Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049)
Normas para la reunión de tenedores de bonos convertibles
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la Organización y el comportamiento de la reunión de tenedores de bonos de sociedades convertibles (en lo sucesivo denominada “la sociedad”), definir los derechos y obligaciones de la reunión de tenedores de bonos y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los tenedores de bonos, Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y otros documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) y las normas para la cotización de acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen, as í como las disposiciones de los artículos de asociación de Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) (en adelante denominados “los artículos de asociación”), y teniendo en cuenta la situación
Artículo 2 los bonos convertibles de sociedades a que se refiere el presente Reglamento serán los bonos convertibles de sociedades (en lo sucesivo denominados simplemente “bonos convertibles actuales” o “bonos actuales”) emitidos de conformidad con el Acuerdo de la sociedad de emitir el folleto de oferta de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos (en lo sucesivo denominado “El folleto de oferta de bonos convertibles de sociedades”). El tenedor de los bonos será el tenedor de los bonos mediante suscripción, negociación, Un inversor que adquiera esta deuda convertible por transferencia u otros medios legales.
Artículo 3 la reunión de los tenedores de bonos estará integrada por todos los tenedores de bonos convertibles de conformidad con el presente reglamento, y la reunión de los tenedores de bonos se convocará y convocará de conformidad con los procedimientos establecidos en el presente reglamento, y se deliberará y votará sobre las cuestiones que entren en el ámbito de su competencia De conformidad con la ley. Las disposiciones pertinentes del presente reglamento no se aplicarán a los tenedores de bonos que ejerzan sus derechos por sí solos.
Artículo 4 las resoluciones examinadas y aprobadas por la reunión de tenedores de bonos de conformidad con el presente reglamento, Lo mismo se aplica a todos los tenedores de bonos (incluidos todos los tenedores de bonos presentes, ausentes, presentes pero expresados en desacuerdo, que se opongan a la resolución o renuncien a su derecho de voto, los tenedores de bonos sin derecho de voto o los tenedores de bonos cuyos derechos de voto estén restringidos en el examen de un tema y los tenedores de bonos a los que se haya transferido la presente Obligación convertible una vez aprobada la resolución pertinente). Tienen el mismo efecto y fuerza vinculante.
La Junta de tenedores de bonos podrá votar sobre cuestiones relativas a los intereses de todos los tenedores de bonos, pero no interferirá en las actividades comerciales normales del emisor.
Los tenedores de bonos protegerán sus intereses mediante reuniones de tenedores de bonos sobre cuestiones comprendidas en el ámbito de aplicación de las presentes Normas; En otras cuestiones, los tenedores de bonos ejercerán sus derechos y protegerán sus propios intereses de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y el folleto de obligaciones convertibles.
Artículo 5 la suscripción, cesión o tenencia por un inversor de esta obligación convertible se considerará que está de acuerdo con todas las disposiciones del presente reglamento y está obligada por él.
Capítulo II Derechos y obligaciones de los tenedores de bonos
Artículo 6 derechos de los tenedores de bonos de sociedades convertibles:
Participar en la reunión de tenedores de bonos y ejercer el derecho de voto de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos y las presentes Normas, o confiar a un agente que participe en ella;
Ii) gozará de los intereses convenidos de conformidad con el importe de los bonos convertibles que posea;
Convertir los bonos convertibles en acciones de conformidad con las condiciones estipuladas en el folleto de obligaciones convertibles;
Ejercer el derecho de reventa de conformidad con las condiciones estipuladas en el folleto de obligaciones convertibles;
Transferir, donar o pignorar los bonos convertibles que posea de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad;
Obtener la información pertinente de conformidad con las disposiciones de la ley y los estatutos;
Exigir a la sociedad que pague el principal y los intereses de los bonos convertibles de conformidad con el plazo y la forma convenidos;
Otros derechos que le confieren las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos como acreedor de la sociedad. Artículo 7 Obligaciones de los tenedores de bonos de sociedades convertibles:
Cumplir las disposiciones pertinentes de los bonos convertibles emitidos por la empresa;
Pagar los fondos de suscripción de acuerdo con el importe de los bonos convertibles suscritos;
Cumplir las resoluciones válidas de la reunión de tenedores de bonos;
Salvo lo dispuesto en las leyes y reglamentos y en el folleto de obligaciones convertibles, no se exigirá a la empresa que pague por adelantado el principal y los intereses de las obligaciones convertibles;
Otras obligaciones que deben asumir los tenedores de obligaciones convertibles en virtud de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos.
Capítulo III Ámbito de competencia de la reunión de tenedores de bonos
Artículo 8 las competencias de la reunión de tenedores de bonos serán las siguientes:
Cuando la empresa proponga modificar el plan acordado en el folleto de obligaciones convertibles, adoptará una resolución sobre si está de acuerdo con la propuesta de la empresa, pero la reunión de tenedores de bonos no adoptará ninguna resolución sobre el consentimiento de la empresa para que no pague el principal y los intereses de las obligaciones convertibles, modifique el tipo y el plazo de los intereses de las obligaciones convertibles, cancele el reembolso o las condiciones de reventa del folleto de obligaciones convertibles, etc.
En caso de que la empresa no pague el principal y los intereses de los bonos convertibles a tiempo, decidirá si está de acuerdo con las soluciones pertinentes, si confía al Administrador fiduciario de bonos la obligación de obligar a la empresa y al garante (en su caso) a reembolsar el principal y los intereses de los bonos convertibles mediante procedimientos como los litigios, si obliga a la empresa y al garante (en su caso) a reembolsar el principal y los intereses de los bonos convertibles mediante procedimientos como los litigios, y si participa en la rectificación y conciliación de la empresa; Adoptar una decisión sobre el procedimiento de reorganización o quiebra;
Iii) Cuando la sociedad reduzca su capital (salvo en el caso de los planes de participación de los empleados, los incentivos de capital o las reducciones de capital resultantes de la recompra de acciones necesarias para salvaguardar el valor de la sociedad y los derechos de los accionistas), se fusione, escinda, disuelva o solicite la quiebra, adopte una decisión sobre si acepta o no las recomendaciones formuladas por la sociedad y sobre los planes para ejercer los derechos de los tenedores de bonos de conformidad con la ley; Iv) Cuando se produzca un cambio adverso importante en el garante (en su caso) o en la garantía real (en su caso), una resolución sobre el plan para ejercer los derechos del tenedor de bonos de conformidad con la ley;
Adoptar una resolución sobre el ejercicio de los derechos de los tenedores de bonos de conformidad con la ley cuando se produzcan acontecimientos que tengan una influencia significativa en los derechos e intereses de los tenedores de bonos;
Adoptar resoluciones sobre la modificación del presente reglamento en la medida en que lo permita la ley;
Adoptar una resolución sobre el cambio o la destitución del Administrador fiduciario de bonos;
Otras situaciones en que las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos prescriban que la reunión de tenedores de bonos debía adoptar una decisión.
Capítulo IV Convocación de una reunión de tenedores de bonos
Artículo 9 la reunión de los tenedores de bonos será convocada y presidida por el Consejo de Administración de la sociedad. El Consejo de Administración de la sociedad convocará una reunión de tenedores de bonos en un plazo de 30 días a partir de la fecha de presentación o recepción de la propuesta de convocar una reunión de tenedores de bonos. El Consejo de Administración de la empresa enviará un aviso de reunión a todos los tenedores de bonos y a los participantes pertinentes 15 días antes de la reunión en el sitio web de la bolsa de Shenzhen o en los medios de comunicación que cumplan los requisitos establecidos por la c
Artículo 10 el Consejo de Administración de la sociedad convocará una reunión de los tenedores de bonos en cualquiera de las siguientes circunstancias durante el período de validez de los bonos convertibles emitidos:
La empresa tiene previsto modificar las disposiciones del folleto de obligaciones convertibles;
Ii) modificar el presente reglamento;
La empresa no ha pagado el principal y los intereses de los bonos convertibles a tiempo;
La reducción de capital de la sociedad (excepto la reducción de capital causada por el plan de participación de los empleados, el incentivo de capital o la recompra de acciones necesarias para salvaguardar el valor de la sociedad y los derechos e intereses de los accionistas), la fusión, la escisión, la disolución o la solicitud de quiebra; Cambios importantes en el garante (en su caso) o en la garantía real (en su caso);
Otras cuestiones que tengan una influencia sustancial significativa en los derechos e intereses de los tenedores de bonos;
Otras cuestiones que se examinarán y decidirán en la reunión de tenedores de bonos de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, la csrc, la bolsa de Shenzhen y las presentes Normas.
Artículo 11 las siguientes instituciones o personas podrán proponer convocar una reunión de tenedores de bonos:
La propuesta escrita del Consejo de Administración de la empresa de convocar una reunión de tenedores de bonos;
Los tenedores de bonos que posean, individual o colectivamente, más del 10% del valor nominal total de los bonos convertibles pendientes propondrán por escrito convocar una reunión de tenedores de bonos.
Leyes, reglamentos administrativos y otras instituciones o personas prescritas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Artículo 12 en un plazo de 15 días a partir de la fecha en que se produzcan los acontecimientos previstos en el artículo 10 del presente reglamento, o en un plazo de 15 días a partir de la fecha en que el tenedor de bonos que posea individual o colectivamente más del 10% del valor nominal total de los bonos convertibles pendientes presente una propuesta por escrito al Consejo de Administración de la sociedad para convocar una reunión de tenedores de bonos, si el Consejo de Administración de la sociedad no cumple las disposiciones del presente reglamento, tendrá derecho a notificar mediante anuncio público la convocación de una reunión de tenedores de bonos.
Artículo 13 después de la emisión de la notificación de la reunión de tenedores de bonos, no se modificará el momento de la reunión de tenedores de bonos ni se cancelará la reunión, a menos que sea por fuerza mayor, ni se modificarán las propuestas enumeradas en la notificación de la reunión; Si, debido a fuerza mayor, es necesario modificar la fecha de celebración de la reunión de tenedores de bonos, cancelar la reunión o modificar las propuestas enumeradas en la notificación de la reunión, el convocante notificará a todos los tenedores de bonos y explicará las razones mediante anuncio público al menos cinco días hábiles antes de la reunión de tenedores de bonos prevista, pero no modificará la fecha de registro de los derechos de los tenedores de bonos. El anuncio complementario de la reunión de tenedores de bonos se publicará en el mismo medio designado en el que se publique el anuncio de la reunión.
Después de la notificación de la reunión de tenedores de bonos, si se eliminan los elementos de resolución propuestos para convocar la reunión de tenedores de bonos, el organizador podrá cancelar la reunión de tenedores de bonos mediante anuncio público y explicar las razones.
Artículo 14 el convocante de la reunión de tenedores de bonos anunciará la notificación de la reunión de tenedores de bonos en los medios de comunicación designados por el c
Ii) Cuestiones que se someterán a la consideración de la Conferencia;
Todos los tenedores de bonos tienen derecho a asistir a la reunión de tenedores de bonos, y pueden confiar a sus agentes que asistan a la reunión y participen en la votación;
Determinar la fecha de registro de los derechos de los tenedores de bonos con derecho a asistir a la reunión de tenedores de bonos;
Los documentos que deben preparar los participantes en la reunión y los procedimientos que deben cumplir, incluidos, entre otros, los requisitos de contenido, el tiempo y el lugar de entrega de la Carta de autorización que debe presentar el agente que represente a los tenedores de bonos en la reunión; Nombre del convocante, nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente para los asuntos de la Conferencia;
Otras cuestiones que el Coordinador debe notificar.
Artículo 15 la fecha de registro de los derechos de los acreedores de la reunión de tenedores de bonos no será anterior a 10 días antes de la fecha de la reunión de tenedores de bonos y no será posterior a 3 días antes de la fecha de la reunión de tenedores de bonos. Los tenedores de bonos convertibles registrados en el registro de custodia de la sociedad china de registro y compensación de valores u otras instituciones prescritas por la ley aplicable al cierre del mercado en la fecha de registro de los derechos de los acreedores serán los tenedores de bonos con derecho a asistir a la reunión de tenedores de bonos.
Artículo 16 el lugar de celebración de la reunión in situ de los tenedores de bonos será, en principio, el lugar de residencia de la sociedad. El lugar de reunión será proporcionado por la empresa o por el organizador de la reunión de tenedores de bonos.
Artículo 17 las instituciones o personas que emitan notificaciones de las reuniones de los tenedores de bonos de conformidad con las disposiciones del presente Reglamento serán los convocantes de las reuniones en curso.
Artículo 18 al convocar una reunión de tenedores de bonos, el convocante contratará a un abogado para que emita dictámenes jurídicos sobre las siguientes cuestiones:
Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la Conferencia se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y presentes Normas;
Ii) si las calificaciones de los asistentes a la Conferencia y de los convocantes son legales y válidas;
Iii) Si el procedimiento de votación de la Conferencia y el resultado de la votación son legítimos y válidos;
Iv) Emitir dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones pertinentes a petición de los convocantes.
Capítulo V propuestas, asistentes y derechos de los tenedores de bonos
Artículo 19 las propuestas presentadas a la reunión de tenedores de bonos para su examen serán redactadas por el Coordinador. El contenido de la propuesta se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos, dentro de los límites de la autoridad de la reunión de tenedores de bonos, con temas claros y resoluciones específicas.
Artículo 20 las deliberaciones de la reunión de tenedores de bonos serán decididas por el organizador de conformidad con los artículos 8 y 10 del presente reglamento.
Los tenedores de bonos que posean más del 10% del valor nominal total de los bonos convertibles pendientes por separado o en nombre de la fusión tendrán derecho a presentar propuestas provisionales a la reunión de tenedores de bonos. La empresa y sus partes vinculadas podrán participar en las reuniones de los tenedores de bonos y presentar propuestas provisionales. A más tardar 10 días antes de la reunión de los tenedores de bonos, el proponente provisional presentará una propuesta provisional completa al convocante, que emitirá un aviso complementario de la reunión de los tenedores de bonos en un plazo de cinco días a partir de la fecha de recepción de la propuesta provisional y anunciará el nombre o el nombre de Los tenedores de bonos que presenten la propuesta provisional, la proporción de derechos de los tenedores de bonos y el contenido de la propuesta provisional, y el aviso complementario se anunciará en el mismo medio designado en el que se publique el anuncio de la reunión.
Salvo lo anterior, el convocante no modificará ninguna propuesta que figure en la notificación de la reunión de tenedores de bonos ni añadirá ninguna nueva propuesta. Las propuestas que no figuren en la notificación de la reunión de tenedores de bonos (incluida la notificación complementaria de la adición de propuestas provisionales) o que no cumplan los requisitos del presente reglamento no serán objeto de votación ni de resolución.
Artículo 21 el tenedor de bonos podrá asistir a la reunión de los tenedores de bonos y votar en persona, o podrá confiar a un agente que asista a la reunión y vote en su nombre. Los gastos de viaje, alojamiento y comida de los tenedores de bonos y sus agentes que asistan a las reuniones de los tenedores de bonos serán sufragados por los tenedores de bonos.
Artículo 22 cuando el tenedor de bonos asista a la reunión, deberá presentar sus documentos de identidad y la tarjeta de cuenta de valores u otros documentos justificativos prescritos por la ley aplicable en la que esté en posesión de los bonos pendientes. Cuando el representante legal o la persona responsable del tenedor de bonos asista a la reunión, deberá presentar sus documentos de identidad. La prueba válida de la calificación del representante legal o de la persona responsable y la tarjeta de cuenta de valores u otros documentos justificativos prescritos por la ley aplicable que posean los bonos pendientes.
Si el agente encargado asiste a la reunión, el agente presentará su documento de identidad, el poder notarial emitido por el agente (o su representante legal o persona a cargo) de conformidad con la ley, el documento de identidad del agente, la tarjeta de cuenta de valores en la que el agente posea los bonos pendientes u otros documentos justificativos prescritos por la ley aplicable.
Artículo 23 el poder notarial emitido por un tenedor de bonos para autorizar a otra persona a asistir a una reunión de tenedores de bonos contendrá los siguientes elementos:
Nombre y número de identificación del agente;
Ii) la autoridad del agente, incluido, entre otras cosas, el derecho de voto;
