Beijing Jindu Law Firm
Sobre Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185)
Dictámenes jurídicos sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados a:
Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as Jindu or this exchange) accept the entrustment of Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) (hereinafter referred to as the issuer or company) as the Special Legal Adviser for the issuance of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as this issue) by the issuer.
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro inicial de GEM”), las medidas para la administración de la participación de bufetes de abogados en el negocio jurídico de valores (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del negocio jurídico de valores”), Las normas para la práctica jurídica de los valores de las empresas de Abogados (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las normas para la práctica jurídica de los valores”), Las leyes y reglamentos administrativos vigentes de la República Popular China (en adelante, China, a los efectos de la presente opinión jurídica, con exclusión de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán de China), como el Reglamento No. 12 sobre la publicación de información de Las empresas de valores que cotizan en bolsa – dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados que emiten valores al público (en adelante, el Reglamento No. 12 sobre la publicación de informes) Las normas y los documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China), de conformidad con las normas comerciales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, emitirán este dictamen jurídico sobre la cuestión de La emisión actual del emisor.
Sobre la base de las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos mencionados, as í como de las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido Los principios de diligencia debida y buena fe, han verificado y verificado plenamente las cuestiones pertinentes relativas a la emisión del emisor y han garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica. Las observaciones finales emitidas en relación con esta emisión son legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Catálogo
Explicación… 4 introducción… 8 texto… Aprobación y autorización de esta publicación 10. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión… Condiciones sustantivas de esta emisión Establecimiento del emisor 15. Independencia del emisor 16 VI. Principales accionistas y controladores reales del emisor Capital social del emisor y su evolución 17 viii. Actividades del emisor 17 IX. Transacciones conexas y competencia entre pares 19 X. Principales bienes del emisor 21 XI. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones Formulación y modificación de los estatutos del emisor Las normas de procedimiento y el funcionamiento normal de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… Los directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 26 XVI. Impuestos del emisor Protección del medio ambiente y calidad de los productos, tecnología, seguridad social, etc. 18. Utilización de los fondos recaudados por el emisor Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas Observaciones finales generales sobre esta publicación 31.
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado:
Nombre completo
Beijing Jindu Law Firm
Emisor / Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) / superior
Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185)
Empresa / empresa municipal
Shandong Tongyu Group Co., Ltd.
Obligaciones convertibles obligaciones convertibles de sociedades
Esta emisión o emisión de bonos convertibles por el emisor a un objeto no especificado no excederá de 1.500 millones de yuan (incluidos 1.500 millones de yuan en bonos convertibles)
Zhuhai Sasac Zhuhai Municipal People ‘s Government State – owned Assets Supervision and Administration Commission
Zhuhai Port Co.Ltd(000507) Group holding Group Limited
Shandong Yucheng Xinyuan thermoelectricity Co., Ltd.
Zhijin Baofeng Zhijin Baofeng New Energy Development Co., Ltd.
Shandong xinshang Materials Co., Ltd.
Una filial Holding que represente más del 5% de los ingresos empresariales principales o de los beneficios netos del emisor.
Patrocinador / Citic Securities Company Limited(600030) Citic Securities Company Limited(600030)
A Tongzhi tongtong Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) ISS
Folleto de oferta de bonos (proyecto de declaración)
En los últimos tres años 2018, 2019 y 2020
Período de presentación de informes / trienio comprendido entre el 1 de enero de 2018 y el 30 de junio de 2021
30 de junio de 2021
Fondos recaudados Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles a objetos no especificados
Según el contexto, se refiere a los Estatutos de la sociedad, en su forma enmendada de vez en cuando.
Estatutos de una sociedad anónima
El 15 de enero de 2010, todos los accionistas de Tongyu Limited firmaron el Acuerdo de patrocinio.
Acuerdo de patrocinio de una sociedad anónima (preparatoria)
Informe anual de 2018, informe anual de 2019, informe anual de 2020
Informe de auditoría / auditoría de los últimos tres años
(2020) report No. 371za8670 and to the same Trial Word (2021) No. 371a008438
Informe de auditoría no.
Este proyecto de recaudación de fondos / proyecto de recaudación de fondos
Proyectos de inversión de capital recaudados en esta emisión
Objetivo
Informe semestral 2021 informe semestral 2021
To the same issued to the same Special Word (2021) No. 371a005593 “Internal Control Forensic Report”
Informe de verificación del control interno de la sociedad anónima
Utilización de los fondos recaudados anteriormente
Informe de situación sobre el uso de los fondos recaudados por primera vez informe de evaluación sobre el uso de los fondos recaudados por la sociedad anónima
Emisión en China, cotización en bolsa en China y suscripción de acciones a En renminbi
Acciones comunes negociadas
Beijing Jindu law firm Report on the work of Lawyers
Informe sobre la labor de los abogados en la emisión de obligaciones convertibles por determinados destinatarios
The opinion of Beijing Jindu law firm on the legal opinion
Dictámenes jurídicos sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por determinados destinatarios
C
Shenzhen Stock Exchange
China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Ley de sociedades, Ley de sociedades de la República Popular China (modificada en 2018)
Ley de valores, Ley de valores de la República Popular China (revisada en 2019)
GEM Registration Management Office
Medidas administrativas para la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (ensayo)
Ley
Normas para la inclusión en la lista de acciones y normas para la inclusión en la lista de GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020)
Medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores (medidas para la supervisión de los valores de China, Decreto Nº 41 de la Comisión Reguladora de valores y el Ministerio de justicia de la República Popular China)
Normas para la práctica jurídica de valores en bufetes de Abogados (ensayo)
Práctica jurídica de valores
Reglamento (anuncio no. 33 [2010] de la Comisión Reguladora de valores de China y el Ministerio de justicia de la República Popular China)
Normas para la publicación de información de las empresas de valores que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos e informes de trabajo de los abogados sobre la emisión de valores publicados en las normas para la publicación no. 12 (SFC [2001] No. 37)
RMB Yuan
La República Popular China, a los efectos de la presente opinión jurídica, excluye Hong Kong y China
Otras regiones administrativas, la Región Administrativa Especial de Macao y la región China de Taiwán
Territorio de China
Nota: cualquier discrepancia entre el número total de cuadros de la presente opinión jurídica y el número total de cuadros se debe al redondeo.
Introducción
A fin de emitir este dictamen jurídico, la bolsa ha elaborado y aplicado un plan de inspección de conformidad con las medidas para la administración de las empresas jurídicas de valores y las normas para la práctica de las empresas jurídicas de valores, ha reunido personalmente pruebas y ha examinado los documentos que deben consultarse de conformidad con las disposiciones y otros Documentos que la bolsa considera necesarios. Cuando el emisor se comprometa a proporcionar al emisor los documentos escritos originales, copias, fotocopias, confirmaciones o certificados requeridos por la bolsa para emitir el presente dictamen jurídico, Los documentos y materiales proporcionados a la bolsa (incluidos los materiales escritos originales, los materiales duplicados, los Materiales fotocopiados, los materiales escaneados, los materiales fotográficos, los materiales de captura de pantalla, independientemente de que se obtengan por correo electrónico, transmisión de disco duro móvil, disco de red de trabajo del proyecto o acceso a Internet abierto al sistema interno de archivos) son auténticos, exactos, completos y eficaces y no contienen ocultaciones, omisiones, En caso de falsedad o error, los materiales de copia, copia, escaneado, fotografía y captura de pantalla proporcionados por el solicitante serán coherentes con los materiales originales o originales; La firma y el sello de los documentos y materiales proporcionados son auténticos y han cumplido los procedimientos jurídicos necesarios para la firma y el sello, y han obtenido la autorización legal; Sobre la base de la coherencia de todas las declaraciones y declaraciones orales con los hechos, el Instituto ha seguido los principios de prudencia e importancia de manera independiente, objetiva e imparcial, ha utilizado racional y plenamente los métodos de entrevista, examen escrito, investigación sobre el terreno, investigación y correspondencia, cálculo y revisión para verificar y confirmar Los hechos pertinentes.
De conformidad con los requisitos de las normas para la práctica jurídica de los valores, la bolsa ha realizado un análisis y un juicio independientes, objetivos e imparciales sobre si las cuestiones comerciales están relacionadas con la ley y si deben cumplirse las obligaciones de atención especial de los profesionales del derecho. En cuanto a las cuestiones que requieren una atención especial por parte de los profesionales del derecho, el Instituto ha elaborado métodos, medios y medidas concretos para cumplir sus obligaciones y las ha aplicado una por una; Cumplir con la obligación general de atención a otras cuestiones comerciales. La Bolsa cumplirá los principios anteriores con respecto a los documentos obtenidos directamente de los órganos del Estado, las organizaciones con funciones de gestión de los asuntos públicos, las empresas contables, las instituciones de evaluación de activos, las instituciones de evaluación del crédito y las instituciones notariales, etc.
