Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 6. Contenido básico de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos… 7 (ⅰ) Alcance del objeto de excitación… 7 (ⅱ) Stock Option and restrictive Stock incentive program Stock Source, quantity and distribution… 7 (ⅲ) período de validez, fecha de autorización / concesión y calendario pertinente después de la concesión de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones… 9 (ⅳ) opción de compra de acciones y precio de ejercicio / subvención de las acciones restringidas… 12 (V) Examen del plan de incentivos… 13 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 19 (ⅰ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones se ajusta a las políticas y reglamentos 19 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de acciones de la empresa… 20 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 20 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre el importe de la subvención de derechos e intereses del plan de incentivos de capital… 21 (V) views on the verification of whether the Listed Company provides any form of financial support for the incentive Object… 21 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 21 (ⅶ) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 22 (ⅷ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 23 (Ⅸ) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 23 (XXI) Otros… 24 XI) Otras cuestiones que deben aclararse 25 VI. Documentos de referencia y métodos de consulta 26 i) documentos de referencia 26 (ⅱ) modo de consulta… 26 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) : refers to Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) . 2. Asesor financiero independiente: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 3. The Independent Financial Advisor Report: The Independent Financial Advisor Report of Shanghai rongzheng Investment Advisory Co., Ltd. On the stock Options and restrictive Stock Incentive Plan (Draft) of Hebei Jianxin Chemical Co., Ltd. In 2022. 4. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos, este plan: se refiere al “Plan de opciones sobre acciones y plan de incentivos de acciones restringidos para 2022 (proyecto)”. 5. Opción de compra de acciones: la empresa concede al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado. 6. Acciones restringidas, acciones restringidas de la segunda categoría: las acciones ordinarias de acciones a de la empresa que cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos se adjudicarán y registrarán de acuerdo con la proporción acordada después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes. 7. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del plan, los directores, los altos directivos, la columna vertebral de la gestión básica y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de las empresas que obtienen opciones de compra de acciones / acciones restringidas. 8. Fecha de autorización y fecha de concesión: la fecha en que la empresa otorgue derechos e intereses al objeto del incentivo después de que se haya aprobado la aplicación del plan de incentivos debe ser la fecha de negociación. 9. Precio de adjudicación: si la empresa concede acciones restringidas de la segunda categoría al objeto incentivador, el objeto incentivador recibirá el precio de cada acción de la empresa. 10. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión y la expiración de todos los derechos e intereses concedidos al objeto del incentivo. 11. Atribución: después de que el segundo tipo de objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, la empresa que cotiza en bolsa registra las acciones en la cuenta del objeto de incentivo. 12. Condiciones de atribución: los objetivos de este plan de incentivos son las condiciones de beneficio necesarias para obtener el segundo tipo de acciones de incentivos. 13. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas debe ser la fecha de negociación después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 14. Período de espera: el período comprendido entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
15. Ejercicio: el acto de que el objeto incentivador compre las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos. 16. Fecha de ejercicio: la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho; la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación. 17. Precio de ejercicio: el precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador. 18. Condiciones de ejercicio: las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el plan de incentivos. 19. Derecho de sociedades: derecho de sociedades de la República Popular China 20. Ley de valores: Ley de valores de la República Popular China 21. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 22. Normas de cotización: se refiere a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020) 23. Guidelines for self – Regulation: Guidelines for self – Regulation of Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies No. 1 – Business Management 24. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) 25. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Hebei Jianxin Chemical Co.Ltd(300107) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por el inversor de conformidad con el presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgados públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones de conformidad con la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa sobre esta opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos entre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido básico de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa se encargará de elaborar el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones para 2022. De acuerdo con el entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa, se adoptarán opciones sobre acciones y el Plan de incentivos restrictivos sobre acciones para los objetivos de incentivos de la empresa. El informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre las opciones de compra de acciones y los planes restrictivos de incentivos a las acciones. Alcance del objeto de excitación
El número total de beneficiarios del plan es de 87, entre ellos:
Directores y altos directivos;
Ii) columna vertebral de la gestión básica;
La columna vertebral de la tecnología básica (negocios).
Los incentivos anteriores no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, as í como a sus cónyuges, padres e hijos.
Entre los objetivos de los incentivos mencionados, los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas de la sociedad y los altos directivos deben ser nombrados por el Consejo de Administración de la sociedad. Todos los sujetos de incentivos deben trabajar en la empresa o filial y firmar un contrato de trabajo o un contrato de trabajo durante el período de validez del plan de incentivos.
El objeto incentivador no tiene las siguientes circunstancias que no pueden convertirse en objeto incentivador:
Ha sido identificado por la bolsa de valores como un candidato inadecuado en los últimos 12 meses;
Ser identificado como un candidato inadecuado por la c
Haber sido sancionado administrativamente por la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
Este plan incluye el plan de incentivos de opción de compra de acciones y el segundo tipo de plan de incentivos de acciones restringidos. La fuente de las acciones es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
2. Número de subvenciones concedidas al plan de incentivos
El plan tiene por objeto conceder derechos e intereses a los destinatarios de los incentivos no más de 15.453 millones de acciones, lo que representa el 2,80% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan. No hay derechos reservados. Los detalles son los siguientes:
Plan de incentivos de opciones sobre acciones: la empresa tiene la intención de conceder 7.258000 opciones sobre acciones al objeto de los incentivos, lo que representa el 1,32% del total de 551731.100 acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan y el 46,97% del total de acciones previstas en el plan.
El segundo tipo de plan de incentivos de acciones restringidas: la empresa tiene la intención de conceder 8.195 millones de acciones restringidas del segundo tipo a los sujetos de incentivos, lo que representa el 1,49% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan y el 53,03% del capital social total previsto en El plan.
La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Proporción de la duración de las acciones concedidas en relación con el número de opciones concedidas en relación con el número de derechos de la empresa en el plan (porcentaje del total de acciones en el momento de la notificación)
Columna vertebral de la gestión básica, columna vertebral de la tecnología básica (negocios) 725,80 100,00% 1,32% (78 personas)
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no supera el 20% del capital social total de la empresa.
2. The incentive objects of this Incentive Plan shall not include Independent Directors, supervisors and Shareholders or real controllers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and their Spouse, Parents and Children.
3. Si el número total de los valores del cuadro anterior no coincide con la suma de los valores finales de cada subtema, se debe al redondeo.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas de la categoría II concedidas entre los diversos incentivos:
Proporción de las acciones (10.000 acciones) en el momento del anuncio
1 Chen xuewei Director and general manager 54.00 6.59% 0.10%
2 Zhu Xiuquan Director and Deputy General Manager 39.
