Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Reglamento de trabajo del Director General
(examinado y aprobado por la Junta en su cuarta reunión, celebrada el 16 de junio de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de aclarar las funciones y responsabilidades del Director General de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), garantizar el ejercicio eficiente, coordinado y normalizado de las funciones y facultades de la Organización del Director General, proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas y Los acreedores y promover la producción, el funcionamiento y el desarrollo saludable de la empresa, Estas normas de trabajo se formulan de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, as í como los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”) y la situación real de la empresa.
Artículo 2 las presentes Normas de Trabajo estipulan las responsabilidades, la autoridad y la División del trabajo del Director General y del Director General Adjunto de la empresa.
Artículo 3 el presente reglamento de Trabajo establece las principales funciones y cuestiones de gestión del Director General, el Director General Adjunto y otros altos directivos de la empresa.
Artículo 4 el Director General y el Director General Adjunto de la sociedad, además de ejercer sus funciones y competencias de conformidad con las disposiciones de los estatutos, ejercerán sus funciones y responsabilidades de gestión de conformidad con las presentes Normas de trabajo.
Artículo 5 el nombramiento y la destitución del Director General, el Director General Adjunto y otros altos directivos de la sociedad se llevarán a cabo de estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Ninguna organización o persona podrá interferir en los procedimientos normales de selección y contratación del personal directivo de las empresas mencionadas.
Artículo 6 la empresa seleccionará y contratará al Director General, al Director General Adjunto y a otros altos directivos de manera abierta y transparente.
Artículo 7 la sociedad firmará un contrato de nombramiento con el Director General, el Director General Adjunto y otros administradores de la sociedad para aclarar los derechos y obligaciones de ambas partes.
Artículo 8 el Director General de la sociedad será nombrado por un período de tres a ños y podrá ser reelegido, durante el cual podrá presentar su dimisión, y el nombramiento o la destitución del Director General de la sociedad se regirá por los procedimientos legales.
Al expirar el mandato, dimitir o destituir al Director General de la sociedad, se completarán todos los procedimientos de transferencia al Consejo de Administración y se someterá a la auditoría de salida del Departamento de auditoría. Su obligación de lealtad a la sociedad y a los accionistas sigue siendo válida en un plazo razonable.
Capítulo II Organización y cualificación del Director General
Artículo 9 la estructura del Director General se establecerá de conformidad con los principios de racionalización, unificación y eficiencia.
Artículo 10 la sociedad tendrá un Director General, varios directores generales adjuntos, un Secretario del Consejo de Administración y un director financiero, y los miembros anteriores constituirán la Organización del Director General de la sociedad, que será nombrada o destituida por el Consejo de Administración y podrá ser reelegida por un período de tres a ños.
Artículo 11 la empresa podrá, de conformidad con las necesidades de las actividades de producción y explotación y el desarrollo empresarial, crear puestos adicionales de Director General Adjunto y otros altos directivos.
Artículo 12 el Consejo de Administración examinará y aprobará los cambios de personal en la Organización del Director General de la sociedad.
Artículo 13 el Director General de la empresa llevará a cabo su labor bajo la dirección del Consejo de Administración de la empresa y recibirá la supervisión y orientación del Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 14 el Director General desempeñará sus funciones con las siguientes condiciones:
Tener un rico conocimiento de la teoría económica, el conocimiento de la gestión y la experiencia práctica, y tener una fuerte capacidad de gestión;
Tener la capacidad de despertar el entusiasmo de los empleados, conocer, ser capaz de ser bueno en la gestión, coordinar todo tipo de relaciones internas y externas y controlar la situación general;
Tener un cierto número de a ños de experiencia en gestión empresarial o trabajo económico, estar familiarizado con la producción y el funcionamiento de la industria y las industrias conexas y dominar las políticas, leyes y reglamentos pertinentes del Estado;
Honestidad y diligencia, integridad y devoción al público;
Tener un fuerte sentido de misión y un espíritu emprendedor de desarrollo activo.
Artículo 15 no podrá ser Director General de la sociedad en ninguna de las siguientes circunstancias:
Incapacidad o limitación de la capacidad civil;
Ii) ser condenado a una pena penal por malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, malversación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución, o haber sido privado de derechos políticos por un delito, y no haber transcurrido más de cinco años desde la expiración del plazo de ejecución;
Si el Director o director o gerente de una empresa o empresa en quiebra es personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no habrá transcurrido más de tres a ños a partir de la fecha en que concluya la liquidación de la quiebra de la empresa o empresa;
Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada o cuya licencia comercial haya sido ordenada a cerrar debido a la violación de la ley, y ser personalmente responsable de ello, no más de tres a ños después de la fecha de revocación de la licencia comercial de la empresa o empresa;
V) las deudas personales de mayor cuantía adeudadas y pendientes;
Ser sancionado con una prohibición de entrada en el mercado de valores por la c
No apto para actuar como Director, supervisor y personal directivo superior de la empresa, que ha sido reconocido públicamente por la bolsa de valores, y el plazo no ha expirado;
Viii) ha sido condenado públicamente por las bolsas de valores en los últimos tres años;
Ⅸ) todavía no se han formulado observaciones finales definitivas sobre el presunto delito que está siendo investigado por las autoridades judiciales o sobre presuntas violaciones de la ley y las normas que está siendo investigado por la Comisión Reguladora de valores de China;
Otras circunstancias prescritas por la bolsa de valores que no pueden servir como altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa;
Otros contenidos prescritos por leyes, reglamentos administrativos o reglamentos departamentales.
El nombramiento de un Director General que infrinja las disposiciones del presente artículo será nulo. Si el Director General se encuentra en alguna de las circunstancias previstas en el presente artículo durante su mandato, la empresa lo destituirá de su cargo.
Artículo 16 el Director General de una empresa debe trabajar a tiempo completo y recibir un salario en la empresa. Las personas que ocupen puestos distintos de los directores y supervisores en los accionistas controladores o en las unidades de control reales de la sociedad no podrán actuar como Director General de la sociedad. Artículo 17 las cualificaciones del Director General a que se refiere el presente reglamento se aplicarán al Director General Adjunto, al Director Financiero y a otros altos directivos, y las cualificaciones del Secretario del Consejo de Administración se especificarán por separado en el sistema de trabajo del Secretario del Consejo de Administración de la empresa.
Capítulo III funciones y obligaciones del Director General y otros altos directivos
Artículo 18 el Director General de la sociedad desempeñará las siguientes funciones:
Presidir la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa, organizar la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración e informar al Consejo de Administración.
Formular y organizar la ejecución del plan de negocios anual y el plan de inversión de la empresa.
Elaborar el plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa.
Elaborar el sistema básico de gestión de la empresa.
Formular normas y reglamentos específicos de la empresa.
Proponer al Consejo de Administración el nombramiento o la destitución del Director General Adjunto, el Director Financiero y otros altos directivos de la empresa. Decidir sobre el nombramiento o la destitución del personal directivo responsable distinto del que decida el Consejo de Administración;
Sobre la base del sistema de gestión de la remuneración establecido por el Consejo de Administración o el Comité de remuneración y evaluación, se decidirá el plan de remuneración / remuneración, prestaciones, recompensas y castigos de los empleados de la empresa por debajo del personal directivo superior (excluido el personal directivo superior).
Proponer la convocación de una reunión provisional de la Junta.
El Director General podrá proponer la convocación de una reunión provisional del Consejo de Administración por las siguientes razones:
1. Proponer un plan de ajuste importante para el plan anual de la empresa y el plan de inversión;
2. Si el plan de inversión de la empresa no puede ejecutarse debido a cambios en la situación o a fuerza mayor, se sugiere que se cancele el plan de inversión;
3. Cuando el proceso de aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos sea contrario a las leyes y reglamentos administrativos nacionales y no pueda lograrse un equilibrio; 4. Cuando sus derechos e intereses legítimos se vean gravemente afectados.
Examinar y aprobar transacciones distintas de las que deban ser examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas o el Consejo de Administración;
Otros poderes y facultades conferidos por los estatutos o por el Consejo de Administración.
El Director General no Director tiene derecho a asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto.
Artículo 19 el Director General Adjunto, el Director Financiero y otros altos directivos de la empresa serán nombrados y destituidos por el Consejo de Administración de la empresa tras su examen y nombramiento por el Director General. El personal directivo superior mencionado desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable ante el Director General de las operaciones y el trabajo diario a su cargo e informar periódicamente al Director General. Familiarizarse con la situación de trabajo de su ámbito de actividad, informar oportunamente al Director General y presentar sugerencias y sugerencias.
Bajo la dirección del Director General, de conformidad con el espíritu de resolución de la Junta de directores y la reunión de la Oficina del Director General de la empresa y la Organización del trabajo del Director General, llevar a cabo todos los trabajos bajo su responsabilidad y garantizar un alto grado de unidad y coherencia con el plan de trabajo general y la Organización del despliegue del Director General.
Coordinar los vínculos entre los departamentos a cargo y otros departamentos y ayudar al Director General a establecer y mejorar un sistema unificado, eficiente y sólido de organización y trabajo de la empresa.
Puede proponer al Director General que convoque una reunión de la Oficina del Director General.
Ser responsable de la gestión asignada por el Director General.
Sobre la base del desempeño y la actuación profesional, es responsable de proponer al Director General de la empresa la destitución o el nombramiento del personal directivo general y del personal de su propia empresa.
Llevar a cabo otras tareas autorizadas o organizadas por el Director General.
Terminar otras tareas asignadas por el Director General a tiempo.
Artículo 20 el Contralor Financiero desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de la labor financiera de la empresa y del Director General y del Consejo de Administración; Bajo la dirección del Director General, llevar a cabo el trabajo financiero de manera integral.
Formular el sistema de contabilidad financiera de la empresa y presentarlo al Consejo de Administración para su aprobación de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de los departamentos pertinentes del Estado; Responsable de elaborar el sistema básico de gestión financiera de la empresa y supervisar su aplicación.
Elaborar el sistema de control financiero interno de la empresa, presentarlo al Consejo de Administración para su aprobación y supervisar su aplicación.
Examinar las normas financieras y la aplicación de las filiales, velar por que la labor financiera de la empresa se ajuste a las leyes y reglamentos y a los requisitos de las autoridades financieras y de supervisión de valores, a fin de evitar riesgos financieros para la empresa.
Ser responsable de la Organización de los fondos del plan de inversión de la empresa, equilibrar la demanda de fondos, garantizar la ejecución de los fondos del plan de inversión anual de la empresa y no afectar la ejecución del plan de inversión de la empresa debido a la falta de fondos.
Ser responsable de la financiación de los fondos necesarios para el plan de producción y funcionamiento de la empresa, establecer canales de financiación para garantizar que la producción y el funcionamiento normales de la empresa se lleven a cabo sin tropiezos y que las principales actividades de la empresa no se vean afectadas por la falta de fondos.
Ser responsable de la gestión del presupuesto y las cuentas definitivas de la empresa y de garantizar que el presupuesto y las cuentas definitivas de la empresa se ajusten a las normas contables y a las leyes, reglamentos y normas departamentales.
Ser responsable de la gestión de los beneficios y los beneficios de las acciones de la empresa, salvaguardar los intereses de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas.
Ser responsable de la orientación y capacitación del personal contable de la empresa, inspeccionar periódicamente el trabajo comercial del personal contable de la empresa e informar oportunamente al Director General sobre los problemas existentes.
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los requisitos de las autoridades reguladoras y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, la preparación de los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la sociedad y sus filiales controladas se completará a tiempo y se garantizará su autenticidad y fiabilidad.
Presentar informes periódicos e irregulares de análisis de la situación financiera de la empresa al Consejo de Administración (o al Comité profesional autorizado por el Consejo de Administración), al Director General (o al Director General Adjunto autorizado por el Director General) y a las circunstancias y problemas financieros que surjan, y proponer soluciones concretas, oportunas y apropiadas Para evitar pérdidas a la empresa.
Las fluctuaciones financieras anormales de la empresa se notificarán al Director General en cualquier momento y se propondrán soluciones oportunas y correctas.
Ser responsable de otras tareas asignadas por el Director General.
Artículo 21 el Director General y otros altos directivos observarán las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad y tendrán las siguientes obligaciones fiduciarias con la sociedad:
No utilizar su autoridad para aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos, ni malversar los bienes de la empresa; Ii) no malversar fondos de la sociedad;
Los activos o fondos de la sociedad no podrán almacenarse en una cuenta abierta a nombre de una persona u otra persona;
No podrá, en violación de las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, prestar fondos de la sociedad a otras personas ni proporcionar garantías a otras personas sobre sus bienes sin el consentimiento de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración;
No podrá celebrar ningún contrato o realizar transacciones con la sociedad en violación de las disposiciones de los estatutos o sin el consentimiento de la Junta General de accionistas;
No podrá, sin el consentimiento de la Junta General de accionistas, utilizar sus funciones para obtener oportunidades comerciales para sí mismo o para otros que pertenezcan a la empresa, ni realizar negocios similares a los de la empresa por cuenta propia o para otros;
No se aceptará ninguna Comisión por las transacciones con la sociedad;
No revelará los secretos de la empresa sin autorización;
Ⅸ) no utilizar sus relaciones conexas para perjudicar los intereses de la empresa;
Otras obligaciones de lealtad estipuladas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y estatutos.
Los ingresos obtenidos por el Director General y otros altos directivos en violación de las disposiciones del presente artículo serán propiedad de la empresa; Toda persona que cause pérdidas a la sociedad será responsable de la indemnización.
Artículo 22 el Director General y otros altos directivos observarán las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad y tendrán las siguientes obligaciones de diligencia con respecto a la sociedad:
Ejercer los derechos conferidos por la empresa con cautela, seriedad y diligencia, a fin de garantizar que el comportamiento comercial de la empresa se ajuste a las leyes, reglamentos administrativos y políticas económicas del Estado, y que las actividades comerciales no excedan del ámbito de actividad previsto en la licencia comercial;
Ii) debe tratarse equitativamente a todos los accionistas;
Conocer oportunamente el Estado de funcionamiento y gestión de la empresa;
Firmar las opiniones de confirmación por escrito sobre los informes periódicos de la empresa para garantizar que la información divulgada por la empresa sea verdadera, exacta y completa;
Proporcionar la información y los datos pertinentes a la Junta de supervisores de manera veraz y no obstaculizar el ejercicio de sus funciones y facultades;
Otras obligaciones de diligencia estipuladas en las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los presentes estatutos.
Artículo 23 el Director General ejecutará fielmente las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración. En el ejercicio de sus funciones y competencias, no se modificarán las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración ni se excederá del alcance de la autorización.
Artículo 24 el personal directivo superior de la empresa podrá asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto.
Capítulo IV Planificación y organización
Artículo 25 la Organización del Director General de la sociedad elaborará planes de trabajo trimestrales, semestrales y anuales específicos de conformidad con el plan operativo anual y el plan de inversión aprobados por el Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 26 el plan de trabajo anual se ajustará a las necesidades de los objetivos operativos de la empresa y tendrá una mayor operatividad y viabilidad.
Artículo 27 el plan de trabajo anual se elaborará sobre la base de una consulta adecuada con los Jefes de los departamentos funcionales y las sucursales de la empresa.
Artículo 28 los planes de trabajo trimestrales, semestrales y anuales de la sociedad se ajustarán al espíritu de la resolución del Consejo de Administración y se ejecutarán tras su aprobación por la Oficina del Director General.
Artículo 29 la Organización del Director General de la sociedad elaborará planes de ejecución específicos para cada proyecto o subdivisión importante sobre la base de planes de trabajo trimestrales, semestrales y anuales, que se presentarán al Director General de la sociedad.
