Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
(examinado y aprobado por la Junta en su cuarta reunión, celebrada el 16 de junio de 2022)
Artículo 1 a fin de garantizar el funcionamiento normal de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), se aclararán las funciones y facultades del Secretario del Consejo de Administración. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en lo sucesivo denominadas “las directrices para la autorregulación no. 2”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas, Formular estas normas detalladas.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad establecerá un Secretario del Consejo de Administración para ayudar al Presidente a ocuparse de los asuntos cotidianos del Consejo de Administración de la sociedad, encargarse de la preparación de la Junta General de accionistas y la Junta de directores, la custodia de documentos y la gestión de las acciones de la sociedad, y actuar como enlace designado entre la sociedad y la bolsa de Shenzhen para la divulgación de información, etc.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la sociedad, será responsable ante el Consejo de Administración, asumirá las obligaciones exigidas por las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad al personal directivo superior de la sociedad, disfrutará de las funciones y facultades de trabajo correspondientes y recibirá la remuneración correspondiente.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, administrativos, jurídicos y otros conocimientos especializados necesarios para desempeñar sus funciones, tendrá una buena ética profesional y cualidades personales y obtendrá el certificado de formación del Secretario del Consejo de Administración emitido por la bolsa de valores (o podrá obtenerse dentro del plazo legal prescrito por la bolsa de valores). Las personas que:
Los casos en que el derecho de sociedades estipula que no se puede actuar como personal directivo superior;
Ii) La Comisión Reguladora de valores de China ha adoptado medidas de prohibición de entrada en el mercado que no pueden actuar como altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa, cuyo plazo aún no ha expirado;
Iii) que la bolsa de valores determine públicamente que no es adecuada para el puesto de directivo superior de las empresas que cotizan en bolsa, y que el plazo aún no ha expirado;
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Iv) las sanciones administrativas impuestas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas; El actual supervisor de la empresa;
No se han formulado observaciones finales definitivas sobre el presunto delito que está siendo investigado por los órganos judiciales o que está siendo investigado por la Comisión Reguladora de valores de China;
Otras circunstancias prescritas por la bolsa de valores que no pueden servir como altos directivos o secretarios del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa.
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración será el Director de la sociedad, el Director General Adjunto o la persona encargada de las finanzas u otro personal directivo superior prescrito en los Estatutos de la sociedad.
Los supervisores de la empresa, los contadores públicos certificados de las empresas contables contratadas por la empresa y los abogados de las empresas jurídicas no podrán actuar simultáneamente como secretarios del Consejo de Administración de la empresa. El Secretario del Consejo de Administración podrá trabajar a tiempo parcial, salvo en los casos previstos en las leyes, reglamentos, documentos normativos y en los estatutos.
Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. La empresa establecerá un representante de valores para ayudar al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones.
El Secretario del Consejo de Administración y el representante de valores obtendrán el certificado de cualificación del Secretario del Consejo de Administración aprobado por la bolsa de valores antes de su nombramiento, o podrán hacerlo en el plazo prescrito por la bolsa de valores.
La sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con el Secretario del Consejo de Administración en el momento de su nombramiento, en el que se le pedirá que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, con excepción de la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad.
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración será responsable ante la sociedad y el Consejo de Administración y desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información; Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas, coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, las instituciones de servicios de valores y los medios de comunicación;
Organizar la preparación de la Junta de directores y la Junta General de accionistas y participar en la Junta General de accionistas, la Junta de directores y los supervisores
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Reuniones de la Junta y reuniones conexas del personal directivo superior, responsable de las actas de las reuniones de la Junta y de la firma y confirmación;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa y, en caso de divulgación de información importante no divulgada, informar oportunamente a la bolsa y anunciarla;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración a que responda oportunamente a las preguntas de la bolsa; Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos en las leyes y reglamentos de valores y las normas pertinentes de la bolsa para ayudar a los mencionados funcionarios a comprender sus derechos y obligaciones en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos sobre valores, las normas para la inclusión en la lista de valores del GEM de Shenzhen Securities Exchange, las directrices de autorregulación no. 2, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la sociedad ha adoptado o puede adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordará e informará de ello inmediatamente a la bolsa de Shenzhen;
Otras responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la c
Artículo 8 los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores, los altos directivos y otros empleados de la sociedad informarán al Secretario del Consejo de Administración antes de aceptar la investigación y, en principio, el Secretario del Consejo de Administración participará en todas las entrevistas e investigaciones. El entrevistador o investigador formará un registro escrito del proceso de investigación y el contenido de la comunicación, firmará y confirmará con el entrevistador o investigador por escrito, y el Secretario del Consejo de Administración firmará y confirmará. Si se cumplen las condiciones, el proceso de investigación puede registrarse y grabarse en vídeo.
Artículo 9 cuando la sociedad decida aplazar o eximir de la divulgación de información específica, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será responsable del registro y, tras la firma y confirmación del Presidente de la sociedad, lo archivará y conservará debidamente.
Artículo 10 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, los directores, supervisores, otros altos directivos y el personal pertinente apoyarán y cooperarán con la labor del Secretario del Consejo de Administración, responderán a las preguntas formuladas por el Secretario del Consejo de Administración de manera oportuna y veraz y proporcionarán la información pertinente. Si un Director, supervisor o directivo superior presenta información importante al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión de una sociedad cotizada, informará al mismo tiempo al Secretario del Consejo de Administración. En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a participar en las reuniones pertinentes, a consultar los documentos pertinentes, a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, y a pedir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
The Secretary of the Board May Report directly to the Shenzhen Exchange when he has suffered inappropriate Obstacles and serious Obstacles in carrying out his duties.
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Artículo 11 la sociedad destituirá al Secretario del Director por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón.
Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, informará sin demora a la bolsa de Shenzhen, exponiendo las razones y haciendo un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de Shenzhen en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 12 el Consejo de Administración rescindirá el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzca cualquiera de las siguientes circunstancias:
En cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 4 del presente reglamento;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas; La violación de las leyes, reglamentos, reglamentos departamentales, documentos normativos del Estado, las normas de cotización de las acciones del GEM de Shenzhen Securities Exchange, las directrices de autorregulación no. 2, otras disposiciones de la bolsa de valores y los Estatutos de la sociedad causará grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas.
Artículo 12 antes de la partida del Secretario del Consejo de Administración, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y entregará los documentos de archivo pertinentes, los asuntos que se estén tramitando o los asuntos que deban tramitarse bajo la supervisión del Consejo de supervisión de la empresa.
Artículo 13 el Secretario del Consejo de Administración, a petición del c
Artículo 14 las cuestiones no mencionadas en el presente reglamento se regirán por las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, los Estatutos de la sociedad y otros sistemas básicos de control interno. En caso de que estas normas entren en conflicto con las leyes y reglamentos pertinentes promulgados por el Estado en el futuro o con los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y los Estatutos de la sociedad, y se revisarán oportunamente, y entrarán en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 15 el Consejo de Administración será responsable de la interpretación de las presentes Normas.
