Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2020
Segunda fase de la primera opción de compra de acciones y adjudicación de reservas
Cuestiones relativas al ejercicio de la primera fase de la opción de compra de acciones
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Junio de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos… Capítulo 5 ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones… Razones de este ajuste… 11 II. Métodos de ajuste Capítulo 6 Descripción de las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones y del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada en este plan de incentivos… 1. Descripción del segundo período de espera para la primera concesión de opciones sobre acciones en este plan de incentivos y de la expiración del primer período de espera para la concesión reservada de opciones sobre acciones… 12 2. Descripción de las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones y del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada en este plan de incentivos… 12 3. El objeto de incentivo y el número de opciones de acciones ejecutables… Capítulo VII Opiniones de verificación del asesor financiero independiente 15.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong YIHE”) acepta la Comisión de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) del actual plan de incentivos de opciones sobre acciones (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Canny Elevator Co.Ltd(002367) (en lo sucesivo denominado “la empresa cotizada” o “la empresa”) y de preparar el presente informe. Este informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Canny Elevator Co.Ltd(002367)
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Canny Elevator Co.Ltd(002367) \ \ \ \ \
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Canny Elevator Co.Ltd(002367) y los documentos Todas las partes involucradas en el plan de opciones sobre acciones pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2020 y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe no constituye ninguna recomendación de inversión para Canny Elevator Co.Ltd(002367) \
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Canny Elevator Co.Ltd(002367) Listed Companies, Company refers to Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Plan de incentivos de opciones sobre acciones, este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2020.
Plan y plan
Este informe y el presente informe del asesor financiero independiente se refieren al informe del asesor financiero independiente sobre cuestiones relacionadas con el ejercicio de la segunda fase de la primera concesión de opciones de compra de acciones y la primera fase de la reserva para la concesión de opciones de compra de acciones en el marco del plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2020.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de una empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en un plazo determinado.
Los objetivos de los incentivos son el personal directivo superior, el personal directivo básico / empresarial / técnico de la empresa (incluidas las filiales) que adquiere opciones de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: desde la fecha de la autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que todas las opciones de compra de acciones hayan sido ejercidas o canceladas
El período de espera es el período comprendido entre la fecha en que la opción de compra de acciones está autorizada a completar el registro y la fecha en que la opción de compra de acciones es viable.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que un objeto incentivador ejerza una opción de compra de acciones en virtud del plan.
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2020.
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información proporcionada y divulgada públicamente por Canny Elevator Co.Ltd(002367) es verdadera, exacta y completa;
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV Procedimiento de examen y aprobación de la ejecución del plan de incentivos
El 15 de mayo de 2020, la empresa convocó la segunda reunión del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones (proyecto) y su resumen para 2020” y la “propuesta sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2020” y la “propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones sobre acciones”. The Independent Director expressed a agreed Independent Opinion on this.
El 15 de mayo de 2020, la empresa convocó la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Issued the Independent Financial Advisor Report, Jiangsu New tianlun law firm issued the legal opinion.
2. El 16 de mayo de 2020, la empresa publicó en el sistema interno de la empresa el nombre y el puesto de la lista de personas que recibieron el primer Premio de incentivos, y el período de publicación es del 16 de mayo de 2020 al 26 de mayo de 2020. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción sobre el objeto de incentivos propuesto.
El 28 de mayo de 2020, la empresa convocó la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el examen y la Declaración de publicidad de la primera lista de objetivos de incentivos concedidos por el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020. La Junta de supervisores de la empresa considera que los objetivos de incentivos incluidos en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa cumplen las condiciones establecidas en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. Como objeto de este plan de incentivos de capital, la calificación principal es legal y eficaz.
El 3 de junio de 2020, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones de 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de opciones de acciones de 2020 y La propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones de acciones. El Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de autorización del plan de incentivos de opción de compra de acciones, administrar y ajustar el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa, conceder opciones de compra de acciones al objeto de incentivos cuando el objeto de incentivos cumpla los requisitos, y a ocuparse de todas Las cuestiones necesarias para la concesión de opciones de compra de acciones.
El 8 de junio de 2020, la empresa convocó la tercera reunión de la Quinta Junta Directiva y la cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de los objetivos y la cantidad de la primera concesión del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2020” y la “propuesta sobre La primera concesión de opciones sobre acciones a los objetivos de incentivos”. Dado que los dos objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020 ya no cumplen las condiciones para convertirse en objetivos de incentivos debido a la separación del servicio, el Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con la autorización pertinente de la segunda Junta General provisional de accionistas de 2020, ajustará la lista de Objetivos de incentivos y el número de subvenciones concedidas por primera vez al plan de incentivos. Después del ajuste, el número de sujetos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos se ajustó de 482 a 480, y la parte total de las opciones sobre acciones concedidas se mantuvo sin cambios, de las cuales 18,5 millones se ajustaron a 18,42 millones, mientras que la parte reservada se ajustó de 1,3 millones a 1,38 millones. The Independent Directors expressed their agreed Independent Opinion, Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Issued the Independent Financial Advisor Report, Jiangsu New tianlun law firm issued the legal opinion.
El 27 de julio de 2020, se completó el registro de la primera concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2020. En el proceso de registro para determinar la fecha de la primera concesión, un objeto de incentivos renunció voluntariamente a la suscripción de 30.000 opciones de compra de acciones que la empresa iba a conceder por razones personales. Por lo tanto, el número de objetos de incentivo de la opción de compra de acciones por primera vez se ajusta de 480 a 479, y el número de opciones de compra de acciones por primera vez se ajusta de 18,42 millones a
