Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la labor del Secretario del Consejo de Administración de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de valores de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos, as í como los Estatutos de las empresas, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en adelante denominadas “funcionamiento normalizado”).
Artículo 2 El Consejo de Administración tendrá un Secretario. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa y es responsable ante la empresa y el Consejo de Administración. Las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, las normas de inclusión en la lista y los Estatutos de la sociedad para el personal directivo superior de la sociedad se aplicarán al Secretario del Consejo de Administración.
El Secretario del Consejo de Administración es la persona de contacto designada entre la empresa y la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “Shenzhen Stock Exchange”).
CAPÍTULO II cualificaciones
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos especializados necesarios para el desempeño de sus funciones, tendrá una buena ética profesional y moral personal y obtendrá el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración expedido por la bolsa de Shenzhen. Artículo 4 ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración de una sociedad cotizada en cualquiera de las siguientes circunstancias:
En una de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Ii) las sanciones administrativas impuestas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
Iv) el actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que szse considere inadecuadas para actuar como Secretario de la Junta.
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración será el Director, el Director General Adjunto, la persona encargada de las finanzas u otro personal directivo superior prescrito en los Estatutos de la sociedad.
Cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración no podrá actuar en doble calidad si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III nombramientos, despidos, despidos y vacantes
Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración.
Artículo 7 la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la partida del Secretario original del Consejo de Administración.
Artículo 8 la sociedad presentará los materiales pertinentes del Secretario del Consejo de Administración a la bolsa de Shenzhen cinco días antes de la celebración de la reunión sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración. Si la bolsa de Shenzhen no presenta ninguna objeción en el plazo de cinco días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales pertinentes, el Consejo de Administración podrá nombrar al Secretario de conformidad con los procedimientos legales.
Artículo 9 antes de nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen la siguiente información:
La Carta de recomendación del Consejo de Administración, incluida la descripción de las calificaciones de los candidatos que cumplen las presentes Normas, sus funciones, su desempeño en el trabajo y su carácter personal, etc.;
Ii) El curriculum vitae y el certificado de educación de la persona recomendada (copia);
Certificado de cualificación del Secretario del Consejo de Administración obtenido por la persona recomendada (copia).
Artículo 10 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad también nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores ejercerá sus derechos y desempeñará sus funciones durante ese período y no eximirá naturalmente al Secretario del Consejo de Administración de sus responsabilidades con respecto a la empresa de divulgación de información.
Los representantes de valores participarán en la formación de secretarios del Consejo de Administración de la bolsa de Shenzhen y obtendrán el certificado de secretarios del Consejo de Administración.
Artículo 11 después de que el Consejo de Administración de la sociedad haya nombrado oficialmente al Secretario del Consejo de Administración y al representante de Asuntos de valores, anunciará sin demora y presentará a la bolsa de Shenzhen la siguiente información:
La Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración o del representante de valores o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración;
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono de residencia, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y el correo electrónico especial, etc.;
Los medios de comunicación del Presidente de la empresa, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y el correo electrónico especial, etc.
En caso de que se modifique la información relativa a los medios de comunicación mencionados, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen la información modificada.
Artículo 12 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo injustificadamente. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shenzhen, exponiendo las razones y haciendo un anuncio público.
El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de Shenzhen en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 13 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
En cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 4 del presente reglamento;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas; Infringir las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos, normas de cotización, otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, causando grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas.
Artículo 14 la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con el Secretario del Consejo de Administración en el momento de su nombramiento, en el que se le pedirá que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante el período de su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, con excepción de la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad.
Antes de dejar el cargo, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y transferirá los documentos de archivo pertinentes, los asuntos que se estén tramitando o los asuntos que deban tramitarse bajo la supervisión del Consejo de supervisión de la empresa.
Artículo 15 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará a un director o a un funcionario directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará de ello a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y, al mismo tiempo, determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Después de que el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración sea superior a tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración hasta que la empresa haya nombrado oficialmente al Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo IV responsabilidades
Artículo 16 el Secretario del Consejo de Administración cumplirá las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los Estatutos de la sociedad y las presentes Normas, asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes al personal directivo superior de la sociedad y tendrá la obligación de ser fiel y diligente con la sociedad.
El Secretario del Consejo de Administración desempeñará eficazmente todas las responsabilidades estipuladas en las normas de inclusión en la lista, adoptará medidas eficaces para instar a la empresa a que establezca un sistema de gestión de la divulgación de información y un sistema interno de presentación de informes sobre información importante, aclarará el alcance y el contenido de la información importante y Las personas responsables de la presentación de informes sobre información importante de los departamentos pertinentes (incluidas las filiales controladas por la empresa) y hará un buen trabajo en la divulgación de información.
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas, coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, las instituciones de servicios de valores y los medios de comunicación;
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, hacerse cargo de las actas de las reuniones del Consejo de Administración y firmarlas para su confirmación;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa y, en caso de divulgación de información importante no revelada, informar oportunamente a la bolsa de Shenzhen y anunciarla;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración a que responda oportunamente a todas las preguntas de la bolsa de Shenzhen;
Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos en las leyes y reglamentos de valores, las normas de inclusión en la lista y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen para ayudar a esas personas a comprender sus derechos y obligaciones en la divulgación de información; Instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos, las normas de inclusión en la lista, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la empresa ha adoptado o puede adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, se le recordará y se le informará de inmediato y fielmente;
Otras responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la csrc y la bolsa de Shenzhen.
Artículo 18 el Secretario del Consejo de Administración asistirá a la reunión informativa del informe anual de la sociedad tras la divulgación del informe anual.
Artículo 19 la sociedad proporcionará las condiciones convenientes para que el Secretario del Consejo de Administración desempeñe sus funciones, y los directores, supervisores, directores financieros, otros altos directivos y el personal pertinente de la sociedad apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración en la divulgación de información. El Presidente garantizará el derecho del Secretario del Consejo de Administración a ser informado, creará buenas condiciones de trabajo para el desempeño de sus funciones y no obstaculizará en modo alguno el ejercicio de sus funciones y facultades de conformidad con la ley.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información, acceder a todos los documentos relacionados con la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente La información y la información pertinentes.
The Secretary of the Board May Report directly to the Shenzhen Exchange when he has suffered inappropriate Obstacles and serious Obstacles in carrying out his duties.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 20 la sociedad velará por que el Secretario del Consejo de administración participe en la formación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shenzhen, según sea necesario, durante su mandato.
Artículo 21 al cumplir su obligación de divulgación de información, la sociedad designará al Secretario del Consejo de Administración, al representante de valores o a la persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración de conformidad con el artículo 15 para que se ponga en contacto con la bolsa de Shenzhen y se ocupe de la divulgación de información y la gestión de las acciones.
Artículo 22 de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas obligatorias de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos pertinentes, cuando se modifiquen las normas obligatorias pertinentes, las disposiciones de las normas obligatorias pertinentes basadas en esas normas se aplicarán automáticamente de conformidad con las normas obligatorias pertinentes modificadas.
Artículo 23 el presente reglamento entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración, que será responsable de su interpretación.
Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
16 de junio de 2022
