Opiniones de verificación sobre el levantamiento de la prohibición de la circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) o \ \ \ \ \ Las disposiciones pertinentes de las directrices no. 13 sobre la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen – actividades de recomendación y no. 1 sobre la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen – funcionamiento normalizado de las empresas cotizadas en la Junta Principal, etc., han llevado a cabo una verificación cuidadosa de las Cuestiones relativas a la aplicación de la lista y la circulación de las acciones restringidas en esta ocasión, y la situación de la verificación es la siguiente:
Situación de la oferta pública inicial de acciones
Con el Acuerdo de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Guilin Seamild Foods Co.Ltd(002956) \ \ \ \ \ \ \ Después de la oferta pública inicial, el capital social total de la empresa es de 80 millones de acciones, de las cuales 20 millones son acciones negociables con condiciones de venta ilimitadas, lo que representa el 25,00% del capital social total de la empresa, y 60 millones son acciones negociables con condiciones de venta limitadas, lo que representa El 75,00% del capital social total de la empresa.
Ii) cambios en el capital social de la empresa tras su inclusión en la lista
El 16 de abril de 2020, la compañía convocó la 18ª reunión del primer Consejo de Administración y la 12ª reunión del primer Consejo de supervisión. El 18 de mayo de 2020, la compañía convocó la junta general anual de accionistas de 2019 para examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios de 2019 y la conversión de la reserva de capital en capital social. Conviene en que la sociedad, sobre la base de los beneficios distribuibles que figuran en el Estado de la sociedad matriz al 31 de diciembre de 2019 y sobre la base del capital social total (80 millones de acciones) de la sociedad tras la oferta pública inicial de acciones, distribuya dividendos en efectivo de 16 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones y distribuya dividendos en efectivo a todos los accionistas.
128 millones de yuan; Al mismo tiempo, el Fondo de reserva de capital a todos los accionistas cada 10 acciones para aumentar 10 acciones, un total de 80 millones de acciones adicionales. El 3 de julio de 2020, la empresa completó la distribución de acciones, el número total de acciones cambió de 80 millones de acciones a 160 millones de acciones.
El 10 de febrero de 2021, la empresa celebró la séptima reunión del segundo Consejo de Administración y la segunda reunión de la segunda Junta de supervisores. El 5 de marzo de 2021, la empresa convocó la tercera junta general provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen para 2021 y la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021.
El 27 de abril de 2021, la empresa celebró la novena reunión de la segunda Junta Directiva y la novena reunión de la segunda Junta de supervisores, y el 10 de junio de 2021, la empresa celebró la Junta General de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de 2020. Conviene en que la empresa distribuya dividendos en efectivo de 3,75 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones sobre la base del capital social total en la fecha de registro de la distribución de acciones en 2020, deduciendo el número de acciones recompradas de las acciones de la empresa. Se espera que se distribuyan dividendos en efectivo de 60 millones de yuan, no se distribuyan acciones rojas, y que el Fondo de reserva de capital transfiera 4 acciones a todos los accionistas por cada 10 acciones, con un aumento previsto de 64 millones de acciones. El 16 de julio de 2021, la empresa completó la distribución de acciones, el número total de acciones cambió de 160 millones de acciones a 224 millones de acciones.
El 17 de agosto de 2021, la empresa convocó la 11ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 11ª reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, la propuesta de ajuste del número de acciones restringidas y el precio de recompra en 2021 y la propuesta de modificación del capital social de la empresa y modificación de los estatutos en consecuencia. Se acordó que la empresa recompraría y cancelaría un total de 59.570 acciones restringidas en 2021 que habían sido concedidas pero no habían sido liberadas. Tras el examen y la confirmación de la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation, el 16 de noviembre de 2021 se completó la recompra y la cancelación, y el capital social total de la empresa se cambió de 224 millones de acciones a 223940.430 acciones.
El 27 de abril de 2022, la empresa celebró la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 16ª reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas y la propuesta de modificación del capital social de la empresa y modificación de los Estatutos de la empresa. Se acordó recomprar y cancelar un total de 662761 acciones restringidas concedidas a 43 participantes en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 que no habían sido liberadas. Tras el examen y la confirmación de la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation, el 31 de mayo de 2022 se completó la recompra y la cancelación, y el capital social total de la empresa se cambió de 223940.430 a 223277.669 acciones.
A partir de la fecha de divulgación del presente anuncio, el capital social total de la empresa es de 223277.669 acciones, de las cuales: el número de acciones con condiciones de venta limitadas es de 127565.437 acciones (incluidas las acciones con condiciones de venta limitadas de este levantamiento 126243.768 acciones), lo que representa el 57,13% del capital social total de la empresa, y las acciones con condiciones de venta ilimitadas son de 957122 acciones, lo que representa el 42,87% del capital social total de la empresa Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
Los compromisos contraídos por los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones en el folleto de la oferta pública inicial y en el anuncio de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa son los siguientes:
El número total de accionistas que solicitan la cancelación de la venta limitada de acciones asciende a 8, a saber: Guilin ximai Sunshine Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Guilin Sunshine”), Guangxi Hezhou Shijia Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Hezhou Shijia”), Hezhou Copper Wheat Enterprise Management Consulting Center (sociedad limitada) (anteriormente denominada “Longhua Copper Wheat Enterprise Management Consulting Center”, en lo sucesivo denominada “Hezhou Copper Wheat”), Seamild Enterprises Group (Aust.) Pty. Ltd (en lo sucesivo denominada “macadamia australiana”), Xie Ling, Li Ji, Xie Shiyi, Xie yuling.
Los compromisos específicos contraídos por las partes interesadas son los siguientes:
1. Bloqueo de acciones de los accionistas y compromiso de intención de participación
Número de serie contenido del compromiso
En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de las acciones de la sociedad en la bolsa de valores, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni las recomprará. Reduzca sus tenencias de acciones de la sociedad en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo de las acciones a que se refiere el apartado 1, El precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones públicas iniciales de la empresa (si la empresa produce dividendos, dividendos, entrega de acciones, conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, etc., el precio de emisión se ajustará de acuerdo con la proporción correspondiente y se utilizará para la comparación, Como se indica a continuación); Si el precio de cierre de las acciones en un plazo de seis meses consecutivos es inferior al precio de emisión, o el precio de cierre final de las acciones en un plazo de seis meses después de la cotización es inferior al precio de emisión, la cerradura a que se refiere el apartado 1 se ampliará automáticamente periódicamente durante seis meses. Xie Jinling, en el plazo de dos años a partir de la expiración del período de bloqueo de las acciones a que se refiere el apartado 1, si el precio de las acciones de la sociedad no es inferior al precio de emisión, el número de acciones de la sociedad que poseo cada año Xie no excederá del 10% del Número total de acciones de la sociedad mantenidas por los japoneses en la última transacción del año anterior. En caso de que las acciones de la sociedad cambien como resultado de la distribución de los derechos e intereses de la sociedad, la reducción de capital y la reducción de las acciones, etc., el año correspondiente podrá transferirse
Li Ji permite que la cuota cambie en consecuencia. Una vez expirado el período de bloqueo de las acciones a que se refiere el apartado 1, las acciones de la sociedad transferidas anualmente durante el período en que sea Director, supervisor o directivo superior de la sociedad no excederán del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea. Las acciones de la empresa no se transferirán en el plazo de seis meses a partir de su partida. Si renuncio antes de mi mandato, el número de acciones de la sociedad transferidas no excederá del número total de acciones de la sociedad que posea cada año durante el mandato que determine la última vez que asuma el cargo de Director, supervisor o directivo superior de la sociedad antes de mi partida.
25%. Una vez expirado el período de bloqueo de las acciones a que se refiere el apartado 1, elegiré, de acuerdo con las condiciones del mercado y sus necesidades, reducir mis tenencias mediante transferencia de acuerdo, negociación a granel, licitación centralizada, etc., de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la Comisión reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Número de serie contenido del compromiso
Transferirá la totalidad o parte de las acciones de la sociedad y cumplirá sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna y precisa de conformidad con las disposiciones anteriores. En caso de que viole los compromisos mencionados o las disposiciones obligatorias de la ley para reducir las acciones de la sociedad, me comprometo a aceptar las siguientes medidas vinculantes: 1) La Junta General de accionistas y los medios de comunicación designados por la Comisión Reguladora de valores de China expondrán públicamente las razones específicas de la reducción de las acciones de la sociedad en violación de la intención de reducción o las disposiciones obligatorias de la ley y se disculparán con los accionistas de la sociedad y los inversores públicos; Las acciones de la sociedad que posea no podrán reducirse en un plazo de seis meses a partir de la fecha de la reducción de las acciones de la sociedad en violación de la intención de reducción mencionada o de las disposiciones obligatorias de la ley; Los ingresos procedentes de la reducción de las acciones de la sociedad en violación de la intención de reducción mencionada o de las disposiciones obligatorias de la Ley serán propiedad de la sociedad. Si no entrego a la empresa los ingresos procedentes de la reducción ilegal de las acciones de la empresa antes mencionada, la empresa tiene derecho a retener los dividendos en efectivo pagaderos a la empresa por el mismo importe que los ingresos procedentes de la reducción ilegal de las acciones de la empresa.
En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de las acciones de la sociedad en la bolsa de valores, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni las recomprará. Reduzca sus tenencias de acciones de la sociedad en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo de las acciones a que se refiere el apartado 1, El precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones públicas iniciales de la empresa (si la empresa produce dividendos, dividendos, entrega de acciones, conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, etc., el precio de emisión se ajustará de acuerdo con la proporción correspondiente y se utilizará para la comparación, Como se indica a continuación); Si el precio de cierre de las acciones de 20 días de negociación consecutivos en un plazo de seis meses a partir de la fecha de cotización de la sociedad es inferior al precio de emisión, o el precio de cierre final de las acciones en un plazo de seis meses a partir de la fecha de cotización es inferior al precio de emisión, la cerradura mencionada en el apartado 1 se prorrogará automáticamente por un período de seis meses. En un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo de las acciones a que se refiere el apartado 1, si el precio de las acciones de la sociedad no es inferior al precio de emisión, el número de acciones de la sociedad que poseo cada año no excederá del 10% del número total de acciones de la sociedad mantenidas por los japoneses en la última transacción del año anterior. En caso de que las acciones de la empresa cambien debido a la distribución de los derechos e intereses de la empresa, la reducción de capital y la reducción de las acciones, etc., la cuota anual correspondiente podrá transferirse a 2 Xie Shiyi para que haga los cambios correspondientes. Una vez expirado el plazo de bloqueo de las acciones a que se refiere el apartado 1, elegiré, en función de las condiciones del mercado y de sus propias necesidades, reducir mis tenencias mediante transferencia contractual, negociación a granel, licitación centralizada, etc., en estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, etc. La Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen transferirán la totalidad o parte de las acciones de la empresa y cumplirán sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna y precisa de conformidad con las disposiciones anteriores. En caso de que viole los compromisos mencionados o las disposiciones legales obligatorias para reducir las acciones de la sociedad, me comprometo a aceptar las siguientes medidas vinculantes: 1) declarar públicamente en la Junta General de accionistas y en los medios de comunicación designados por la Comisión Reguladora de valores de China que se ha violado la intención de reducir las acciones o las disposiciones legales obligatorias antes mencionadas
