Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Medidas administrativas para la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la gestión de los fondos recaudados por Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, de conformidad con la Ley de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes pertinentes, Estas medidas se formulan de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. y las normas comerciales emitidas por la bolsa de Shenzhen (en adelante, la bolsa de Shenzhen) y los estatutos (en adelante, los “estatutos”).
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en estas medidas se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados, pero no incluye los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital. Artículo 3 la sociedad mejorará el nivel de adopción de decisiones científicas y la capacidad de gestión, llevará a cabo un análisis científico y una adopción de decisiones prudentes sobre la viabilidad de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, y se esforzará por mejorar La rentabilidad de la sociedad.
Artículo 4 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de establecer y perfeccionar estas medidas y de garantizar su aplicación efectiva. El sistema de gestión de los fondos recaudados establecerá claramente el almacenamiento, la utilización, la modificación, la supervisión y la rendición de cuentas de las cuentas especiales de los fondos recaudados. El sistema de gestión de los fondos recaudados establecerá claramente la solicitud de utilización de los fondos recaudados, la autoridad de examen y aprobación por niveles, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de control de riesgos y los procedimientos de divulgación de información.
Cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se lleve a cabo a través de una filial Holding de la sociedad u otra empresa controlada por la sociedad, la sociedad velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla las presentes medidas.
Artículo 5 la sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto o folleto, no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados ni modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio.
El Consejo de Administración de la empresa elaborará un plan detallado de utilización de los fondos para garantizar que el uso de los fondos sea normalizado, abierto y transparente. Una vez que los fondos recaudados estén en su lugar, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital, emitirá un informe de verificación de capital por una empresa contable que cumpla las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China y organizará el uso de los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en el folleto o folleto.
Artículo 6 los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no podrán participar, ayudar o condonar a la sociedad a cambiar el uso de los fondos recaudados sin autorización o en forma encubierta.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 7 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”), los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial establecida con la aprobación del Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos.
Artículo 8 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora, el asesor financiero independiente y el Banco Comercial (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”) en el plazo de un mes a partir de la llegada de los fondos recaudados. El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de Yuan RMB o el 20% del capital neto recaudado, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de información y cooperación de los bancos comerciales, las modalidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente y los bancos comerciales sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
En caso de que un banco comercial no presente oportunamente a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente un Estado de cuenta o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades en tres ocasiones, o de que no coopere con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la cuenta especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La sociedad anunciará sin demora el contenido principal del Acuerdo una vez firmado.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 9 los fondos recaudados por una sociedad no se utilizarán para realizar inversiones financieras confiadas (distintas de la gestión del efectivo), préstamos confiados u otras inversiones de alto riesgo, como inversiones en valores e inversiones en derivados, ni se invertirán directa o indirectamente en una sociedad cuya actividad principal sea la compra y venta de valores negociables.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 10 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas utilicen los fondos recaudados para obtener beneficios indebidos de los proyectos de inversión.
Artículo 11 las disposiciones sobre la solicitud, el examen y la aprobación, la autoridad de ejecución y los procedimientos de la empresa para el uso de los fondos recaudados son las siguientes: i) la base para el uso de los fondos recaudados es el plan de utilización de los fondos recaudados;
El plan de utilización de los fondos recaudados se preparará y aprobará de conformidad con los siguientes procedimientos:
1. El Departamento responsable del proyecto de inversión de capital recaudado de la empresa preparará el plan de utilización del capital recaudado de conformidad con el informe del estudio de viabilidad del proyecto de inversión de capital recaudado;
2. El plan de utilización de los fondos recaudados será examinado por la reunión de la Oficina del Director General;
3. El plan de utilización de los fondos recaudados será examinado y aprobado por el Consejo de Administración.
El Director General de la empresa se encargará de organizar y aplicar el plan de utilización de los fondos recaudados, que ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración. Cuando se utilicen los fondos recaudados, los departamentos (unidades) usuarios específicos rellenarán el formulario de solicitud, que será firmado por el Director General y el Director Financiero y ejecutado por el Departamento de Finanzas de la empresa.
Artículo 12 en caso de que se produzca una de las siguientes situaciones en un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si procede o no a ejecutarlo:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se mantienen en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustado.
Artículo 13 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Ajustar el calendario de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos recaudados, o utilice los fondos recaudados ahorrados para cumplir las normas de deliberación de la Junta General de accionistas, también será examinada y aprobada por la Junta General de accionistas.
Artículo 14 una vez finalizados los proyectos de inversión de capital recaudado individual o totalmente por la sociedad, la sociedad podrá eximir del cumplimiento de los procedimientos establecidos en el artículo 13 de las presentes medidas a los fondos recaudados economizados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que utilicen fondos recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) Para otros fines y cuyo importe sea inferior a 5 millones de yuan y al 5% del importe neto de los fondos recaudados para esos proyectos, y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) alcanzan o superan el 10% de los fondos recaudados netos del proyecto y superan los 10 millones de yuan, también se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Artículo 15 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en un proyecto de inversión de capital recaudado por adelantado con fondos recaudados, la sociedad contable emitirá un informe de verificación. Dentro de los seis meses siguientes a la recepción de los fondos recaudados, la empresa puede sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados.
Si la sociedad ha revelado en el documento de solicitud de emisión que el capital recaudado se utilizará para sustituir el capital autofinanciado invertido por adelantado y se determina el importe de la inversión por adelantado, hará un anuncio público al público antes de su aplicación.
Artículo 16 cuando una sociedad pueda administrar el efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos, el plazo de los productos invertidos no excederá de 12 meses y cumplirá los requisitos de alta seguridad y buena liquidez, y no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos.
Artículo 17 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, anunciará los siguientes contenidos en un plazo de dos días laborables a partir de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluida la fecha de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) el uso de los fondos recaudados, la situación ociosa y las razones, si existe un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos;
Iii) el nombre del producto de inversión, la entidad emisora, el tipo, la cantidad, el plazo, el modo de distribución de los ingresos, el alcance de la inversión, la tasa de rendimiento anualizada prevista (en su caso), el análisis y la explicación específicos de la seguridad y la liquidez del producto de inversión por el Consejo de Administración;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente.
La empresa revelará oportunamente al público el anuncio indicativo de riesgo cuando descubra que la situación financiera de la entidad emisora de productos de inversión se deteriora y que los productos invertidos se enfrentan a pérdidas y otros riesgos importantes, y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 18 cuando los fondos recaudados ociosos de la sociedad se utilicen temporalmente para complementar los fondos de liquidez, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las actividades principales y se cumplirán las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) el período de reposición única del capital de trabajo no excederá de 12 meses;
Se han devuelto los fondos recaudados anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos.
Los fondos recaudados ociosos no se utilizarán directa o indirectamente para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados.
Artículo 19 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, anunciará oportunamente los siguientes contenidos tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad;
Iii) las razones de la falta de liquidez, la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar la liquidez; Iv) la cantidad prevista de ahorro de los gastos financieros, la existencia de un cambio encubierto de la dirección de inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que los fondos recaudados no se vean afectados por el funcionamiento normal del proyecto;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan. En caso de que la sociedad no pueda devolver la parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos a tiempo, cumplirá los procedimientos de examen y hará un anuncio público sin demora antes de la fecha de vencimiento, de conformidad con los requisitos del párrafo anterior, y el anuncio incluirá el destino de los fondos, las razones por las que no puede devolverse, las razones por las que sigue utilizándose para reponer el capital de trabajo y el plazo, etc. Artículo 20 la sociedad, de conformidad con el plan de desarrollo de la sociedad y las necesidades reales de producción y funcionamiento, organizará adecuadamente el plan de utilización de la parte de los fondos recaudados netos reales que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”), llevará a cabo Un análisis científico y prudente de la viabilidad del proyecto y lo presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación antes de su divulgación oportuna. El anuncio del plan de utilización incluirá lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados, incluida la fecha de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados, el nombre y la cantidad de los proyectos invertidos, el importe acumulado previsto y el importe real utilizado;
Introducción de los proyectos de inversión previstos, incluida la información básica de cada proyecto, las transacciones conexas, el análisis de viabilidad, el análisis de los beneficios económicos, el plan de progreso de las inversiones, la descripción de los proyectos que se han obtenido o que aún no han sido aprobados por los departamentos pertinentes y la indicación de Los riesgos (si procede);
Opiniones independientes de los directores independientes, las organizaciones patrocinadoras o los asesores financieros independientes sobre la racionalidad, el cumplimiento y la necesidad del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso.
Cuando el importe de los fondos recaudados supere los 50 millones de yuan y el importe total de los fondos recaudados supere el 10%, el plan se presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Artículo 21 cuando una sociedad tenga previsto utilizar fondos sobrerecaudados para reembolsar préstamos bancarios o reponer permanentemente fondos líquidos, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas lo examinarán y aprobarán, y el director independiente, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente expresarán claramente su opinión de acuerdo y la revelarán, y cumplirán los siguientes requisitos:
I) El importe de la reposición permanente de la liquidez y la devolución de los préstamos bancarios, cada 12
