Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Reglamento de la Junta General de accionistas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) (en lo sucesivo, « La sociedad») es la estructura de gobierno corporativo que regula la sociedad y garantiza que la Junta General de accionistas ejerza sus funciones y facultades de conformidad con la ley. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en bolsa en GEM, etc. Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la Junta General de accionistas de la sociedad estará integrada por todos los accionistas. La Junta General de accionistas es la autoridad de la sociedad y ejerce sus funciones y facultades de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos y las disposiciones pertinentes del presente reglamento.
De conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos pertinentes, y de conformidad con el principio de autorización prudente, la Junta General de accionistas autorizará al Consejo de Administración en cuestiones relativas a la inversión extranjera, la adquisición y venta de activos, la hipoteca de activos, las cuestiones relativas a la garantía externa, la financiación por encargo, las transacciones conexas y las donaciones externas, y el poder de examen y aprobación de las cuestiones mencionadas fuera de la competencia del Consejo de Administración será ejercido por la Junta General de accionistas.
Artículo 3 los accionistas ejercerán sus funciones y competencias en el ámbito prescrito en el derecho de sociedades y en los Estatutos de la sociedad.
Artículo 4 la sociedad convocará una junta general de accionistas en estricta conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos y las disposiciones pertinentes del presente reglamento, a fin de garantizar que los accionistas puedan ejercer sus derechos de conformidad con la ley.
El Consejo de Administración de la sociedad desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Artículo 5 cuando una sociedad convoque una junta general de accionistas, contratará abogados para que emitan dictámenes jurídicos y anuncien públicamente las siguientes cuestiones: i) Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la Junta se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos y las presentes Normas;
Ii) si las calificaciones de los asistentes a la Conferencia y de los convocantes son legales y válidas;
Iii) Si el procedimiento de votación de la Conferencia y el resultado de la votación son legítimos y válidos;
Dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones pertinentes a petición de la empresa.
Capítulo II Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 6 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior. La Junta General provisional de accionistas se celebrará en un plazo de dos meses a partir de la celebración irregular de la Junta General provisional de accionistas, en caso de que la Junta General provisional de accionistas se celebre de conformidad con el artículo 100 del derecho de sociedades.
Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, informará de ello a la oficina local de la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shenzhen (en adelante, la bolsa de Shenzhen) en la que esté situada la sociedad, exponiendo las razones y anunciando públicamente.
Artículo 7 el Consejo de Administración convocará oportunamente la Junta General de accionistas en el plazo previsto en el artículo 6.
Artículo 8 el director independiente tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre la propuesta del director independiente de convocar una junta general provisional de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria en un plazo de cinco días a partir de la resolución del Consejo de Administración; Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de una junta general provisional de accionistas, expondrá las razones y hará un anuncio público a tiempo, y contratará a un bufete de abogados para que emita dictámenes jurídicos y anuncie las razones pertinentes y su conformidad jurídica.
Artículo 9 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos, presentará por escrito sus observaciones sobre el consentimiento o la desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y los cambios propuestos en el aviso requerirán el consentimiento del Consejo de supervisión.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, anunciará oportunamente y explicará las razones, contratará a un bufete de abogados para que emita dictámenes jurídicos y anuncie las razones pertinentes y su conformidad jurídica, o no dará ninguna respuesta por escrito en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede cumplir o no cumple su deber de convocar una junta general de accionistas, y la Junta de supervisores podrá convocar y presidir la Junta por sí misma.
Artículo 10 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general extraordinaria de accionistas y la presentarán por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, presentará por escrito sus observaciones sobre el consentimiento o la desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y el cambio de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas, o no ha dado ninguna respuesta por escrito en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de la Junta General provisional de accionistas y presentarán una solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y la modificación de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si la Junta de supervisores no envía la notificación de la Junta General de accionistas dentro del plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca y preside la Junta General de accionistas, y los accionistas que posean más del 10% de las acciones de la sociedad por separado o en conjunto durante más de 90 días consecutivos podrán convocar y presidir la Junta por sí mismos.
Si el Consejo de Administración o la Junta de supervisores no están de acuerdo con la convocación de la Junta General de accionistas, harán un anuncio público oportuno y expondrán las razones, y contratarán a un bufete de abogados para que emita dictámenes jurídicos y anuncie las razones pertinentes y su conformidad jurídica. Al mismo tiempo, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión cooperarán con los accionistas en la convocación de la Junta General de accionistas y no retrasarán ni se negarán a cumplir las obligaciones de divulgación de la información. Artículo 11 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración. Al mismo tiempo, para que conste en acta en la bolsa de Shenzhen.
Antes del anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10% de las acciones totales de la sociedad. La Junta de supervisores y los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a la bolsa de Shenzhen en el momento de emitir la notificación de la Junta General de accionistas y el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 12 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración cooperarán en la Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores o por los propios accionistas. El Consejo de Administración proporcionará el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones. Si el Consejo de Administración no proporciona el registro de accionistas, el convocante podrá solicitar al Organismo de registro de valores que lo obtenga mediante el anuncio de convocatoria de la Junta General de accionistas. El registro de accionistas obtenido por el convocante no se utilizará para fines distintos de la celebración de la Junta General de accionistas.
Artículo 13 la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas correrán con los gastos necesarios.
Capítulo III Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Artículo 14 el contenido de la propuesta pertenecerá al ámbito de competencia de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas, y se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 15 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a presentar propuestas a la sociedad. Los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad podrán presentar propuestas provisionales y presentarlas por escrito al convocante 10 días antes de la celebración de la Junta General de accionistas. El convocante, en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta, enviará una notificación complementaria a la Junta General de accionistas y anunciará el contenido de la propuesta provisional.
Salvo lo dispuesto en el párrafo anterior, el convocante no modificará ninguna propuesta que figure en la notificación de la Junta de accionistas ni añadirá ninguna nueva propuesta después de la notificación de la Junta de accionistas.
Las propuestas que no figuren en el anuncio de la Junta General de accionistas o que no se ajusten a lo dispuesto en el artículo 14 del presente reglamento no se someterán a votación ni a ninguna resolución.
Artículo 16 el convocante notificará a cada accionista mediante anuncio público 20 días antes de la celebración de la junta general anual de accionistas, y la Junta General provisional de accionistas notificará a cada accionista mediante anuncio público 15 días antes de la celebración de la Junta.
Al calcular el plazo inicial, la empresa no incluirá la fecha de la reunión.
Artículo 17 la notificación de la Junta General de accionistas incluirá lo siguiente:
El organizador de la reunión;
Ii) la hora, el lugar, la forma y la duración de la reunión;
Iii) Cuestiones y propuestas presentadas a la Conferencia para su examen;
En palabras obvias: todos los accionistas tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar por escrito a un agente que asista a la Junta y participe en la votación, que no es necesariamente un accionista de la sociedad;
La fecha de registro de las acciones de los accionistas con derecho a asistir a la Junta General de accionistas;
Nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente para las reuniones;
Tiempo de votación y procedimiento de votación en red o de otro tipo.
Si la Junta General de accionistas adopta la red u otros medios, el tiempo de votación y el procedimiento de votación de la red u otros medios se especificarán claramente en el anuncio de la Junta General de accionistas.
La fecha de la reunión in situ de la Junta General de accionistas y la fecha de registro de las acciones serán la fecha de la transacción. El intervalo entre la fecha de registro y la fecha de la reunión no excederá de siete días laborables. Una vez confirmada la fecha de registro de las acciones, no se modificará.
Artículo 18 en la notificación de la Junta General de accionistas y en la notificación complementaria se revelará plena y completamente el contenido específico de todas las propuestas, as í como toda la información o explicación necesaria para que los accionistas puedan hacer un juicio razonable sobre las cuestiones que deban debatirse, cuando las cuestiones que deban debatirse requieran la opinión de un director independiente, una institución patrocinadora o un asesor financiero independiente, as í como de otras instituciones de servicios de valores. A más tardar en el momento de la notificación de la Junta General de accionistas o de la notificación complementaria, se revelarán las opiniones pertinentes.
Artículo 19 si la Junta General de accionistas tiene previsto examinar cuestiones relativas a la elección de los directores y supervisores, la notificación de la Junta General de accionistas revelará plenamente los detalles de los candidatos a directores y supervisores, que incluirán al menos los siguientes elementos:
Si existen circunstancias en las que no se puede nombrar a un director o supervisor, y si se cumplen los requisitos de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM, otras normas de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, etc.;
Antecedentes educativos, experiencia laboral, trabajo a tiempo parcial, etc., situación laboral de los accionistas, controladores reales y unidades afiliadas que posean más del 5% de las acciones con derecho a voto de la empresa, as í como de los directores, supervisores y altos directivos de otras instituciones en los últimos cinco años;
Iii) si existe una relación conexa con la sociedad o sus accionistas controladores y controladores reales, con los accionistas que posean más del 5% de las acciones con derecho a voto de la sociedad y sus controladores reales, y con otros directores, supervisores y altos directivos de la sociedad;
Iv) el número de acciones de la sociedad;
No se ha llegado a una conclusión definitiva sobre si la Comisión Reguladora de valores de China (c
Vi) Si el candidato ha sido publicado por la Comisión Reguladora de valores de China (c
Además de adoptar el sistema de votación acumulativa para elegir a los directores y supervisores, cada candidato a Director o supervisor presentará una propuesta única.
Artículo 20 después de la notificación de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas no podrá ser aplazada ni cancelada sin razones justificadas, y las propuestas enumeradas en la notificación de la Junta General de accionistas no podrán ser canceladas. En caso de prórroga o cancelación, el convocante anunciará y explicará las razones al menos dos días hábiles antes de la reunión in situ prevista.
En caso de aplazamiento de la Junta General de accionistas, la fecha de registro de las acciones seguirá siendo la fecha determinada en el anuncio original de la Junta General de accionistas y no se modificará, y la fecha de la reunión in situ después del aplazamiento seguirá estando sujeta a la estipulación de que el intervalo entre la fecha de registro de las acciones y la fecha de registro de las acciones no excederá de siete días laborables.
Tras la notificación de la Junta General de accionistas, si la Junta General de accionistas necesita ser cancelada por alguna razón, si el convocante es el Consejo de Administración o el Consejo de supervisión, el Consejo de Administración o el Consejo de supervisión convocarán una reunión para examinar las cuestiones relativas a la cancelación de la Junta General de accionistas.
Capítulo IV Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 21 el lugar de celebración de la Junta General de accionistas de la sociedad será el lugar de residencia de la sociedad u otro lugar que determine razonablemente el Consejo de Administración. La Junta General de accionistas establecerá un lugar de reunión, que se celebrará en forma de reunión in situ, y facilitará la participación de los accionistas en la Junta General de accionistas mediante redes seguras, económicas y convenientes u otros medios, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, la Comisión Reguladora de valores de China o los Estatutos de la sociedad. Los accionistas que participen en la Junta General de accionistas por los medios mencionados se considerarán presentes.
Los accionistas pueden asistir personalmente a la Junta General de accionistas y ejercer el derecho de voto, o pueden confiar a otros para que asistan en su nombre y ejerzan el derecho de voto dentro de los límites autorizados.
Artículo 22 la sociedad indicará claramente en el anuncio de la Junta General de accionistas el tiempo de votación de la red u otros medios y el procedimiento de votación.
La hora de inicio de la votación en red u otros medios de la Junta General de accionistas no será anterior a las 15.00 horas del día anterior a la Junta General de accionistas sobre el terreno, ni posterior a las 9.30 horas del día en que se celebre la Junta General de accionistas sobre el terreno, y la hora de finalización No será anterior a las 15.00 horas del día en que concluya la Junta General de accionistas sobre el terreno.
Artículo 23 el Consejo de Administración y otros convocantes adoptarán las medidas necesarias para garantizar el orden normal de la Junta General de accionistas. En cuanto a los actos que interfieran con la Junta General de accionistas, causen problemas o violen los derechos e intereses legítimos de los accionistas, se adoptarán medidas para detenerlos e informar oportunamente a los departamentos pertinentes para su investigación y sanción.
Artículo 24 todos los accionistas o sus agentes registrados en la fecha de registro de las acciones tendrán derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y la sociedad y el organizador no podrán negarse a ello por ninguna razón.
Artículo 25 los accionistas asistirán a la Junta General de accionistas con tarjetas de cuenta de acciones, tarjetas de identidad u otros documentos o certificados válidos que indiquen su identidad. El agente también presentará un poder notarial de los accionistas y un documento de identidad personal válido.
Los accionistas de una person a jurídica estarán representados en la reunión por un representante legal o un representante autorizado por el representante legal. Si el representante legal asiste a la reunión, presentará su propia tarjeta de identidad y un certificado válido que demuestre que tiene la calificación de representante legal. Si un agente está autorizado a asistir a la reunión, el agente presentará su tarjeta de identidad y el poder notarial escrito emitido por el representante legal de la unidad de accionistas de la persona jurídica de conformidad con la ley.
Artículo 26 el convocante y el abogado contratado por la sociedad verificarán conjuntamente la legalidad de las calificaciones de los accionistas sobre la base del registro de accionistas proporcionado por la institución de registro y liquidación de valores, y registrarán los nombres o nombres de los accionistas y los derechos de voto que posean.
