Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Medidas administrativas para la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la administración de los fondos recaudados por Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) (en lo sucesivo denominados “las empresas”) y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”, La Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental), las disposiciones sobre el informe anterior sobre el uso de los fondos recaudados, Estas medidas se formulan de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en adelante denominadas “las normas para la cotización en bolsa”), las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en adelante denominadas “el funcionamiento normalizado”), y en combinación con la situación real de las empresas.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados, pero no incluye los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital.
Artículo 3 una vez que se hayan recaudado fondos, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación del capital, que serán verificados por una empresa contable calificada para la práctica de valores y emitirá un informe de verificación del capital.
Artículo 4 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable del uso y la gestión de los fondos recaudados, y el Consejo de supervisión de la sociedad, los directores independientes y las instituciones patrocinadoras ejercerán el poder de supervisión sobre la gestión y el uso de los fondos recaudados.
Cuando un proyecto de inversión de capital recaudado (en lo sucesivo denominado “proyecto de inversión recaudado”) se ejecute a través de una filial de la sociedad u otra empresa controlada por la sociedad, la sociedad velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla las disposiciones del presente sistema. Artículo 5 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la sociedad.
Artículo 6 la empresa cooperará con el patrocinador en el desempeño de sus funciones de recomendación sobre la gestión de los fondos recaudados por la empresa durante el período de supervisión continua y llevará a cabo la supervisión continua de la gestión de los fondos recaudados por la empresa.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 7 los fondos recaudados por una sociedad se depositarán en una cuenta especial determinada por el Consejo de Administración (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”) para su gestión centralizada, los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial determinada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 8 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”) en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados. El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los proyectos de inversión para la recaudación de fondos y la cantidad de dinero depositado en la Cuenta Especial; Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de los gastos de emisión deducidos del total de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “los fondos recaudados netos”), la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente; La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de información y cooperación de los bancos comerciales, las modalidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente y los bancos comerciales sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades, o de que no coopere con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
Después de la firma de todos los acuerdos, la empresa informará a la bolsa de Shenzhen (en adelante, la bolsa de Shenzhen) para que conste en acta y anuncie oportunamente el contenido principal del Acuerdo.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo mencionado termina antes de la expiración del período de validez, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 9 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de inversión en fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa informará oportunamente a la bolsa de Shenzhen y hará un anuncio público al respecto.
Artículo 10 los fondos recaudados por una sociedad no podrán realizar inversiones financieras confiadas (distintas de la gestión del efectivo), préstamos confiados u otras inversiones de alto riesgo, como inversiones en valores e inversiones en derivados, ni invertir directa o indirectamente en una sociedad cuya actividad principal sea la compra y venta de valores negociables.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 11 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas utilicen los fondos recaudados para obtener beneficios indebidos de los proyectos de inversión.
Artículo 12 la base, la solicitud, el examen y la aprobación, la autoridad ejecutiva y los procedimientos para el uso de los fondos recaudados por la sociedad serán los siguientes: i) la base para el uso de los fondos recaudados será el plan de uso de los fondos recaudados.
El plan de utilización de los fondos recaudados se preparará y aprobará de conformidad con los siguientes procedimientos:
1. El Departamento responsable del proyecto de la empresa preparará el plan de utilización del capital recaudado de conformidad con el informe del estudio de viabilidad del proyecto de inversión del capital recaudado;
2. El plan de utilización de los fondos recaudados será examinado por la reunión de la Oficina del Director General;
3. El plan de utilización de los fondos recaudados será examinado y aprobado por el Consejo de Administración.
El Director General de la sociedad será responsable de la recaudación de fondos de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados aprobado por el Consejo de Administración. Cuando se utilicen los fondos recaudados, los departamentos (unidades) usuarios específicos rellenarán el formulario de solicitud, que será firmado conjuntamente por el Director General y la persona encargada de las finanzas y ejecutado por el Departamento Financiero de la empresa.
Iv) Cuando el uso de los fondos recaudados supere el calendario previsto y la cantidad supere el 30% (incluido el 30%) de la cantidad prevista, la reunión de la Oficina del Director General decidirá al respecto; El Consejo de Administración aprobará el exceso del 30% o más del límite previsto.
Los proyectos de recaudación de fondos se invertirán estrictamente de conformidad con el presupuesto del proyecto. En caso de grandes diferencias presupuestarias por razones especiales, el examen y la aprobación se llevarán a cabo de conformidad con los siguientes procedimientos:
1. El Departamento responsable del proyecto de la empresa preparará el informe sobre el exceso de presupuesto del proyecto de inversión, explicará en detalle las razones del exceso de presupuesto, la nueva descripción de la preparación del presupuesto y las medidas de control del presupuesto;
2. En caso de que la inversión real supere el 30% del presupuesto (incluido el 30%), la reunión de la Oficina del Director General de la empresa lo aprobará; 3. El Consejo de Administración aprobará las inversiones reales que superen el 30% o más del 50% del presupuesto (incluido el 50%); 4. En caso de que la inversión real supere el 50% del presupuesto, el Consejo de Administración lo examinará y lo presentará a la Junta General de accionistas para su aprobación.
Artículo 13 el Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo una verificación general semestral del progreso de los proyectos de inversión.
Si la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados y el plan de inversión de los fondos recaudados divulgados más recientemente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan de inversión anual de los fondos recaudados más recientes, el progreso real de la inversión, el plan de inversión anual previsto después del ajuste y las razones del cambio del plan de inversión en el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados.
Artículo 14 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de inversión pública, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto, decidirá si procede o no continuar el proyecto y revelará en el último informe periódico el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y, en su caso, el Plan de inversión ajustado para la recaudación de fondos:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) el proyecto de oferta pública de inversión se haya suspendido durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras anomalías en los proyectos de inversión.
Artículo 15 si la sociedad decide poner fin a un proyecto de inversión inicial, elegirá un nuevo proyecto de inversión lo antes posible y científicamente.
Artículo 16 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Ajustar el calendario de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Utilizar los ahorros para recaudar fondos.
Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos recaudados, o utilice los fondos recaudados ahorrados para cumplir las normas de deliberación de la Junta General de accionistas, también será examinada y aprobada por la Junta General de accionistas.
Cuando una empresa sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en un proyecto de inversión de capital recaudado por adelantado con fondos recaudados, la empresa contable emitirá un informe de autenticación. Dentro de los seis meses siguientes a la recepción de los fondos recaudados, la empresa puede sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de completar la aplicación de la sustitución.
Artículo 17 una vez finalizados los proyectos de inversión de capital recaudado individual o totalmente por la sociedad, los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) podrán utilizarse para otros fines por un importe inferior a 5 millones de yuan y inferior al 5% de los fondos recaudados netos del proyecto, y podrán quedar exentos del Cumplimiento de los procedimientos establecidos en el artículo 16 del presente sistema, y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) alcanzan o superan el 10% de los fondos recaudados netos del proyecto y superan los 10 millones de yuan, también se someterán a la consideración y aprobación de la Junta General de accionistas.
Artículo 18 cuando los fondos recaudados ociosos de la sociedad se utilicen temporalmente para complementar los fondos de liquidez, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración, y los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán dictámenes de consentimiento explícitos y Los revelarán, y se cumplirán las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) los fondos recaudados que hayan sido devueltos para reponer temporalmente los fondos líquidos (si procede);
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados ociosos no se utilizarán directa o indirectamente para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados.
Artículo 19 cuando una sociedad complemente su capital de trabajo con fondos recaudados ociosos, el Consejo de Administración de la sociedad lo examinará y aprobará, y en un plazo de dos días laborables anunciará lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad;
Iii) las razones de la falta de liquidez, la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar la liquidez; Iv) la cantidad prevista de ahorro de los gastos financieros, la existencia de un cambio encubierto de la dirección de inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que los fondos recaudados no se vean afectados por el funcionamiento normal del proyecto;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan. En caso de que la sociedad no pueda devolver la parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos a tiempo, cumplirá los procedimientos de examen y hará un anuncio público sin demora antes de la fecha de vencimiento, de conformidad con los requisitos del párrafo anterior, y el anuncio incluirá el destino de los fondos, las razones por las que no puede devolverse, las razones por las que sigue utilizándose para reponer el capital de trabajo y el plazo, etc. Artículo 20 cuando la cantidad neta real de fondos recaudados supere la cantidad prevista de fondos recaudados (en lo sucesivo denominados fondos recaudados en exceso), la empresa, de conformidad con el plan de desarrollo de la empresa y las necesidades reales de producción y funcionamiento, organizará adecuadamente el plan de utilización de los fondos recaudados en exceso, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad del proyecto y lo presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación, y lo revelará oportunamente. El anuncio del plan de utilización incluirá lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados, incluida la fecha de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados, el nombre y la cantidad de los proyectos invertidos, el importe acumulado previsto y el importe real utilizado;
Introducción de los proyectos de inversión previstos, incluida la información básica de cada proyecto, las transacciones conexas, el análisis de viabilidad, el análisis de los beneficios económicos, el plan de progreso de las inversiones, la descripción de los proyectos que se han obtenido o que aún no han sido aprobados por los departamentos pertinentes y la indicación de Los riesgos (si procede);
Opiniones independientes de los directores independientes, las organizaciones patrocinadoras o los asesores financieros independientes sobre la racionalidad, el cumplimiento y la necesidad del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso.
Cuando el importe de los fondos recaudados supere los 50 millones de yuan y el importe total de los fondos recaudados supere el 10%, el plan se presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Artículo 21 cuando una sociedad utilice fondos sobrerecaudados para reembolsar préstamos bancarios o reponer permanentemente fondos líquidos, deberá ser examinada y aprobada por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, y el director independiente, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de acuerdo explícito y lo revelarán, y cumplirán los siguientes requisitos:
El importe de la reposición permanente de la liquidez y la devolución de los préstamos bancarios, que se acumulará cada 12 meses
