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Reglamento de la Junta de supervisores
Artículo 1 a fin de seguir normalizando los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores de la empresa, promover el desempeño eficaz de las funciones de supervisión por parte de los supervisores y la Junta de supervisores y mejorar la estructura de Gobierno de las personas jurídicas de la empresa, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, Las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los estatutos del GEM (en adelante denominados “los estatutos”), Establece el presente reglamento.
Artículo 2 la Junta de supervisores designará a un supervisor para que se ocupe de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores y sea responsable de mantener el sello de la Junta de supervisores.
Artículo 3 las reuniones de la Junta de supervisores se dividen en reuniones periódicas y reuniones temporales. La Junta de supervisores se reúne periódicamente al menos una vez cada seis meses. En cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de 10 días:
Cuando se convoque una propuesta de cualquier supervisor;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, diversas disposiciones y requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes; Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por el Departamento de supervisión de valores o condenados públicamente por la bolsa de valores;
Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite;
Otras circunstancias previstas en los estatutos.
Artículo 4 antes de la notificación de la celebración de una reunión ordinaria de la Junta de supervisores, los supervisores que se ocupen de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores solicitarán propuestas a todos los supervisores y podrán disponer que los representantes de los trabajadores y los supervisores consulten a los empleados de la empresa en un plazo de dos días. Al solicitar propuestas y opiniones, el supervisor designado indicará que la Junta de supervisores se centra en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa y el comportamiento de los directores y altos directivos en lugar de en la adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa. Artículo 5 cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará directamente al Presidente de la Junta de supervisores una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto. Las propuestas escritas incluirán lo siguiente:
Nombre del supervisor propuesto;
Ii) los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa;
Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión;
Iv) propuestas claras y concretas;
Los datos de contacto y la fecha propuesta del supervisor propuesto, etc.
En un plazo de tres días a partir de la recepción de la propuesta escrita de los supervisores, el Presidente de la Junta de supervisores designará a los supervisores que se ocupen de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores para que notifiquen la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Artículo 6 las reuniones de la Junta de supervisores serán convocadas y presididas por el Presidente de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para que lo convoque y presida.
Artículo 7 los supervisores que celebren reuniones periódicas y temporales de la Junta de supervisores y se ocupen de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores notificarán por escrito las reuniones selladas con el sello de la Junta de supervisores (o el sello de la empresa) con 10 y 3 días de antelación, respectivamente, y las presentarán a todos Los supervisores mediante notificación, fax, correo electrónico u otros medios. Si el servicio no es entregado a tiempo, también se confirmará por teléfono y se registrará en consecuencia.
En caso de urgencia, si es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento oralmente o por teléfono, y el plazo de notificación de la reunión no podrá limitarse a los tres días anteriores, siempre que el convocante dé una explicación en la reunión.
Artículo 8 la notificación escrita de la reunión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Hora, lugar y duración de la reunión;
Ii) Modalidades de celebración de la Conferencia;
Iii) Cuestiones que deben examinarse (cuestiones y temas de la Conferencia);
Iv) El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
Materiales de reunión necesarios para la votación de los supervisores;
Contactos e información de contacto;
La fecha de la notificación.
La notificación de la reunión oral incluirá, como mínimo, el contenido de los puntos i), ii) y iii) supra, as í como la explicación de la necesidad urgente de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible.
Artículo 9 las reuniones de la Junta de supervisores se celebrarán in situ.
En caso de emergencia, la convocatoria podrá celebrarse por vídeo, teléfono, fax o correo electrónico con el consentimiento del convocante (Moderador) y del proponente, a condición de que el supervisor exprese plenamente sus opiniones. Las reuniones provisionales de la Junta de supervisores también pueden celebrarse in situ y por otros medios. Si la Junta de supervisores no se convoca in situ, el número de supervisores presentes en la reunión se calculará sobre la base de un vídeo que muestre a los supervisores presentes, los supervisores que expresen sus opiniones en una conferencia telefónica, los votos válidos recibidos por fax o correo electrónico dentro del plazo prescrito, o la Carta de confirmación escrita presentada posteriormente por los supervisores para su participación en la reunión. En el momento de la votación de la comunicación, el supervisor enviará por fax o correo electrónico a la Junta de supervisores sus opiniones escritas y su intención de votar sobre las cuestiones examinadas tras la confirmación de la firma, y la Junta de supervisores contará los resultados de la votación en consecuencia y formará una resolución de la reunión de la Junta de supervisores. Si el supervisor no presenta el resultado de la votación en el plazo especificado en el anuncio de la reunión, se considerará que se ha abstenido.
Artículo 10 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de la mitad de los supervisores. En caso de que los supervisores pertinentes se nieguen a asistir a la reunión o no puedan cumplir el requisito del número mínimo de personas que asistan a la reunión, otros supervisores informarán sin demora al Departamento de supervisión.
Artículo 11 El Presidente de la Conferencia invitará a los supervisores participantes a expresar sus opiniones definitivas sobre las diversas propuestas. El Presidente de la reunión, a propuesta del supervisor, pedirá a los directores, al personal directivo superior, a otros empleados de la empresa o al personal comercial de los organismos intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados.
Artículo 12 la Junta de supervisores formulará observaciones escritas sobre el examen, indicando si los procedimientos para la preparación y el examen de los informes periódicos por el Consejo de Administración se ajustan a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, la c
Artículo 13 la Junta de supervisores examinará los informes financieros y contables preparados por el Consejo de Administración y formulará observaciones escritas sobre el examen, en las que se indicará si los procedimientos de preparación y examen de los informes se ajustan a las disposiciones pertinentes y si el contenido es verdadero, exacto y completo.
La Junta de supervisores inspeccionará las finanzas de la empresa de conformidad con la ley, supervisará el comportamiento de los directores y altos directivos en el proceso de preparación de los informes financieros y contables y, cuando sea necesario, podrá contratar a intermediarios para que presten asesoramiento profesional. Los directores y altos directivos proporcionarán fielmente a la Junta de supervisores la información y los datos pertinentes y no impedirán que la Junta de supervisores ejerza sus funciones y facultades.
Artículo 14 cuando un supervisor descubra que la empresa o el Director, el supervisor, el personal directivo superior, los accionistas o el controlador real han cometido fraude o fraude en relación con los informes financieros y contables y otras circunstancias que puedan dar lugar a inexactitudes significativas, exigirá a las partes interesadas que corrijan o pongan fin de inmediato, e informará sin demora al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión, y lo presentará al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión para su verificación, e informará a la bolsa de Shenzhen cuando sea necesario.
Artículo 15 la votación en las reuniones de la Junta de supervisores se llevará a cabo por votación registrada y por escrito, con una persona y un voto.
Artículo 16 la intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión.
Artículo 17 la resolución de la Junta de supervisores deberá ser aprobada por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 18 cuando se convoque una reunión de la Junta de supervisores, podrá grabarse todo el proceso de grabación de vídeo y audio, según sea necesario.
Artículo 19 el acta de la Junta de supervisores incluirá lo siguiente:
La fecha, el lugar y la forma de celebración de los períodos de sesiones y la notificación de las reuniones;
Ii) convocador y moderador de la reunión;
Iii) Programa del período de sesiones;
Iv) las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
V) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (indicando el número específico de votos afirmativos, negativos y abstenciones); Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse.
En el caso de las reuniones de la Junta de supervisores convocadas por medios de comunicación, los supervisores que se ocupen de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores se referirán a las disposiciones anteriores y ordenarán las actas de las reuniones.
Artículo 20 los supervisores participantes firmarán y confirmarán el acta de la reunión, y otras personas que asistan a la reunión de la Junta de supervisores también firmarán el acta de la reunión. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma.
Se considerará que el supervisor está plenamente de acuerdo con el contenido del acta si no firma la confirmación de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior ni hace una declaración por escrito de sus opiniones divergentes.
Artículo 21 una vez concluida la reunión de la Junta de supervisores, la resolución de la Junta de supervisores se presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y se anuncie públicamente.
Las resoluciones de la Junta de supervisores serán firmadas y confirmadas por los supervisores participantes. Los supervisores velarán por que el contenido del anuncio de resolución de la Junta de supervisores sea verdadero, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
El anuncio de resolución de la Junta de supervisores incluirá lo siguiente:
La fecha, el lugar y la forma de celebración de la reunión, as í como la explicación de si se ajusta a las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y los estatutos pertinentes;
Ii) el número, el nombre, las razones de la ausencia y el nombre del supervisor encargado de asistir o ausentarse; El número de votos de aprobación, oposición y abstención obtenidos en cada proyecto de ley, as í como los motivos de la oposición o abstención de los supervisores interesados;
Iv) el contenido específico de las cuestiones examinadas y las resoluciones resultantes de la Conferencia.
Artículo 22 los supervisores supervisarán e instarán al personal pertinente a que aplique las resoluciones de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores informará en una reunión posterior de la Junta de supervisores sobre la aplicación de las resoluciones ya adoptadas.
Artículo 23 los expedientes de las reuniones de la Junta de supervisores, incluidos el anuncio de la reunión y los materiales de la reunión, el libro de asistencia a la reunión, el poder notarial autorizado para asistir a la reunión en nombre de los supervisores, el vídeo de la reunión, los materiales de grabación sonora, los votos emitidos, las actas de la reunión firmadas y confirmadas por los supervisores participantes y el anuncio de la resolución, etc., serán conservados por una person a especial designada por el Presidente de la Junta de supervisores.
El período de conservación de los datos de las reuniones de la Junta de supervisores será de 15 años.
Artículo 24 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos pertinentes del Estado; Si el presente reglamento es contrario a las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos promulgados ahora o en el futuro o a los estatutos modificados por procedimientos legales, se aplicará de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos pertinentes, y se revisará inmediatamente para su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. Artículo 25 a los efectos del presente reglamento, los términos “arriba” y “dentro” incluirán este número; “Más de la mitad” no incluye este número.
Artículo 26 el presente reglamento entrará en vigor una vez aprobado por la Junta General de accionistas y se modificará de la misma manera.
Artículo 27 el presente reglamento será interpretado por la Junta de supervisores.
