Abreviatura de la acción: Shanxi Securities Co.Ltd(002500) Código de la acción: Shanxi Securities Co.Ltd(002500) No.: p 2022 – 022 Shanxi Securities Co.Ltd(002500)
Relativa a la recepción de la decisión sobre sanciones administrativas de la Comisión Reguladora de valores de China por la filial controladora
Proclamación
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
El 18 de marzo de 2022, Yang Lijun, representante del patrocinador de la firma de 2016 de China German Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada China German Securities Co., Ltd.) y letv Network Information Technology (Beijing) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada letv Network). Wang Xin recibió la notificación previa de sanciones administrativas de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada c
Contenido pertinente de la decisión sobre sanciones administrativas
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores de 2005), enmendada en 2005, la Comisión Reguladora de valores de China llevó a cabo una investigación y un juicio sobre la falta de diligencia debida de los valores chinos y alemanes en el negocio de la Recomendación de acciones de la red lesv en 2016, e informó a las partes de los hechos, las razones, la base de las sanciones administrativas y los derechos de las partes de conformidad con la ley. El litigante Wang Xin presentó una declaración, una declaración y una solicitud de audiencia. La Comisión Reguladora de valores de China celebró una audiencia el 11 de abril de 2022 y escuchó las declaraciones y declaraciones de las partes. The Case has been investigated and heard.
Después de descubrir, los hechos ilegales de los valores chinos y alemanes son los siguientes:
Oferta privada y violación de la Ley de lesv en 2016
El 26 de mayo de 2015, letv.com anunció su solicitud de oferta privada. El 2 de junio de 2016, letv.com recibió la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China. El 8 de agosto, las acciones no públicas se cotizaron en la bolsa de Shenzhen. Letv.com emitió 106643 millones de nuevas acciones a cuatro inversores cualificados y recaudó 4.799 millones de yuan.
Después de que el c
Ii) actividades de recomendación de la oferta no pública de valores entre China y Alemania
El 12 de junio y el 1 de septiembre de 2015, respectivamente, China y Alemania emitieron el proyecto de declaración y el proyecto final de la “Carta de recomendación de emisión”. Los representantes de la firma de la recomendación son Yang Lijun y Wang Xin, y los ingresos comerciales de la recomendación ascendieron a 5.660377 Yuan.
Iii) falta de diligencia debida en los valores chinos y alemanes
Todas las “cartas de recomendación para la emisión” emitidas por China y Alemania Securities indicaron que lesv.com cumplía las condiciones de emisión estipuladas en la Ley de valores y garantizaba que no hubiera registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en otros documentos relacionados con el desempeño de las funciones de recomendación.
1. Adquisición incompleta o preparación de las ventas de los diez primeros clientes
China y Alemania Securities no obtuvieron o compilaron la información pertinente sobre el sexto al décimo cliente más grande de letv durante el período de auditoría, y omitieron el cuarto cliente de ventas más grande en 2013 – Beijing hangmei Film and Television Culture Co., Ltd. (en adelante, hangmei Film and Television) en las estadísticas de los cinco primeros clientes. According to the separate Case identified by the c
2. Falta de verificación efectiva de la autenticidad de las operaciones
Para los diez primeros clientes de letv en 2012, sino – Germany Securities no obtuvo ningún contrato de venta / orden de publicidad, factura de venta, recibo bancario y otros datos, y no verificó la recaudación de fondos después del período. Según la Comisión Reguladora de valores de China, tres de los diez primeros clientes de letv en 2012 (China United Network Communications Co., Ltd., Beijing Huanyu Transfer Technology Co., Ltd., Guangzhou jiding Network Science and Technology Development Co., Ltd.) están involucrados en negocios falsos. Letv no puede proporcionar contratos de venta, facturas y Otros documentos originales después de que la mayoría de los documentos contables de ingresos de negocios falsos se describen en línea. El aumento de los beneficios de los clientes comerciales falsos mencionados representa el 27,17% del total de beneficios divulgados en 2012.
Para los diez primeros clientes de letv en 2013, sino – German Securities sólo obtuvo cuatro contratos o pedidos publicitarios de clientes, mientras que los otros seis no lo hicieron, de los cuales dos eran clientes comerciales falsos. En los cuatro casos que se han transferido, no se han obtenido las facturas de venta pertinentes, los recibos bancarios ni los informes de supervisión de la publicidad que demuestren que el negocio se ha realizado realmente, ni se ha verificado la recaudación de fondos después del período. Según la Comisión Reguladora de valores de China, dos de los diez primeros clientes de letv en 2013 (hangmei Film and Television, Beijing Spring and Spring Tiancheng Advertising Co., Ltd.) participan en negocios falsos. Letv dijo que la mayoría de los recibos de contabilidad de negocios falsos en línea no están acompañados de los contratos pertinentes, facturas y otros documentos originales, la mayoría de los datos de letv no se pueden proporcionar por separado. El aumento de los beneficios de los clientes comerciales falsos mencionados representó el 39,67% del total de beneficios divulgados en 2013.
En cuanto a los diez primeros clientes de letv en 2014, China y Alemania obtuvieron contratos comerciales de ocho de ellos, mientras que los otros dos no lo hicieron. De los ocho contratos que se habían transferido, cuatro eran sólo contratos marco y no se habían obtenido otras pruebas de la ejecución efectiva de los contratos marco, como contratos / pedidos oficiales, facturas, etc. Además, China y Alemania no han verificado la situación de la recaudación de fondos. Según el informe semestral de 2015 de letv, los ingresos de explotación aumentaron un 51,79% en el primer semestre de 2015 en comparación con el mismo per íodo del año pasado, principalmente debido a las ventas de publicidad y super TV de sus filiales. Sin auditar los estados financieros semestrales de 2015, sino – Germany Securities obtuvo contratos o pedidos de cuatro anunciantes y parte del calendario de publicidad en el primer semestre de 2015, con un valor medio de contrato de sólo 5,6 millones de yuan.
Según la Comisión Reguladora de valores de China, en el primer semestre de 2015, letv confirmó los ingresos de cinco empresas de publicidad falsa, como la sucursal de Tianjin de aokai Airlines, que son mucho mayores que los de los anunciantes de la verificación de valores sino – alemanes. En el primer semestre de 2015, los ingresos de explotación de letv aumentaron significativamente, principalmente para los ingresos publicitarios, sino – German Securities sólo obtuvo cuatro contratos o pedidos de anunciantes, y la cantidad es obviamente pequeña, no es suficiente, la verificación cuidadosa de la autenticidad del negocio publicitario.
Los actos mencionados violan las disposiciones de los párrafos 7, 8 y 9 del artículo 22 de las directrices sobre la diligencia debida de los patrocinadores; Violar las disposiciones del artículo 30 de las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores (Orden Nº 58 de la Comisión Reguladora de valores); La violación del párrafo 2 del artículo 11 de la Ley de valores de 2005 constituye la situación descrita en el artículo 192 de la Ley de valores de 2005. Lesv Network non – Public Issue signature Recommendation Representative Yang Lijun, Wang Xin is directly responsible for the supervisory personnel.
En respuesta a las observaciones formuladas por el Defensor Wang Xin en la audiencia, tras una revisión, la Comisión Reguladora de valores de China no adoptó las opiniones del Defensor Wang Xin.
Sobre la base de los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de las violaciones cometidas por las Partes, y de conformidad con el artículo 192 de la Ley de valores de 2005, la c
1. The Chinese and German Securities are ordered to rectify, warning, confiscation of Business income of 5660377 Yuan, and a fine of 11320754 yuan;
2. Amonestar a Yang Lijun y Wang Xin, e imponer una multa de 150000 Yuan, respectivamente.
En un plazo de 15 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión sobre sanciones, sino – German Securities, Yang Lijun y Wang Xin remitirán el dinero de la multa y la confiscación a la cuenta bancaria designada por la Comisión Reguladora de valores de China y el Banco lo entregará directamente al tesoro público. Si no está satisfecho con la decisión, puede solicitar una reconsideración administrativa a la Comisión Reguladora de valores de China en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la decisión, o puede presentar una demanda administrativa directamente al Tribunal Popular competente en un plazo de seis meses a partir de la fecha de recepción de la Decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, la ejecución de la decisión mencionada no cesará.
Impacto en la empresa y consejos de riesgo
La “decisión sobre sanciones administrativas” recibida por la filial de control de la empresa sino – Germany Securities esta vez se refiere a la situación en que el acto ilícito no ha tocado las disposiciones de los artículos 9.5.1, 9.5.2 y 9.5.3 de las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen (revisión 2022).
La empresa y sino – German Securities aprenderán seriamente de las lecciones aprendidas, mejorarán aún más la conciencia de las operaciones estándar, fortalecerán la gobernanza interna, mejorarán la gestión del cumplimiento y el nivel de control de riesgos.
En la actualidad, el funcionamiento de la empresa es normal. La empresa designa a los medios de comunicación para la divulgación de información como Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. La información publicada por la empresa está sujeta a los anuncios publicados o publicados por los medios de comunicación mencionados, por favor invierta racionalmente y preste atención al riesgo de inversión. Se anuncia
Junta Directiva Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 17 de junio de 2022
