The Supplementary legal Opinion (ⅲ) of Guangdong Xinda Law Firm
Guangdong Xinda Law Firm
Sobre
En 2022, el GEM emitirá acciones a determinados destinatarios.
Dictamen jurídico complementario (ⅲ)
Código postal: 518017, floor 11, 12th Floor, Taiping Financial Building, no. 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen
11 & 12 / F, taping Financial Tower, Yitian Road 6001, fortian District, Shenzhen, P. R. China
Tel.: (0755) 88265288 Fax: (0755) 882655537
Correo electrónico (correo electrónico): [email protected].
Sitio web: www.shujin. Cn.
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Guangdong Xinda Law Firm
Sobre Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) 2022
GEM issues a share to specific Objects
Dictamen jurídico complementario (ⅲ)
Xinda Zaiyi Zi [2022] No. 002 – 03 to: Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602)
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental), Xinda firmó un acuerdo especial de contratación de asesores jurídicos con el emisor y aceptó la autorización del emisor. Nombrar abogados para que participen como asesores jurídicos especiales en la emisión de acciones a (en lo sucesivo denominadas “esta emisión”) por el GEM 2022 del emisor a determinados destinatarios, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, Ha publicado el informe de trabajo del abogado de Guangdong Xinda law firm sobre la emisión de acciones a por el GEM a determinados objetos en 2022 (en lo sucesivo denominado “el informe de trabajo del abogado”), el dictamen jurídico de Guangdong Xinda law firm sobre la emisión de acciones a por el GEM a determinados objetos en 2022 (en lo sucesivo denominado “el dictamen jurídico”), The Supplementary legal opinion of Guangdong Xinda law firm on the issuance of a share by GEM to specific objects in 2022 (ⅰ) (hereinafter referred to as “Supplementary legal Opinion (ⅰ)”, and the Supplementary legal opinion of Guangdong Xinda law firm on the issuance of a share by GEM to specific objects in 2022 (ⅱ) (hereinafter referred to as “Supplementary legal Opinion (ⅱ)”.
Considerando que el Centro de auditoría de la cotización de la bolsa de Shenzhen exige a los intermediarios que revelen más los problemas de la Carta de investigación de auditoría, y que Xinda, de conformidad con los requisitos anteriores, emita un dictamen jurídico complementario (ⅲ) sobre la emisión de acciones a por el GEM en 2022 (en lo sucesivo denominado “dictamen jurídico complementario (ⅲ)”, También forma parte integrante del informe sobre la labor de los abogados y del dictamen jurídico.
A menos que se indique otra cosa en la opinión jurídica complementaria (ⅲ), las opiniones y conclusiones del emisor sobre otras cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión se ajustarán a las expresiones pertinentes del informe sobre la labor de los abogados y la opinión jurídica; Las declaraciones, explicaciones y prólogo del informe sobre la labor de los abogados y la opinión jurídica siguen aplicándose a la opinión jurídica complementaria (ⅰ) y a la opinión jurídica complementaria (ⅱ).
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, Xinda ha verificado los documentos y hechos pertinentes de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, y ha emitido el siguiente dictamen jurídico complementario (ⅲ):
Respuesta a la Carta de investigación de auditoría
Cuestión 3. El emisor tiene previsto recaudar 800 millones de yuan para el proyecto de construcción de la base de producción del Mar de China Meridional (en adelante denominado “el proyecto del Mar de China meridional”), después de la formación de 660000 conjuntos de componentes de almacenamiento de energía, 660000 conjuntos de cajas de almacenamiento de energía, 1,32 millones de conjuntos de paneles de cajas de almacenamiento de energía, 396 millones de conjuntos de piezas de conexión, 720000 conjuntos de placas de refrigeración líquida y 360000 conjuntos de placas de cubierta de baterías, que pertenecen a la ampliación y expansión del negocio principal existente, el emisor dijo que la capacidad existente de la empresa ha alcanzado el cuello de botella. Se prevé que el proyecto alcance plenamente el período posparto y que los ingresos anuales medios de explotación sean de 207607.390 Yuan, el beneficio neto anual medio sea de 170368.810 Yuan, y el margen bruto global medio durante el período de previsión del proyecto sea del 18,65%. Al 30 de septiembre de 2021, el saldo contable de los proyectos de construcción en curso del emisor era de 439711.800 Yuan, y los proyectos de construcción en curso incluían los proyectos de las fases I y II del parque de Ciencia y tecnología de materiales de alta conductividad de Jiangsu (en lo sucesivo denominados “la primera fase del parque industrial de alta conductividad” y “la segunda fase del parque industrial de alta conductividad”).
Sírvanse proporcionar al emisor información adicional sobre: 1) si las diferencias y los vínculos entre el proyecto actual y el proyecto en construcción y el proyecto propuesto en relación con los principales productos, la producción de capacidad, los principales clientes, la ubicación geográfica, etc., constituyen una duplicación de la construcción, y si el emisor dispone de Recursos y capacidad suficientes para construir simultáneamente múltiples proyectos similares y cómo garantizar la cohesión y el desarrollo de los proyectos, teniendo en cuenta el déficit de financiación previsto para el proyecto mencionado. Si existe el riesgo de que se aplace el proyecto de licitación; La situación actual de las operaciones, la tecnología y la reserva de personal del emisor en relación con las nuevas piezas de automóviles de energía y los componentes del sistema de almacenamiento de energía relacionados con el proyecto de oferta pública inicial, si el principal organismo de ejecución del proyecto tiene la capacidad de ejecución del proyecto y si existe el riesgo de ejecución técnica; En combinación con la capacidad de mercado de la industria del desarrollo, la expansión de la capacidad de la industria y la expansión de la producción de los clientes intermedios, la utilización de la capacidad existente, los pedidos en mano y los pedidos previstos, se indica si la capacidad de expansión de la producción de la oferta ha aumentado considerablemente En comparación con la capacidad existente y la capacidad adicional prevista, si el proyecto de la oferta es necesario y razonable en comparación con la capacidad existente para la expansión a gran escala de la producción y si tiene la experiencia de gestión pertinente y la capacidad de ejecución del proyecto para la expansión a gran escala de la producción. Medidas específicas de digestión de la capacidad, si existe el riesgo de exceso de capacidad; En combinación con la situación de los gastos de depreciación y amortización adicionales en el futuro de los proyectos de inversión actuales y anteriores y los gastos de capital existentes, se cuantificarán los efectos negativos de la depreciación adicional en la situación financiera; En combinación con la tasa bruta de producción prevista del proyecto de oferta pública inicial y la situación de los proyectos comparables de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria, se explica si la previsión de beneficios tiene en cuenta el contexto de la disminución de la tasa bruta global de la empresa y si la previsión de beneficios es prudente y razonable; Las razones y la racionalidad por las que no se han obtenido los documentos de evaluación del impacto ambiental, el calendario de tramitación posterior y el tiempo estimado para obtener los documentos, y si no se pueden obtener las medidas de respuesta y la eficacia de los documentos pertinentes, la cuestión tendrá un efecto adverso significativo en la ejecución de los Proyectos.
Se pide al emisor que proporcione información adicional sobre los riesgos relacionados con la divulgación.
El patrocinador debe verificar y emitir una opinión clara sobre la verificación, el contable debe verificar (4) (5) y emitir una opinión clara, el abogado del emisor debe verificar (6) y emitir una opinión clara.
Respuesta:
De conformidad con el proyecto de ley sobre el plan de emisión de acciones de la sociedad a determinados destinatarios, examinado y aprobado por la primera junta general provisional de accionistas del emisor en 2022, y el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados (revisado), examinado y aprobado por la sexta reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración, tras deducir los gastos de emisión, Los fondos recaudados por el emisor se utilizarán para el “proyecto de construcción de la base de producción del Mar de China meridional” y para complementar los fondos de liquidez. After the verification by Xinda Lawyer, Nanhai Branch of Foshan Eco – Environment Bureau issued the reply letter to the Environmental Protection Opinion on the Construction Project of Nanhai Production Base in March 2022. En cuanto al proyecto de construcción de la base de producción del Mar de China meridional, la Oficina de protección del medio ambiente ecológico de Foshan publicó el 2 de junio de 2022 la Carta de la Oficina de protección del medio ambiente ecológico de Foshan sobre el informe de impacto ambiental del proyecto de construcción de la base de producción del mar de China Meridional (No. 251 [2022]), en la que se aprobaban las principales opiniones. Sobre la base de las conclusiones de la evaluación del formulario de informe de impacto ambiental para el proyecto de construcción de la base de producción del Mar de China Meridional (en lo sucesivo denominado “el formulario de informe”), el proyecto se construirá de conformidad con la naturaleza, la escala y la ubicación de los proyectos enumerados en El formulario de informe, sobre la base de la plena aplicación de todas las medidas de protección del medio ambiente, como la prevención de la contaminación y la prevención de los riesgos ambientales presentadas en el formulario de informe y la garantía de que la descarga de contaminantes cumpla las normas y cumpla los requisitos de control de la cantidad total. Desde el punto de vista de la protección del medio ambiente.
El proyecto de “capital de trabajo suplementario” de esta emisión no implica inversiones en activos fijos y no necesita cumplir los procedimientos de evaluación del impacto ambiental.
Cuestión 4. In July 2019, Jiangsu zhongdi was fined 154900 Yuan by Suzhou Ecological Environment Bureau for Non – approval of Environmental Impact Assessment documents and Non – Safety Classification of Hazardous Wastes.
Sírvanse proporcionar información adicional sobre: 1) las sanciones administrativas, las causas, las medidas correctivas y la conclusión de la empresa y sus filiales durante el período que abarca el informe; En combinación con las disposiciones jurídicas pertinentes sobre la base de las sanciones, en comparación con la pregunta y la respuesta sobre el examen y la verificación de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en lo sucesivo denominada “la pregunta y la respuesta sobre el examen y la verificación”), la Pregunta y la respuesta 2 indican si las sanciones administrativas impuestas a la empresa y a sus filiales durante el período que abarca el informe constituyen violaciones graves de los derechos e intereses legítimos de los inversores o de los intereses públicos sociales.
Por favor, verifique con el abogado del patrocinador y del emisor y emita una opinión clara.
Respuesta:
Sanciones administrativas impuestas a la empresa y a sus filiales controladoras durante el período que abarca el informe y su rectificación
Después de que el abogado de Xinda verifique la decisión de sanción administrativa, el certificado de pago de multas, el certificado de pago de impuestos y el certificado expedido por el departamento gubernamental competente proporcionado por el emisor y su filial de control, el informe de crédito corporativo (versión de prueba de no violación de la ley) y otros documentos descargados por el cuerpo principal pertinente en la red de “Credit Guangdong”, y el abogado de Xinda investigue el sitio web del departamento gubernamental competente, como la industria y el comercio, la tributación, el medio ambiente ecológico, la gestión de emergencias, etc. Las sanciones administrativas impuestas por el emisor y su filial controladora durante el período comprendido entre el 1 de enero de 2018 y el 31 de marzo de 2022 y que excedan de 1.000 Yuan durante el período del estado consolidado del emisor son las siguientes: (I) las sanciones administrativas impuestas al emisor durante el período del informe
1. Punished Administrative penalty by Guangming Regulatory Bureau of Shenzhen Market Supervision Authority on 29 June 2020
El 29 de junio de 2020, el emisor fue multado con 30.000 yuan por la autoridad de supervisión de la luz de la administración de supervisión del mercado de Shenzhen por el uso de un tanque de almacenamiento de gas no inspeccionado periódicamente, en violación de lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 20 del reglamento de seguridad del equipo especial de la zona económica especial de Shenzhen.
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 68 del reglamento de Seguridad de los equipos especiales de la zona económica especial de Shenzhen, si una entidad usuaria viola las disposiciones del párrafo 1 del artículo 20 del presente reglamento, el Departamento de supervisión de la seguridad de los equipos especiales ordenará que se ponga fin al uso de los equipos especiales pertinentes e impondrá una multa de 30.000 yuan por unidad de equipo ilegal, pero no superior a 500000 yuan como máximo.
El emisor ha pagado la multa correspondiente y ha sido inspeccionado periódicamente por el Instituto de inspección de Seguridad de equipos especiales de Shenzhen el 13 de enero de 2020, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y ha emitido el informe de inspección periódica de los tanques de almacenamiento de gas en cuestión, cuya conclusión es “conforme a Los requisitos”.
De acuerdo con el q & A de auditoría 2, “Las” violaciones graves “se refieren a las violaciones de las leyes, reglamentos o reglamentos administrativos del Estado, las sanciones penales o las sanciones administrativas graves. Las violaciones de las sanciones administrativas impuestas por una multa o más pueden no considerarse violaciones graves si se dan alguna de las siguientes circunstancias y los intermediarios emiten conclusiones claras de verificación: 1. Las violaciones son obviamente menores y la cuantía de la multa es menor; 2. Las disposiciones pertinentes o las decisiones sobre sanciones no identifican esas violaciones como violaciones graves. Las circunstancias son graves; 3. The Authority shall prove that the act is not a major Illegal Law. Salvo en los casos en que los actos ilícitos causen una grave contaminación ambiental, grandes bajas o efectos sociales adversos. ” El número de depósitos de gas utilizados por el emisor que no han sido inspeccionados periódicamente es pequeño, las disposiciones pertinentes o las decisiones sobre sanciones no han determinado que el acto sea grave, el emisor ha llevado a cabo la rectificación de conformidad con los requisitos, y esas violaciones no han dado lugar a una contaminación ambiental grave, bajas graves o efectos sociales adversos, no son violaciones graves.
2. Punished Administrative penalty by Shenzhen Transportation Bureau on 30 November 2020
The issuer, in violation of article 22 (ⅶ) of Shenzhen Urban Road Administration Measures, was ordered to make corrections on 30 November 2020 by Shenzhen Municipal Communications and Transportation Bureau and imposed a fine of 5000 Yuan for setting Advertisement Billboard or other suspended objects on Roads, BRIDGES and affiliated facilities without permission.
El emisor ha pagado la multa correspondiente y ha desmantelado las señales suspendidas sin autorización de conformidad con los requisitos de las autoridades pertinentes.
De conformidad con lo dispuesto en el apartado v) del artículo 43 de las medidas administrativas de Shenzhen para las carreteras urbanas, los propietarios de carreteras colocarán carteles publicitarios u otros objetos suspendidos en las carreteras, puentes e instalaciones auxiliares sin autorización.
