Jiangsu New tianlun Law Firm
Sobre
Plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2020
Cancelación de algunas opciones sobre acciones, ajuste del precio de ejercicio y
Si se cumplen las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones concedida por primera vez y del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada
Dictamen jurídico
Junio de 2002
Jiangsu New tianlun Law Firm
Sobre Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2020
Dictamen jurídico
A: Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Jiangsu New tianlun law firm (hereinafter referred to as the “Stock Option Incentive Scheme”) has received the entrustment of Canny Elevator Co.Ltd(002367) (hereinafter referred to as “The Company”) to cancel some Stock Options (hereinafter referred to as “This cancellation”), Adjust the exercise Price (hereinafter referred to as “This adjustment”), El asesor jurídico especial sobre cuestiones relacionadas con el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones concedida por primera vez y el cumplimiento de las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la subvención reservada (en lo sucesivo denominado “el ejercicio”) designará a Lu Yaohua y Ning Mingyue abogados para que emitan dictámenes jurídicos sobre cuestiones relacionadas con la cancelación, el ajuste y el ejercicio de la empresa.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), De conformidad con las normas comerciales aceptadas por la profesión jurídica, las medidas para la administración de las empresas de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las empresas de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores (para su aplicación experimental), as í como las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de Canny Elevator Co.Ltd(002367) El presente dictamen jurídico se emitirá con arreglo a las normas morales y al espíritu de diligencia y diligencia. Part I matters stated by Lawyers
1. The Lawyers of the exchange shall Express Legal Opinions Based on the facts that have occurred or existed before the issue of this legal opinion and on the understanding of relevant Facts and the understanding of existing laws, Regulations and relevant provisions in China. 2. The Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as one of the necessary Legal Documents for the implementation of this Stock Option Incentive Plan, and submit it it with other Reporting Materials, and are willing to bear Relevant legal responsibilities. Canny Elevator Co.Ltd(002367) \ \ \ \
La presente opinión jurídica se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de incentivos de opciones sobre acciones, pero no a la racionalidad de las normas de evaluación y otras cuestiones no jurídicas relacionadas con el plan de incentivos de opciones sobre acciones.
5. The exchange agrees that Canny Elevator Co.Ltd(002367) \ \
6. No hay registros falsos, declaraciones gravemente engañosas ni omisiones importantes en esta opinión jurídica.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente a los efectos de la aplicación del plan de incentivos a las opciones sobre acciones y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el permiso previo por escrito de la bolsa.
Segunda parte: texto de la opinión jurídica
Aprobación y autorización de esta cancelación, ajuste y ejercicio
Tras la verificación, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el plan de incentivos para las opciones sobre acciones ha sido aprobado y autorizado de la siguiente manera:
El 15 de mayo de 2020, la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones (proyecto) y su resumen para 2020, la propuesta sobre la aplicación de las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2020. “Propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones sobre acciones” y “propuesta sobre la solicitud de convocación de la segunda Junta General provisional de accionistas en 2020”. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones.
El 3 de junio de 2020, la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020 y la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones. Este plan de incentivos de opción de compra de acciones fue aprobado. Los directores independientes han solicitado públicamente a todos los accionistas el derecho de voto delegado.
El 16 de mayo de 2020, la empresa anunció en el sitio web de la bolsa de Shenzhen y en los medios de comunicación designados, como Juchao Information Network, etc., la lista de los primeros incentivos concedidos al plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020 (en adelante, la “lista de incentivos”). El mismo día, la empresa publicó la “lista de objetivos de incentivos” a través del sistema interno, los nombres de los objetivos de incentivos, la publicidad de puestos, el período de publicidad del 16 de mayo de 2020 al 26 de mayo de 2020. Hasta el 26 de mayo de 2020, la Junta de supervisores de la empresa no había recibido ninguna objeción a los objetivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones.
El 28 de mayo de 2020, en la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el examen de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020 y la Declaración de publicidad.
El 8 de junio de 2020, la empresa convocó la tercera reunión de la Quinta Junta Directiva y la cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste de los objetivos y la cantidad de la primera concesión del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2020 y la propuesta sobre la primera concesión de opciones sobre acciones a los objetivos de incentivos.
El 24 de mayo de 2021, la undécima reunión del quinto Consejo de Administración y la undécima reunión del quinto Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2020 y la propuesta sobre la concesión de una parte de la opción de compra de acciones reservada al plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2020 a los objetivos de incentivos. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente y estuvo de acuerdo con el ajuste y la subvención. El 22 de julio de 2021, la 12ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 12ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones de acciones del plan de incentivos de opciones de acciones de 2020 y el proyecto de ley sobre las condiciones de ejercicio de las Opciones de acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de opciones de acciones de 2020. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente y estuvo de acuerdo con las cuestiones de cancelación y subvención.
El 15 de junio de 2022, la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 21ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la cancelación de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020. La propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2020 y la propuesta sobre el segundo período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2020 y el logro de las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por reserva. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente y estuvo de acuerdo con la cancelación, el ajuste y el ejercicio.
The Lawyers of the exchange believe that, as of the date of this legal Opinion, the Cancellation, adjustment and exercise matters have obtained the necessary Approval and authorization in this stage, in line with the Regulations of the management measures and the Incentive Plan. Sobre la cancelación de algunas opciones de acciones en el actual plan de incentivos de opciones de acciones
Tras la verificación, la 22ª reunión del quinto Consejo de Administración y la 21ª reunión del quinto Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones del plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2020, considerando que (1) después de que se cumplieran Las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez, la empresa tenía 11 objetivos de incentivos que ya no reunían las condiciones de incentivo debido a la renuncia voluntaria o a la renuncia voluntaria al ejercicio, etc. Se cancelarán 218000 opciones de compra de acciones concedidas; Durante el segundo período de espera de la primera subvención, 20 de los objetivos originales de la subvención abandonaron el empleo por razones personales y ya no tienen derecho a la subvención, por lo que se cancelarán 609000 opciones de compra de acciones concedidas; Los resultados de la evaluación del desempeño individual de los ocho sujetos de incentivos no están cualificados y no cumplen las condiciones de ejercicio, por lo que se cancelarán 114000 opciones de acciones concedidas pero no cumplen las condiciones de ejercicio. Durante el primer período de espera de la concesión de la reserva, seis de los objetivos de incentivos originales abandonaron el empleo por razones personales y ya no tienen la calificación de incentivo, por lo que se cancelarán 125000 opciones de compra de acciones concedidas; El resultado de la evaluación de la actuación profesional individual de un objeto de incentivo no está calificado y no cumple las condiciones de ejercicio. El total de 25.000 opciones de acciones concedidas pero no cumplen las condiciones de ejercicio se cancelarán. En total, la empresa canceló 1.091000 opciones de compra de acciones pendientes.
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020, el Consejo de Administración de la empresa se encargará de la cancelación de algunas opciones sobre acciones.
Los abogados de la bolsa creen que la cancelación del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2020 parte de las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones de conformidad con las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos” de las disposiciones pertinentes. Ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones
Tras la verificación, la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 21ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2020, que se propone ajustar el precio de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2020, ya que la empresa aplicó el plan anual de distribución de derechos e intereses en 2021 el 9 de mayo de 2022 (3,00 yuan por cada 10 acciones, incluido el impuesto). De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos y la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas en 2020, el Consejo de Administración de la empresa ajustará el precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa, y el precio de ejercicio de la primera opción sobre acciones concedida después del ajuste será de 6,63 Yuan / acción.
Los abogados de la bolsa creen que este ajuste de precios de ejercicio se ajusta a las “medidas de gestión” y “Plan de incentivos” disposiciones pertinentes. Sobre el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones concedida por primera vez en el plan de incentivos de la opción de compra de acciones y el logro de las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones concedida por reserva
Logros de las condiciones de ejercicio
1. Situación de la expiración del período de espera
De conformidad con el plan de incentivos, el período de espera de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez es de 12 meses, 24 meses y 36 meses a partir de la fecha de concesión, respectivamente, y las opciones sobre acciones sólo pueden ejercerse después de que hayan transcurrido 12 meses a partir de la fecha de concesión.
La fecha de registro de la primera concesión parcial de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos de la opción de compra de acciones es el 27 de julio de 2020, por lo que el segundo período de espera para la primera concesión parcial de la opción de compra de acciones expira el 27 de julio de 2022, y se pueden realizar los arreglos de ejercicio pertinentes para el segundo período viable.
De conformidad con el plan de incentivos, el período de espera de la opción de compra de acciones para la parte reservada de la subvención es de 12 meses y 24 meses a partir de la fecha de la subvención, respectivamente, y la opción de compra de acciones sólo puede ejercerse después de que haya transcurrido un período de 12 meses a partir de la fecha de la subvención.
La fecha de registro de la terminación de la adjudicación de algunas opciones de acciones reservadas en este plan de incentivos de opciones de acciones es el 24 de junio de 2021, por lo que el primer período de espera para la adjudicación de algunas opciones de acciones reservadas expira el 24 de junio de 2022, y se pueden realizar los arreglos de ejercicio pertinentes para el primer período viable.
2. Logros de las condiciones de ejercicio
Tras la verificación, el segundo período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones y el primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada se han cumplido las siguientes condiciones:
Logros de las condiciones de ejercicio
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Registro de los estados financieros y contables del ejercicio contable más reciente
Un contable emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión
Informes de auditoría;
Control interno del último ejercicio contable
1 la CPA emitirá una opinión negativa o no podrá expresar la opinión de que la empresa no ha cumplido las condiciones de ejercicio antes mencionadas. Véase el informe de auditoría;
Falta de conformidad con la ley en los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista
Los estatutos, los estatutos y los compromisos públicos de distribución de beneficios
Situación;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser reconocido como no por la bolsa de valores en los últimos 12 meses
Una person a adecuada;
Enviado por c
La organización considera que el candidato es inadecuado;
En los últimos 12 meses no se ha producido ninguna de las situaciones mencionadas en el caso de los objetos incentivados por violaciones graves de las leyes y reglamentos, y se han cumplido las sanciones administrativas o las condiciones de adopción de la c
Tomar medidas de prohibición de entrada en el mercado;
No puede actuar como Director de una empresa con arreglo al derecho de sociedades
Situación del personal directivo superior;
Disposiciones legales y reglamentarias que prohíben la participación en el incentivo de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Excitante;
Otras circunstancias determinadas por la csrc.
