Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Hubei Hendi Pharmaceutical Co., Ltd.
Opiniones de verificación sobre las cuestiones relativas a la cotización y circulación de las acciones restringidas de colocación en la red de oferta pública inicial Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (en lo sucesivo denominadas Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa para la emisión de valores, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 13 – las actividades de recomendación, las normas para la inclusión en la lista de GEM En la bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, etc. Se verificaron las cuestiones relativas a la comercialización y circulación de las acciones restringidas de distribución en la red de oferta pública inicial de Hendi Pharmaceutical y se emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Situación de la oferta pública inicial de acciones de la empresa
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Hubei Hendi Pharmaceutical Co., Ltd. (licencia de valores [2021] No. 3639) y la aprobación de la bolsa de Shenzhen, la empresa emitió 60 millones de acciones de acciones comunes RMB (acciones a) y cotizó en el GEM de la bolsa de Shenzhen el 22 de diciembre de 2021. Después de la oferta pública inicial, el capital social total de la empresa cambió de 18 millones de acciones a 24 millones de acciones. Entre ellas, 547687.687 acciones negociables con condiciones de venta ilimitadas representaron el 22,82% del capital social total después de la emisión, y 185232.313 acciones negociables con condiciones de venta limitadas representaron el 77,18% del capital social total después de la emisión.
Las acciones restringidas que cotizan en bolsa y circulan pertenecen a las acciones restringidas de colocación bajo la red de oferta pública inicial. El período de restricción es de seis meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización de la empresa. El número de acciones restringidas de colocación bajo la red que cotizan en bolsa y circulan es de 2906732 acciones, que representan el 1,21% del capital social total de la empresa. La fecha de cotización y transacción es el 22 de junio de 2022.
Las acciones restringidas que cotizan en bolsa pertenecen a las acciones restringidas de colocación bajo la red de oferta pública inicial. Desde la formación de las acciones restringidas de oferta pública inicial, la empresa no ha experimentado ningún cambio en el número de acciones debido a la distribución de beneficios y la conversión de reservas.
Iii. Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
De acuerdo con el anuncio de cotización de la empresa para la oferta pública inicial y la cotización en el GEM, la parte de la oferta fuera de línea se limita proporcionalmente a la venta, y el período de restricción de la venta del 10% del número de acciones asignadas a los inversores fuera de línea (redondeado hacia arriba) Es de seis meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización de la empresa. Es decir, el 90% de las acciones asignadas a cada objeto de colocación tienen un período de venta ilimitado y pueden circular a partir de la fecha de cotización de las acciones en la bolsa de Shenzhen. El período de restricción de la venta del 10% de las acciones es de seis meses. El período de restricción de la venta comienza a contar a partir de la fecha de cotización de las acciones en la bolsa de Shenzhen. El número de acciones correspondientes es de 2906732 acciones, lo que representa el 1,21% del capital social total Después de la emisión.
Además de los compromisos anteriores, los accionistas que soliciten la cotización en bolsa no tienen otros compromisos especiales. A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la liberación de las restricciones a la venta han cumplido estrictamente los compromisos mencionados, y no hay ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecten a la circulación de las restricciones a la venta. Los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de ventas no tendrán ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa, y la empresa no ha proporcionado ninguna garantía ilegal.
Iv. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones sujetas a restricciones de venta es el 22 de junio de 2022.
2. El número de acciones restringidas liberadas es de 2906732, lo que representa el 1,21% del capital social total de la empresa. 3. The number of Shareholders who apply for the release of restricted sales is 5672.
4. Los detalles de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones son los siguientes:
Unidad: Unidad
Número de acciones restringidas a la venta en relación con el número total de acciones restringidas a la venta
Ejemplo
Red de OPI
1 a continuación 29067321,21% 29067320
Acciones restringidas
Nota: las acciones restringidas no están comprometidas ni congeladas. Ninguno de los accionistas de la sociedad que haya liberado las acciones restringidas actuará simultáneamente como Director, supervisor o directivo superior de la sociedad, ni ningún accionista será un ex Director, supervisor o directivo superior de la sociedad y dejará el cargo durante menos de medio a ño.
Estado de cambios en la estructura del capital social
La estructura del capital social de la empresa se modifica de la siguiente manera:
Antes de este cambio después de este cambio
Relación entre la naturaleza de las acciones y el capital social total
Venta restringida
Circulación condicional 18500381377,08% – 290673218209708175,87% de las cuales: primera
Venta limitada de 180 millones de acciones 75,00% – 180 millones de acciones 75,00%
Después de la primera venta limitada 29067321,21% – 29067320,00% después de la primera venta de acciones
Préstamo limitado 20970810,87% – 20970810,87% acciones II, ilimitadas
Flujos condicionales de venta 54 996187 22,92% 2906732 – 57 902919 24,13% a través de acciones
Acciones totales 2400 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00,00% – 2400 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00,00% Ben
Nota: el cuadro anterior muestra la estructura del capital emitido por China Securities Registration and Clearing Corporation el 10 de junio de 2022.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que: el número de acciones que la empresa ha solicitado para la cotización y circulación de las acciones restringidas; El tiempo de circulación de la cotización se ajusta a los requisitos de las medidas de gestión de las empresas de recomendación de la emisión de valores, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – empresas de recomendación, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM y las directrices de autorregulación de Las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, etc., as í como al contenido del compromiso de los accionistas. Los accionistas de las acciones restringidas han cumplido estrictamente los compromisos contraídos en la oferta pública inicial. La divulgación de información sobre las acciones restringidas es verdadera, exacta y completa.
En resumen, la Agencia patrocinadora no tiene objeciones a la colocación de acciones restringidas en la red de la empresa.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma y sello de la opinión de verificación sobre la inclusión y circulación de las acciones restringidas de colocación en la red de oferta pública inicial de Hubei Hendi Pharmaceutical Co., Ltd.):
Li Yi Wang Dong
