Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre la escisión de la filial
Opiniones sobre la verificación de la información privilegiada relacionada con el comercio de acciones entre Jiangxi Copper Copper foil Technology Co., Ltd. Y GEM
Jiangxi Copper Company Limited(600362) (en lo sucesivo denominada “la empresa”, “la empresa que cotiza en bolsa” Jiangxi Copper Company Limited(600362) \ \ \ \ \ \ Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo denominado “asesor financiero independiente” ” Citic Securities Company Limited(600030) \ De conformidad con los requisitos establecidos en las normas sobre la separación de las empresas que cotizan en bolsa (para su aplicación experimental), las medidas para la gestión de la reorganización de los activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2020), las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no. 26 – la reorganización de los activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de registro y gestión de la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, Se verificó el informe de autocontrol sobre las transacciones de acciones de personas con información privilegiada y los resultados de la investigación emitida por la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Corporation (en adelante denominada “zhongdeng Company”), que se enumeran a continuación.
Período de autocontrol de la información privilegiada de esta División
El período de autocontrol de la División es de seis meses antes de la divulgación del anuncio indicativo de la División (es decir, el 22 de agosto de 2021) a la fecha de la transacción anterior (es decir, el 20 de mayo de 2022) relativa a la División de la filial Jiangxi Copper foil Science and Technology Co., Ltd. A la lista de GEM (proyecto revisado).
Alcance de la verificación de la información privilegiada
El alcance de la verificación de la información privilegiada de esta División es el siguiente:
Las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores y altos directivos;
Jiang Copper Copper foil and its Directors, supervisors and Senior Managers;
Los accionistas controladores de las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores y altos directivos;
La separación de las instituciones intermediarias pertinentes y de sus agentes específicos;
Otras instituciones y personas físicas que tengan conocimiento de la información privilegiada de la División;
Los familiares inmediatos de las personas con información privilegiada mencionadas (cónyuges, padres e hijos mayores de 18 años). Iii. Situación de la venta de acciones por parte de las entidades pertinentes que cotizan en bolsa
De acuerdo con el informe de autoevaluación pertinente y el registro de investigación emitido por la empresa zhongdeng, la situación de las personas e instituciones que participan en la verificación de la inclusión en la lista separada durante la autoevaluación es la siguiente:
Compra y venta de acciones de empresas cotizadas por personas físicas
De acuerdo con el informe de autoevaluación pertinente y el certificado de cambio de participación y compra emitido por la empresa zhongdeng, las personas físicas relacionadas que participan en la escisión compran y venden acciones durante el período de autoevaluación son las siguientes:
Nombre de la unidad o relación a la que pertenece la compra acumulativa de acciones
1 Xu Yuanfeng Jiang Copper foil Director 20002000 0
2 empleados de cobre de alta Zhimin River 0 300
3 Feng Bingjun participants in this Separation Project 019600 Lung Hui ‘s consorte
4 cónyuge de Huang yongfa
1. Verificación de la naturaleza del comportamiento de Xu Yuanfeng
Xu Yuanfeng issued the following Commitment for the Purchase and sale of Jiangxi Copper Company Limited(600362)
“1. No existo en el uso de la información privilegiada obtenida para comprar y vender acciones, participar en operaciones prohibidas como la manipulación del mercado, etc., ni ningún motivo para adquirir o utilizar información privilegiada para la inversión en acciones. 2. Las acciones que compro y compro se basan en la información pública de Jiangxi Copper Company Limited(600362) y mi juicio independiente sobre el mercado secundario de valores, no hay uso de información privilegiada para realizar transacciones de acciones, buscar información no privilegiada En el caso de los intereses jurídicos, las operaciones mencionadas no son operaciones con información privilegiada.
3. En caso de que la compra y venta de acciones de una sociedad cotizada viole las leyes y reglamentos pertinentes o los documentos normativos promulgados por la autoridad competente en materia de valores, entregaré a la sociedad cotizada los ingresos procedentes de la compra y venta de acciones durante el período mencionado.
Garantizo la veracidad, exactitud y exhaustividad de la Declaración y el compromiso anteriores y, en caso de violación de la Declaración y el compromiso anteriores, asumiré solidariamente todas las pérdidas causadas a la sociedad cotizada y a sus accionistas. “
2. Verificación de la naturaleza del comportamiento de las acciones mantenidas por Gao Zhimin
Gao Zhimin se compromete a mantener acciones de Jiangxi Copper Company Limited(600362) a lo siguiente:
“1. No tengo ningún comportamiento comercial prohibido que utilice la información privilegiada pertinente obtenida para comprar y vender acciones, participar en la manipulación del mercado, etc., ni ningún motivo para adquirir o utilizar información privilegiada para la inversión en acciones. 2. Compro y poseo acciones de Jiangxi Copper Company Limited(600362) sobre la base de la información pública de Jiangxi Copper Company Limited(600362) \ En caso de obtener beneficios ilícitos, las operaciones mencionadas no son operaciones con información privilegiada.
3. En caso de que la compra y venta de acciones de una sociedad cotizada viole las leyes y reglamentos pertinentes o los documentos normativos promulgados por la autoridad competente en materia de valores, entregaré a la sociedad cotizada los ingresos procedentes de la compra y venta de acciones durante el período mencionado.
4. Durante el período de seis meses antes de la primera divulgación de las cuestiones relativas a la escisión de las empresas que cotizan en bolsa hasta que se complete la aplicación de la escisión o se anuncie la terminación de la escisión de las empresas que cotizan en bolsa, yo y mis familiares inmediatos seguirán cumpliendo estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los documentos normativos promulgados por las autoridades reguladoras competentes, regularán el comercio de acciones y no utilizarán la información privilegiada pertinente para el comercio de acciones de las empresas que cotizan en bolsa.
Garantizo la veracidad, exactitud y exhaustividad de la Declaración y el compromiso anteriores y, en caso de violación de la Declaración y el compromiso anteriores, asumiré solidariamente todas las pérdidas causadas a la sociedad cotizada y a sus accionistas.
“.
3. Verificación de la naturaleza del comportamiento de Feng Bingjun
Feng Bingjun se comprometió a comprar y vender acciones durante su autocontrol de la siguiente manera:
1. Mis familiares inmediatos y otros afiliados no me han dado información sobre esta División de la empresa que cotiza en bolsa.
2. No tengo ninguna actividad comercial prohibida, como la adquisición de información privilegiada de otros y la compra y venta de Jiangxi Copper Company Limited(600362) 3. Vendo y vendo Jiangxi Copper Company Limited(600362) \
4. En caso de que la compra y venta de acciones de una sociedad cotizada contravenga las leyes y reglamentos pertinentes o los documentos normativos promulgados por la autoridad competente en materia de valores, entregaré a la sociedad cotizada los ingresos procedentes de la compra y venta de acciones durante el período mencionado.
5. Durante el período de seis meses antes de la primera divulgación de las cuestiones relativas a la escisión de las empresas que cotizan en bolsa hasta que se complete la aplicación de la escisión o se anuncie la terminación de la escisión de las empresas que cotizan en bolsa, yo y mis familiares inmediatos seguirán cumpliendo estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los documentos normativos promulgados por las autoridades reguladoras competentes, regularán el comercio de acciones y no utilizarán la información privilegiada pertinente para el comercio de acciones de las empresas que cotizan en bolsa.
Garantizo la veracidad, exactitud y exhaustividad de la Declaración y el compromiso anteriores y, en caso de violación de la Declaración y el compromiso anteriores, asumiré solidariamente todas las pérdidas causadas a la sociedad cotizada y a sus accionistas. “
Longhui (un pariente directo de Feng Bingjun) se compromete a comprar y vender acciones durante el autocontrol de Feng Bingjun de la siguiente manera:
“1. No he divulgado la información sobre la División de la empresa que cotiza en bolsa a mis familiares inmediatos u otros familiares, como Feng Bingjun.
2. No he divulgado información privilegiada o aconsejado a otras personas que compren y vendan acciones, ni he participado en operaciones prohibidas como la manipulación del mercado, ni tengo motivos para obtener o utilizar información privilegiada para invertir en acciones. 3. Feng Bingjun Trading Jiangxi Copper Company Limited(600362) \ \
4. In case the above – mentioned Transaction of shares of Listed Companies violates relevant laws and Regulations or Regulatory documents issued by the Securities authorities, I will urge Feng Bingjun to deliver the income from the transaction of shares to listed companies during the above – mentioned period. 5. Durante el período de seis meses antes de la primera divulgación de las cuestiones relativas a la escisión de las empresas que cotizan en bolsa hasta que se complete la aplicación de la escisión o se anuncie la terminación de la escisión de las empresas que cotizan en bolsa, yo y mis familiares inmediatos seguirán cumpliendo estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los documentos normativos promulgados por las autoridades reguladoras competentes, regularán el comercio de acciones y no utilizarán la información privilegiada pertinente para el comercio de acciones de las empresas que cotizan en bolsa.
Garantizo la veracidad, exactitud y exhaustividad de la Declaración y el compromiso anteriores y, en caso de violación de la Declaración y el compromiso anteriores, asumiré solidariamente todas las pérdidas causadas a la sociedad cotizada y a sus accionistas. “
4. Verificación de la naturaleza del comportamiento de Gong Ping
Gong Ping se comprometió a comprar y vender acciones de Jiangxi Copper Company Limited(600362) durante su autocontrol de la siguiente manera:
Mis familiares inmediatos y otros afiliados no me revelaron la información sobre esta División de la empresa que cotiza en bolsa.
2. No tengo ninguna actividad comercial prohibida, como la adquisición de información privilegiada de otros y la compra y venta de Jiangxi Copper Company Limited(600362) 3. Vendo y vendo Jiangxi Copper Company Limited(600362) \
4. En caso de que la compra y venta de acciones de una sociedad cotizada contravenga las leyes y reglamentos pertinentes o los documentos normativos promulgados por la autoridad competente en materia de valores, entregaré a la sociedad cotizada los ingresos procedentes de la compra y venta de acciones durante el período mencionado.
5. Durante el período de seis meses antes de la primera divulgación de las cuestiones relativas a la escisión de las empresas que cotizan en bolsa hasta que se complete la aplicación de la escisión o se anuncie la terminación de la escisión de las empresas que cotizan en bolsa, yo y mis familiares inmediatos seguirán cumpliendo estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los documentos normativos promulgados por las autoridades reguladoras competentes, regularán el comercio de acciones y no utilizarán la información privilegiada pertinente para el comercio de acciones de las empresas que cotizan en bolsa.
Garantizo la veracidad, exactitud y exhaustividad de la Declaración y el compromiso anteriores y, en caso de violación de la Declaración y el compromiso anteriores, asumiré solidariamente todas las pérdidas causadas a la sociedad cotizada y a sus accionistas. “
Huang yongfa (a direct relative of Gong Ping) issued the following Commitment on the Conduct of Gong Ping to buy and sell Jiangxi Copper Company Limited(600362)
“1. No he divulgado la información sobre la División de la empresa que cotiza en bolsa a mis familiares inmediatos, como Gong Ping.
2. No he divulgado información privilegiada o aconsejado a otras personas que compren y vendan acciones, ni he participado en operaciones prohibidas como la manipulación del mercado, ni tengo motivos para obtener o utilizar información privilegiada para invertir en acciones. 3. Gong Ping compra acciones de Jiangxi Copper Company Limited(600362) sobre la base de la información pública de Jiangxi Copper Company Limited(600362)
4. In case the above – mentioned Transaction of shares of Listed Companies violates relevant laws and Regulations or Regulatory documents issued by the Securities authorities, I will urge Gong Ping to deliver the income from the transaction of shares to listed companies during the above – mentioned period.
5. Durante el período de seis meses antes de la primera divulgación de las cuestiones relativas a la escisión de las empresas que cotizan en bolsa hasta que se complete la aplicación de la escisión o se anuncie la terminación de la escisión de las empresas que cotizan en bolsa, yo y mis familiares inmediatos seguirán cumpliendo estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los documentos normativos promulgados por las autoridades reguladoras competentes, regularán el comercio de acciones y no utilizarán la información privilegiada pertinente para el comercio de acciones de las empresas que cotizan en bolsa.
Garantizo la veracidad, exactitud y exhaustividad de la Declaración y el compromiso anteriores y, en caso de violación de la Declaración y el compromiso anteriores, asumiré solidariamente todas las pérdidas causadas a la sociedad cotizada y a sus accionistas. “
Además de las personas físicas mencionadas, ninguna otra persona física informada con información privilegiada y sus familiares inmediatos compran o venden acciones durante el período de autocontrol.
Ii) compra y venta de acciones de empresas cotizadas por instituciones pertinentes
Como asesor financiero independiente de esta División, durante el período comprendido entre el 20 de agosto de 2021 y el 20 de mayo de 2022, las acciones de Citic Securities Company Limited(600030) se negociaron en el mercado secundario como sigue:
Compra acumulativa de acciones por cuenta de acciones
(unidad) (unidad) (unidad)
Cuenta de existencias para operaciones por cuenta propia 2970 Hc Semitek Corporation(300323) 27003905
Cuenta de existencias para operaciones de gestión de activos 1012231108053127800
Cuenta Especial de margen de crédito 0061324
En cuanto a la situación de la compra y venta de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa durante el período mencionado, el documento Citic Securities Company Limited(600030)
La empresa ha establecido el sistema de barrera de información y el sistema de registro de personas informadas sin información pública. Entre los bancos de inversión de la empresa y las empresas autónomas, el funcionamiento independiente y la gestión separada de los departamentos, el personal, los fondos y las cuentas, y la separación de los locales de oficina pueden lograr la separación efectiva de la información privilegiada y otra información no pública entre las empresas que tienen conflictos de intereses entre Sí, controlar la circulación y el uso inadecuados de la información mencionada, prevenir las operaciones con información privilegiada y evitar la interacción entre la empresa y los clientes. Conflicto de intereses entre clientes y empleados, empresas y clientes. Cuenta propia de la empresa
