Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Reglamento de la Junta de supervisores
Artículo 1 Disposiciones generales
Con el fin de normalizar aún más el procedimiento de deliberación y votación de la Junta de supervisores de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), promover el desempeño eficaz de las funciones de supervisión de la Junta de supervisores y la Junta de supervisores y perfeccionar la estructura de gobierno corporativo, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, Estas normas se formulan de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las normas de inclusión en la lista”), las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de funcionamiento”).
Artículo 2 asuntos cotidianos de la Junta de supervisores
El Presidente de la Junta de supervisores se encarga de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores podrá designar a un representante de valores u otra persona para que le preste asistencia en la gestión de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores.
Artículo 3 reuniones periódicas y reuniones provisionales de la Junta de supervisores
Las reuniones de la Junta de supervisores se dividen en reuniones periódicas y reuniones temporales.
Las reuniones periódicas de la Junta de supervisores se celebrarán cada seis meses. En cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de diez días:
Cuando se convoque una propuesta de cualquier supervisor;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos de las autoridades reguladoras y los requisitos de los Estatutos de la sociedad;
Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por el Departamento de supervisión de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shenzhen;
Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite;
Otras circunstancias previstas en los estatutos.
Artículo 4 Propuestas para reuniones periódicas
Antes de dar aviso de la celebración de una reunión ordinaria de la Junta de supervisores, el Presidente de la Junta de supervisores solicitará a todos los supervisores propuestas para la reunión y recabará las opiniones de los empleados de la empresa. Al solicitar propuestas y opiniones, el Presidente de la Junta de supervisores explicará que la Junta de supervisores se centra en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa y el comportamiento de los directores y altos directivos en lugar de en la adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa.
Artículo 5 procedimiento propuesto para la reunión provisional
Cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará directamente al Presidente de la Junta de supervisores una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto. Las propuestas escritas incluirán lo siguiente:
Nombre del supervisor propuesto;
Ii) los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa;
Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión;
Iv) propuestas claras y concretas;
Los datos de contacto y la fecha propuesta del supervisor propuesto, etc.
En un plazo de tres días a partir de la recepción de la propuesta escrita de los supervisores, el Presidente de la Junta de supervisores notificará la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Si el Presidente de la Junta de supervisores no está dispuesto a dar aviso de la reunión, propone que el supervisor informe oportunamente al Departamento de supervisión.
Artículo 6 convocación y Presidencia de la Conferencia
La reunión de la Junta de supervisores será convocada y presidida por el Presidente de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para que lo convoque y presida.
Artículo 7 Notificación de reuniones
Cuando se celebren reuniones periódicas y reuniones provisionales de la Junta de supervisores, se notificará a todos los supervisores con diez y tres días de antelación, respectivamente, mediante notificación directa, fax, correo electrónico u otros medios. En caso de notificación no directa, la confirmación se efectuará por teléfono y se registrará en consecuencia.
Si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento oralmente o por teléfono, pero el convocante dará una explicación en la reunión.
Artículo 8 contenido de la notificación de la reunión
La notificación escrita de la reunión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Fecha, hora y lugar de celebración de la reunión;
Ii) Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
Iii) El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
Iv) los materiales de reunión necesarios para la votación de los supervisores;
La solicitud de que el supervisor asista personalmente a la reunión;
Contactos e información de contacto.
La notificación de la reunión oral incluirá, como mínimo, los puntos i) y ii) supra, as í como la explicación de la necesidad urgente de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible.
Artículo 9 modalidades de celebración de la Conferencia
En principio, las reuniones de la Junta de supervisores se celebrarán in situ.
En caso necesario, la Junta de supervisores podrá votar por medios de comunicación. En el momento de la votación de la comunicación, el supervisor transmitirá sus opiniones por escrito y su intención de votar sobre las cuestiones examinadas al lugar designado por el Presidente de la reunión tras la confirmación de la firma.
Artículo 10 convocación de la Conferencia
La reunión de la Junta de supervisores no se celebrará hasta que haya más de la mitad de los supervisores presentes. En caso de que los supervisores pertinentes se nieguen a asistir a la reunión o no puedan cumplir el requisito del número mínimo de personas que asistan a la reunión, otros supervisores informarán sin demora al Departamento de supervisión.
El Secretario del Consejo de Administración y el representante de valores asistirán a las reuniones del Consejo de supervisión sin derecho a voto.
Artículo 11 Procedimiento de examen de la Conferencia
El Presidente de la reunión propondrá a los supervisores participantes que expresen sus opiniones definitivas sobre cada propuesta.
El Presidente de la reunión, a propuesta del supervisor, pedirá a los directores, al personal directivo superior, a otros empleados de la empresa o al personal comercial de los organismos intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados.
Artículo 12 Resolución de la Junta de supervisores
La votación en la reunión de la Junta de supervisores se llevará a cabo mediante votación escrita registrada o a mano alzada. La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión.
La resolución sobre la formación de la Junta de supervisores estará sujeta al consentimiento de la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 13 acta
El acta incluirá lo siguiente:
Tiempo, lugar y modalidades de celebración de los períodos de sesiones;
Ii) la notificación de la reunión;
Iii) convocador y moderador de la reunión;
Iv) Asistencia a la Conferencia;
Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
Vi) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (especifíquese el número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse.
Las actas de las reuniones de la Junta de supervisores serán auténticas, precisas y completas, reflejarán plenamente las opiniones de los participantes sobre las cuestiones examinadas, los supervisores y los registradores que asistan a las reuniones firmarán las actas de las reuniones y las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se conservarán debidamente como archivos importantes de la empresa.
En cuanto a las reuniones de la Junta de supervisores convocadas por medios de comunicación, las actas de las reuniones se recopilarán de conformidad con las disposiciones anteriores.
Artículo 14 firma del supervisor
Los supervisores participantes firmarán y confirmarán el acta de la reunión. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma. Cuando sea necesario, informará sin demora a la autoridad reguladora o podrá hacer una declaración pública.
Se considerará que el supervisor está plenamente de acuerdo con el contenido del acta si no lleva a cabo la confirmación de la firma de conformidad con el párrafo anterior, no hace ninguna declaración por escrito de sus opiniones divergentes, ni informa a las autoridades reguladoras o hace una declaración pública.
Artículo 15 proclamación de resoluciones
El Secretario del Consejo de Administración se encargará de la publicación de las resoluciones de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras.
Artículo 16 Aplicación de la resolución
El supervisor supervisará e instará al personal pertinente a que aplique las resoluciones de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores informará en una reunión posterior de la Junta de supervisores sobre la aplicación de las resoluciones ya adoptadas.
Artículo 17 conservación de los archivos de conferencias
Los expedientes de las reuniones de la Junta de supervisores, incluidos el anuncio de la reunión y los materiales de la reunión, el libro de asistencia a la reunión, los materiales de grabación de audio de la reunión, los votos emitidos, las actas de la reunión firmadas y confirmadas por los supervisores participantes y el anuncio de la resolución, etc., serán conservados por una person a especial designada por el Presidente de la Junta de supervisores.
El período de conservación de los datos de las reuniones de la Junta de supervisores será superior a diez años.
Artículo 18 disposiciones especiales
La Junta de supervisores formulará observaciones escritas sobre el examen, indicando si los procedimientos para la preparación y el examen de los informes periódicos por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y si el contenido de los informes puede reflejar la situación real de la empresa de manera veraz, exacta y completa.
Cuando un supervisor descubra que un Director, el personal directivo superior o la empresa han cometido o pueden causar pérdidas importantes a la empresa en violación de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos, normas de cotización y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shenzhen, informará sin demora al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión, lo presentará al Consejo de Administración para su corrección y lo presentará a la Comisión Reguladora de valores de China. Shenzhen Stock Exchange or other relevant departments Report. La diligencia debida de los supervisores servirá de referencia importante para que la bolsa de Shenzhen evalúe si los supervisores pueden reducir o eximir sus responsabilidades cuando se adopten medidas disciplinarias.
Si un supervisor no puede asistir personalmente a la reunión de la Junta de supervisores dos veces consecutivas y no encomienda a otros supervisores que asistan a la reunión de la Junta de supervisores, se considerará que no puede desempeñar sus funciones y que la Junta de accionistas o la Junta de representantes de los trabajadores (u otros medios democráticos de los Trabajadores) serán sustituidos.
Artículo 19 Disposiciones complementarias
A los efectos del presente reglamento, el término “anterior” incluye este número.
Estas normas serán formuladas por la Junta de supervisores y entrarán en vigor tras su aprobación por la Junta General de accionistas. Las modificaciones de estas normas serán examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas.
Las cuestiones no reguladas por el presente reglamento, si así lo dispone el reglamento interno del Consejo de Administración de la sociedad, podrán aplicarse por referencia.
Estas normas se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes si entran en conflicto con las leyes, reglamentos, documentos normativos promulgados en el futuro o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales.
El presente reglamento será interpretado por la Junta de supervisores.
Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
16 de junio de 2022
