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Beijing Commercial Law Firm
On the first release period of the first Grant of restrictive Stock incentive scheme in 2019
Dictamen jurídico sobre el cumplimiento de las condiciones de venta
A: Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378)
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas experimentales para la aplicación de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Estado (en el territorio nacional) y la circular sobre cuestiones relativas a la normalización de la aplicación del sistema de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Estado La circular sobre cuestiones relativas a la promoción de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Gobierno central y las directrices para la aplicación de la promoción de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Gobierno central y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de Los estatutos (en adelante, “los estatutos”), Beijing Commercial Law Firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) \ ) to Achieve the conditions of the first release of the limit of sale (hereinafter referred to as” This release limit “) for the 2019 limit Stock incentive program El Código de ética y el espíritu de diligencia debida emitirán el presente dictamen jurídico.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto y sus abogados tienen las siguientes garantías:
1. El sello y la firma de la empresa y de las personas pertinentes en los documentos jurídicos proporcionados por la empresa a la bolsa y a la bolsa son auténticos y válidos, y se ha obtenido la autorización necesaria;
2. The documents provided by the company to the exchange and the Lawyers are true, accurate and complete, and the content recorded in the documents are comprehensive, accurate and true; Las copias de esos documentos son idénticas a sus originales y a sus copias originales;
3. The written statements, statements, confirmations and commitments made by the company and related companies and related Personnel to the exchange and the Lawyers of the exchange are true, accurate, Comprehensive and complete, without any false, material omissions or Misleading; 4. The document information provided by the company to the exchange and the Lawyers of the exchange is consistent with the document Information obtained by the company from the initial provider of such document information and has not been modified, deleted, omitted or Hidden in any form or substantial, and has provided or disclosed to the exchange and the Lawyers, as reasonably requested, other Assistant document information or information related to such document Information, Con el fin de evitar que la comprensión, el juicio y la referencia razonables a esos documentos o información se vean afectados por la inexactitud, incompletitud y / o exhaustividad de esos documentos o información.
A los efectos de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados formulan la siguiente declaración:
1. The Legal opinion is issued in accordance with the facts that have occurred or existed before the date of issue, and in accordance with existing laws and Regulations and Regulatory Documents in China. The exchange and its Lawyers shall only appropriately verify the documents issued by relevant Government Departments (including but not limited to the Industrial and Commercial Registration Administration), such as statements, Certificates, Certificates, approval, replies and replies, and shall not have any Responsibility for the fact, Accuracy, Comprehensive and completeness of such documents.
2. The understanding and judgement of the facts involved in this legal opinion by the exchange will eventually depend on the documents, Information, statements, statements, confirmations and commitments provided to the exchange by the company, and it has guaranteed to the exchange the truth, Integrity and accuracy of such documents, Information, statements, statements, Confirmations and commitments. En cuanto al hecho de que el presente dictamen jurídico es esencial pero no puede estar respaldado por pruebas independientes, el Instituto se basa en documentos e información pertinentes, como certificados, declaraciones o compromisos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, las empresas, otras unidades pertinentes u otras personas pertinentes, as í como en la información publicada en el Sitio web de los departamentos gubernamentales pertinentes;
3. The Legal opinion letter only expresses views on Relevant legal matters involved in the Achievement of this release of the restriction of sale, and does not expresse views on Professional Reports issued by other Intermediaries; Cuando el contenido de los informes profesionales se cite en determinadas secciones de la presente opinión jurídica, tanto la bolsa como los abogados de la bolsa se basarán en los informes profesionales de esos intermediarios, pero esas referencias no demostrarán que la bolsa y sus abogados hayan hecho ningún juicio, confirmación, garantía o compromiso explícito o implícito sobre la autenticidad y exactitud de los informes profesionales emitidos por esos intermediarios;
4. En caso de que existan defectos jurídicos u otras pruebas en contrario en los documentos anteriores, o de que las declaraciones y garantías anteriores no sean válidas, inequívocas o falsas, se modificarán las expresiones y conclusiones pertinentes de la opinión jurídica, y el abogado de la bolsa tendrá derecho a emitir una opinión jurídica especial para complementar, explicar o corregir de conformidad con los nuevos hechos probados;
5. The exchange and the Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as one of the necessary Documents for the company to confirm the Achievement of this release of the restriction of sale, submit to the Shanghai Stock Exchange with other application materials for announcement, and take Responsibility for the legal opinion issued by the exchange according to Law;
6. The Legal opinion is only used by the Company for the purpose of confirming the achievements of this release of restriction conditions, and shall not be used for any other purpose or referred to or relied by any other person without the written consent of the exchange and his Lawyer;
7. La abreviatura de “interpretación” de los nombres pertinentes en el presente dictamen jurídico incluye, entre otras cosas, la abreviatura de la empresa, la empresa y el Gobierno interesados, a menos que el texto indique expresamente otra cosa, y es la misma que en el plan de incentivos. Sobre la base de las declaraciones y garantías anteriores, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa emite las siguientes opiniones jurídicas:
Procedimientos de aprobación y adopción de decisiones para la eliminación de las restricciones a la venta
A partir de la fecha de emisión de la opinión jurídica, la empresa ha cumplido los siguientes procedimientos de aprobación y decisión sobre cuestiones relacionadas con la eliminación de la restricción de ventas tras la verificación de los abogados de la bolsa:
El 15 de mayo de 2020, La Junta General anual de accionistas de la empresa en 2019 examinó y aprobó la propuesta de revisión y resumen del proyecto de plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, la propuesta de revisión de las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019 (proyecto revisado) y la propuesta de que la Junta General de accionistas autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019. Y otros proyectos de ley relacionados con el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2019, acordaron autorizar al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos.
El 18 de abril de 2022, la 31ª reunión del séptimo Consejo de Administración (comunicación) y la 26ª reunión del séptimo Consejo de supervisión (comunicación) de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta de revisión y ajuste del precio de recompra del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y la propuesta de revisión y cancelación de la Primera adjudicación de acciones restringidas en la parte del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones relacionadas con la recompra y la cancelación.
El 11 de junio de 2022, la empresa publicó el anuncio de ejecución de la recompra y cancelación de acciones restringidas con incentivos de capital (anuncio no.: p 2022 – 033). La empresa ha abierto una cuenta especial de recompra de valores (cuenta de valores: b884961859) en la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Corporation (en lo sucesivo denominada “zhongdeng Company”). Además, se solicitó a la empresa zhongdeng que se ocupara de los procedimientos de recompra y cancelación de 304923 acciones restringidas que habían sido concedidas a 131 sujetos de incentivos, pero que aún no habían sido liberadas. Las acciones restringidas de esta recompra fueron canceladas el 15 de junio de 2022.
El 16 de junio de 2022, la 36ª reunión (comunicación) del séptimo Consejo de Administración y la 29ª reunión (comunicación) del séptimo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la “propuesta sobre el logro de la primera parte del plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019 para eliminar las condiciones de restricción de la venta”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las propuestas pertinentes del Consejo de Administración.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que la empresa ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios en la etapa actual en relación con la eliminación de la restricción de ventas, de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos.
Detalles de los logros de la eliminación de las condiciones de venta restrictivas
El período de restricción de la venta ha expirado.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, el primer período de Liberación de las acciones restringidas concedidas por primera vez es el último día de negociación en un plazo de 36 meses a partir del primer día de negociación 24 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la primera concesión, y la tasa de Liberación del primer período de liberación es del 33%.
De acuerdo con el anuncio sobre los resultados de la primera adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 publicado por la empresa el 18 de junio de 2020 (número de anuncio: p 2020 – 035), la fecha de finalización del registro de la primera adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa es el 16 de junio de 2020. El 16 de junio de 2022 entró en el primer período de suspensión.
Ii) se han cumplido las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta son las siguientes:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
De conformidad con el informe de auditoría y los estados financieros de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) \ \
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
De acuerdo con la confirmación de la empresa y la verificación apropiada de los abogados de la bolsa, hasta la fecha de emisión de la opinión jurídica, el objetivo de incentivo del plan de incentivos no existe la situación anterior.
3. Requisitos de evaluación del desempeño de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, el primer objetivo de evaluación de la actuación profesional para la eliminación del período de restricción de la venta se basa en los ingresos de explotación de 2018, y la tasa de crecimiento compuesto de los ingresos de explotación no será inferior al 10% en 2020; La tasa de rendimiento de los activos netos no será inferior al 9,1% en 2020, y ninguno de los dos índices anteriores será inferior al valor de 75 puntos de la empresa de referencia; La inversión en I + D no será inferior al 7,0% en 2020.
De acuerdo con el informe de auditoría y los estados financieros de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) \ \ 35 Más del 10% del valor objetivo establecido por la empresa y más del 13,50% del valor de 75 puntos de la misma industria; La tasa media ponderada de rendimiento de los activos netos de la empresa en 2020 es del 10,27%, superior al valor objetivo establecido por la empresa en un 9,10% y superior al nivel de 75 puntos de referencia de la misma industria en un 8,55%; La participación de la empresa en I + D en 2020 es del 8,08%, que es superior al valor objetivo establecido por la empresa del 7,0%. En resumen, el rendimiento de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos.
4. Requisitos de evaluación de las dependencias institucionales
De acuerdo con las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019 (versión revisada), la unidad de negocio a la que se refiere el plan de incentivos se refiere a las filiales de Haohua Chemical Science & Technology Corp.Ltd(600378) Para más detalles, véase el cuadro siguiente:
Resultados de la evaluación tasa de terminación del desempeño real (P) coeficiente de evaluación
P ≥ 100% x = 1 S = X1 × 60% + x2 × 40.
