xinda considera que, en la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la sociedad es una sociedad anónima legalmente establecida, existente y cotizada en el GEM de la bolsa de valores de Shenzhen, y no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los Estatutos de la sociedad, ni ninguna circunstancia que impida la aplicación de incentivos de capital de conformidad con el artículo 7 de las medidas administrativas. Tener la calificación principal para llevar a cabo este plan de incentivos. Contenido principal y legalidad del plan de incentivos
En la quinta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 16 de junio de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización del Consejo de Administración a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022. Y otras propuestas relacionadas con este plan de incentivos.
El abogado Xinda ha verificado el contenido del plan de incentivos (proyecto) punto por punto de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas:
Objetivo del plan de incentivos
De acuerdo con el plan de incentivos (proyecto), el objetivo de este plan de incentivos es seguir mejorando el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, movilizar plenamente el entusiasmo del equipo básico de la empresa, combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales del equipo básico, hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa y garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y los objetivos de gestión de la empresa.
En opinión del abogado Xinda, el propósito de este plan de incentivos está claramente definido en el plan de incentivos (proyecto) y se ajusta a lo dispuesto en el apartado i) del artículo 9 de las medidas administrativas.
Base y alcance de la determinación del objeto de excitación
1. La base jurídica y la base de trabajo para determinar el objeto de la motivación
Base jurídica de la determinación del objeto de incentivo
De conformidad con el plan de incentivos (proyecto), el objeto de incentivos del plan de incentivos se determina de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, las normas de cotización en bolsa, Las directrices de autorregulación, etc.
Base de trabajo para la determinación del objeto de incentivo
De acuerdo con el “Plan de incentivos (proyecto)”, el plan de incentivos se refiere a los objetivos de incentivos de la empresa (incluidas las filiales) del personal directivo medio y el personal técnico (empresarial) de la columna vertebral. Los objetivos de los incentivos anteriores son los administradores y el personal clave que tienen un impacto directo en el rendimiento y el desarrollo futuro de la empresa, de conformidad con el objetivo del plan de incentivos. El Comité de remuneración y evaluación de la empresa elaborará una list A de las personas que se ajusten al ámbito de aplicación de los objetivos de incentivos del presente plan de incentivos, que será verificada y determinada por la Junta de supervisores de la empresa.
2. Alcance del objeto de estímulo
De conformidad con el plan de incentivos (proyecto),
