Beijing junzhi Law Firm
Sobre Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Ajuste del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2022 y cuestiones relacionadas con la primera concesión
Dictamen jurídico
Jun Zhi fa Zi 202191
11 / F, Block B, Global Trade Center, 36 North Third Ring East Road, Beijing 100013, China
ADD: 11 F, Block B, Global Trade Center, no. 36 North Third Ring East Road, Beijing, 100013
Catálogo
1. Este ajuste y la aprobación y autorización concedidas… 4. Contenido de este ajuste… Información pertinente sobre esta subvención 7. Este ajuste y la divulgación de información concedida en este momento… Observaciones finales sobre este plan de incentivos 10.
Beijing junzhi Law Firm
Sobre Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relacionadas con el ajuste del plan de incentivos restrictivos a las acciones y su primera concesión en 2022
Jun Zhi fa Zi 202191 to: Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Beijing junzhi law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrusted of Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) (hereinafter referred to as “The Company”) as the Special Legal Advice for the company to implement the 2022 restricted Stock Incentive Plan (hereinafter referred to as “The Incentive Plan”). De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (En lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), The Guidance for Business Management of GEM Listed Companies No. 5 – Equity incentive (hereinafter referred to as the Guidance for Business Management) and other relevant laws, Regulations, Regulatory documents and other relevant provisions of the Securities Regulatory Commission of China (hereinafter referred to as the c
A fin de emitir este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa ha verificado y verificado los documentos pertinentes y los hechos relativos al ajuste y la concesión del plan de incentivos de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y las normas comerciales de la bolsa, de conformidad con los principios de prudencia e importancia.
El abogado de la bolsa declara lo siguiente:
1. Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) \ \ \ \ \ \
2. The Lawyers of the exchange shall Express Legal Opinions according to the existing laws, Regulations, Regulatory documents and relevant provisions of c
3. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), los abogados de la bolsa han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas para garantizar que no haya registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes en el presente dictamen jurídico.
4. The Legal opinion letter only expresses Legal Opinions on the Legal Issues in China related to this Incentive Plan, and the exchange and the Lawyers do not have the appropriate Qualification to express Professional Opinions on Accounting, Auditing and other Professional matters. Cuando el contenido de la presente opinión jurídica se refiere a cuestiones contables y de auditoría, se citan estrictamente de conformidad con los documentos profesionales y las instrucciones de los organismos intermediarios pertinentes.
5. The Lawyer agreed to report or disclose this legal Opinion as the Legal Document of this Incentive Plan together with other Reporting Materials, and would be willing to bear Relevant legal responsibilities.
6. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente a los efectos del presente plan de incentivos y no puede utilizarse para ningún otro fin.
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista, las directrices para la gestión empresarial y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”) y otras disposiciones pertinentes, se emitieron las siguientes opiniones jurídicas: 1. Este ajuste y la aprobación y autorización concedidas en este momento
Procedimientos de adopción de decisiones para la ejecución del plan de incentivos
1. El 25 de abril de 2022, la empresa convocó la 15ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 y la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para que se ocupara de cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones, etc. Los directores afiliados que son objeto de este plan de incentivos se han abstenido de votar. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las propuestas pertinentes.
El proyecto de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022, etc.
3. De 26 de abril de 2022 a 5 de mayo de 2022, la empresa dio a conocer la lista y los puestos de los sujetos de incentivos del plan de incentivos en la empresa y llevó a cabo el procedimiento de supervisión democrática. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción a la lista de incentivos del plan de incentivos. El 6 de mayo de 2022, la empresa reveló la opinión de verificación y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022.
4. El 16 de mayo de 2022, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2022, la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones, etc.
Los accionistas afiliados que son objeto de este plan de incentivos se han abstenido de votar.
Ii) El presente ajuste y el procedimiento de adopción de decisiones de la subvención
1. De conformidad con la autorización de la Junta General de accionistas, el 16 de junio de 2022, la empresa convocó la 16ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de ajuste del precio y la cantidad de las acciones restringidas concedidas por primera vez y reservadas para la concesión del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022” y la “propuesta de concesión de la primera clase de acciones restringidas al objeto de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022”; Los directores afiliados que son objeto de este plan de incentivos se han abstenido de votar. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las propuestas pertinentes.
2. El mismo día, la empresa convocó la décima reunión de la cuarta Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del precio y la cantidad de la primera concesión de acciones restringidas en 2022 y la retirada de tierras para la concesión de acciones restringidas, y la propuesta sobre la concesión de acciones restringidas de segunda categoría por primera vez al plan de incentivos de acciones restringidas en 2022. La Junta de supervisores examinó la lista de objetivos de incentivos a partir de la fecha de concesión y emitió dictámenes de verificación. Está de acuerdo con la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de la empresa.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa del ajuste y la subvención, de conformidad con el derecho de sociedades, las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, el plan de incentivos (proyecto) de Las disposiciones pertinentes. Contenido de este ajuste
El 16 de junio de 2022, la compañía convocó la 16ª Reunión de la 4ª Junta Directiva y la 10ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, respectivamente, para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste del primer plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 y el precio y la cantidad de la subvención de acciones restringidas reservadas. De conformidad con la autorización de la junta general anual de accionistas de la empresa 2021, el Consejo de Administración de la empresa ajustará el precio y la cantidad de la subvención del plan de incentivos de la siguiente manera: de conformidad con el plan de incentivos (proyecto), las disposiciones pertinentes del plan de incentivos y la autorización de La Junta General anual de accionistas de 2021, hasta la fecha del anuncio del plan de incentivos (proyecto) y antes del registro de la propiedad de las acciones restringidas de la segunda categoría concedidas al objeto de incentivos, En caso de que la sociedad cambie su reserva de capital en capital social, distribuya dividendos de acciones, desmantele o reduzca sus acciones, distribuya derechos de emisión, distribuya dividendos, etc., el precio de las acciones restringidas concedidas o el número de acciones se ajustará en consecuencia. Dado que el 26 de mayo de 2022 se completó el plan anual de distribución de los derechos e intereses de la empresa para 2021, se asignaron 3,00 yuan en efectivo (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones sobre la base de 92.356000 acciones de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021, y se transfirieron 2 acciones a todos los accionistas por cada 10 acciones con cargo al Fondo de reserva de capital.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas del plan de incentivos se ajustará como sigue:
P = (P0 – V) △ (1 + n) = (9,05 – 0,3) / (1 + 0,2) = 7,30 Yuan / acción.
Entre ellos: P0 es el precio de subvención antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; N es la relación entre la reserva de capital por acción y el capital social (es decir, el n úmero de acciones por acción transferidas); P es el precio de subvención ajustado.
El número total de acciones restringidas que se concederán en el marco del plan de incentivos se ajustará como sigue:
Q = Q0 × (1 + n) = 230 (1 + 0,2) = 2,76 millones de acciones.
Entre ellos, el número de acciones restringidas concedidas por primera vez en el plan de incentivos se ajustará como sigue:
Q = Q0 × (1 + n) = 209 (1 + 0,2) = 2.508000 acciones.
El número de acciones restringidas reservadas para este plan de incentivos se ajustará como sigue:
Q = Q0 × (1 + n) = 21 (1 + 0,2) = 252000 acciones.
Entre ellos: Q0 es el número de acciones restringidas concedidas antes del ajuste; N es la relación entre la conversión de la reserva de capital por acción en capital social, la distribución de dividendos de acciones y la reducción de las acciones (es decir, el n úmero de acciones que aumentan después de la conversión, la entrega o la reducción de las acciones por acción); Q es el número ajustado de asignaciones de acciones restringidas.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que las cuestiones pertinentes de este ajuste se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad y el plan de incentivos (proyecto). Información pertinente sobre esta concesión
Fecha de concesión de la subvención
De conformidad con el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y su resumen aprobados por la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que se ocupe de cuestiones relacionadas con los incentivos a las acciones, La fecha de concesión del plan de incentivos será determinada por el Consejo de Administración de la empresa.
El 16 de junio de 2022, la empresa convocó la 16ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas de la categoría II a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2022”. El Consejo de Administración consideró que se habían cumplido las condiciones de concesión establecidas en el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 de la empresa y acordó que el 16 de junio de 2022 era la fecha de concesión. Se otorgaron 2.580000 acciones restringidas a 57 personas elegibles a un precio de 7,30 Yuan / acción. La determinación de la fecha de concesión ha sido acordada por el director independiente de la empresa y examinada y aprobada en la décima reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa.
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos (proyecto) y tras la verificación de los abogados de la bolsa, la fecha de la primera concesión del plan de incentivos determinada por el Consejo de Administración de la empresa es la fecha de negociación en un plazo de 60 días a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas de la empresa haya examinado y aprobado el plan de incentivos, y no dentro de los siguientes límites:
1. En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la empresa, si la fecha del anuncio del informe periódico se retrasa por razones especiales, la fecha del anuncio comenzará 30 días antes del anuncio de la cita original y terminará 1 día antes del anuncio;
2. Dentro de los 10 días anteriores a la publicación del informe trimestral de la empresa, la previsión del desempeño y el boletín de rendimiento;
3. Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o en el proceso de adopción de decisiones, hasta la fecha en que se revele de conformidad con la ley;
4. Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen en los que no se permite la concesión de acciones restringidas.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que la primera fecha de concesión del plan de incentivos de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa y el plan de incentivos (proyecto).
Objeto de la subvención, cantidad y precio de la subvención
1. El 16 de junio de 2022, la compañía convocó la 16ª Reunión de la 4ª reunión de la Junta Directiva, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas de la segunda categoría a los sujetos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2022, y decidió conceder 2.580 acciones restringidas a 57 sujetos de incentivos elegibles el día de la primera concesión, con un precio de concesión de 7,30 Yuan / acción. El director independiente de la empresa deliberará sobre las cuestiones pertinentes de la 16ª reunión del 4º Consejo de Administración y emitirá opiniones independientes.
2. El mismo día, en la décima reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas de la segunda categoría a los objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones 2022”, y se acordó conceder 2.580 acciones restringidas a 57 objetivos de incentivos elegibles el día de la primera concesión, con un precio de concesión de 7,30 Yuan / acción.
