Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869)
Medidas de gestión del primer plan de accionariado de empleados
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la aplicación del primer plan de participación de los empleados (en lo sucesivo denominado “el plan de participación de los empleados”, “el plan de participación de los empleados” o “el plan”) de Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las presentes medidas de gestión se formulan de conformidad con las directrices para la aplicación experimental del plan de accionariado de los empleados por las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las directrices”) y otras leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos pertinentes, as í como con las disposiciones de los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “los estatutos”).
Capítulo II elaboración del plan de accionariado de los empleados
Artículo 2 Principios básicos del plan de accionariado de los empleados
Principios de cumplimiento de la ley
La empresa llevará a cabo el plan de participación de los empleados, llevará a cabo los procedimientos estrictamente de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos y llevará a cabo la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna. Nadie podrá utilizar el plan de acciones de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipular el mercado de valores, etc.
Ii) principio de participación voluntaria
La aplicación del plan de accionariado de los empleados de la empresa sigue la decisión independiente de la empresa, los empleados participan voluntariamente, la empresa no distribuye, distribución forzada y otros medios para obligar a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados.
Principio de Asunción de riesgos
Los participantes en el plan de accionariado asalariado son responsables de sus propios beneficios y pérdidas y de sus propios riesgos, y son iguales a los derechos e intereses de otros inversores. Artículo 3 procedimientos para la ejecución del plan de accionariado de los empleados
1. Antes de la aplicación del plan de accionariado de los empleados, la empresa consultará plenamente a los empleados a través del Congreso de los empleados y otras organizaciones.
2. El Consejo de Administración examinará y aprobará el proyecto de plan de accionariado de los empleados, y el director independiente emitirá su opinión sobre si el plan de accionariado de los empleados es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa, si perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, si existe la distribución, la distribución forzada y otros medios para obligar a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados.
3. La Junta de supervisores se encargará de expresar sus opiniones sobre si el plan de accionariado de los empleados es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa, si perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, si existe la distribución y la distribución forzada de los empleados para participar en el plan de accionariado de los empleados.
4. Cuando el Consejo de Administración examine el plan de accionariado de los empleados, los directores relacionados con el plan de accionariado de los empleados se abstendrán de votar. El Consejo de Administración anunciará la resolución del Consejo de Administración, el proyecto y el resumen del plan de accionariado de los empleados, las opiniones de los directores independientes, las opiniones de la Junta de supervisores, etc. en un plazo de dos días a partir de la aprobación del proyecto de plan de accionariado de los empleados. 5. La empresa contratará a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico sobre el plan de accionariado de los empleados y anuncie el dictamen jurídico antes de convocar una junta general de accionistas para examinar las cuestiones del plan de accionariado de los empleados.
6. Convocar una junta general de accionistas para examinar el plan de accionariado de los empleados. La Junta General de accionistas adoptará la forma de combinar la votación sobre el terreno y la votación en línea, y contará los votos de los pequeños y medianos inversores por separado y los revelará públicamente; Si el plan de acciones de los empleados incluye a los directores y accionistas pertinentes, los directores y accionistas pertinentes se abstendrán de votar. El plan de accionariado de los empleados puede aplicarse una vez que se haya aprobado más de la mitad de los derechos de voto válidos en la Junta General de accionistas. 7. Convocar una reunión de los titulares de este plan de accionariado asalariado, elegir a los miembros del Comité de gestión, aclarar los detalles de la aplicación de este plan de accionariado asalariado y revelar oportunamente la convocación de la reunión y las resoluciones pertinentes. 8. En el plazo de seis meses a partir de la aprobación del plan de accionariado asalariado por la Junta General de accionistas, la empresa completará la compra de las acciones subyacentes de conformidad con las disposiciones del plan de accionariado asalariado. Antes de completar la construcción de la posición de las acciones subyacentes, el progreso de la implementación del plan de acciones de los empleados se anunciará una vez al mes a partir de la fecha de aprobación de la Junta General de accionistas. Dentro de los dos días de negociación siguientes a la finalización de la transferencia de las acciones subyacentes a Este plan de acciones de los empleados, el tiempo, la cantidad y la proporción de las acciones subyacentes se revelarán en forma de anuncio temporal.
9. Otros procedimientos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores.
Artículo 4 participantes en el plan de accionariado de los empleados y criterios para su determinación
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y teniendo en cuenta la situación real, la empresa ha determinado la lista de participantes en el plan de participación de los empleados.
El ámbito de aplicación del plan de accionariado de los empleados es el de los directores, supervisores, personal directivo superior y personal clave de la empresa y sus filiales controladoras. Para más detalles sobre la distribución de este plan de accionariado de empleados, véase el “Capítulo IV Distribución de los titulares de este plan de accionariado de empleados” en el primer plan de accionariado de empleados (proyecto).
Salvo disposición en contrario del primer plan de accionariado de empleados (proyecto), todos los participantes deben firmar un contrato de trabajo o un contrato de trabajo con la empresa o filial durante el período de validez del plan de accionariado de empleados. Los empleados elegibles participarán en el plan de participación de los empleados de conformidad con los principios de cumplimiento de la ley, participación voluntaria y asunción de riesgos.
Artículo 5 capital, origen y escala de las acciones del plan de acciones de los empleados
Fuentes de financiación
La participación de los empleados en el plan de accionariado de los empleados de la empresa se financiará mediante la remuneración legal de los empleados, la autofinanciación y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos.
El límite máximo de autofinanciación de este plan de acciones de los empleados es de 50.000 millones de yuan. Tome “copia” como unidad de suscripción, cada Parte es de 1,00 Yuan. El número de acciones de la empresa correspondientes a las acciones de este plan de accionariado asalariado mantenidas por cualquier titular no excederá del 1% del capital social total de la empresa. El número específico de acciones poseídas por los titulares del plan de accionariado de los empleados está sujeto a la confirmación final de las contribuciones de los empleados.
El titular del plan de accionariado asalariado pagará íntegra y puntualmente los fondos de suscripción de acuerdo con la cuota de suscripción, y el tiempo de pago del plan de accionariado asalariado se organizará mediante notificación unificada de la empresa. Si el Fondo de suscripción del titular no se paga íntegra y puntualmente, se perderá automáticamente el derecho de suscripción correspondiente.
Ii) fuentes de existencias
Una vez aprobado el proyecto de plan de accionariado asalariado por la Junta General de accionistas de la empresa, se confiará a una organización profesional con calificación en gestión de activos la creación y gestión de un plan de orientación. El límite máximo de la cantidad de fondos recaudados en el plan de orientación es de 50.000 millones de yuan, con “acciones” como unidades de suscripción, cada una de las cuales es de 1,00 Yuan. El plan de accionariado de los empleados tiene por objeto lograr una relación no superior a 1: 1 entre los fondos de financiación y los fondos autofinanciados por los medios permitidos por las leyes y reglamentos, como el préstamo de valores.
En un plazo de seis meses a partir de la aprobación del presente plan de accionariado asalariado por la Junta General de accionistas, el plan de orientación se adquirirá y poseerá mediante compras en el mercado secundario (incluidas licitaciones centralizadas, transacciones a granel, etc.) y de la manera permitida por las leyes y reglamentos, y no se utilizarán para comprar acciones de otras empresas.
Iii) Escala
El tamaño de la participación en el plan de orientación no excederá de 10.000000 acciones, lo que representa aproximadamente el 4,51% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de participación de los empleados.
Bajo la influencia de la implementación del plan de acciones de los empleados y la situación del mercado, la fecha, el precio y la cantidad de capital de las acciones compradas por el plan direccional son inciertos, por lo que el número de acciones objetivo final sigue siendo incierto.
Artículo 6 Duración y período de bloqueo del plan de acciones de los empleados
Duración
1. La duración del plan de accionariado asalariado será de 24 meses, contados a partir de la fecha en que el proyecto de plan de accionariado asalariado sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad y las acciones subyacentes anunciadas por la sociedad se transfieran al plan de orientación, el plan de accionariado asalariado terminará si No se renueva al expirar el período de validez.
2. Después de la expiración del período de bloqueo del plan de accionariado de los empleados, el plan de accionariado de los empleados puede terminar por adelantado cuando todas las acciones mantenidas en el plan de accionariado de los empleados se vendan o transfieran y los activos monetarios (si los hay) en el plan de accionariado de los empleados se liquiden y distribuyan completamente.
3. Si, un mes antes de la expiración del período de existencia de este plan de accionariado asalariado, las acciones de la sociedad no se han vendido o transferido a los accionistas del plan de accionariado asalariado, el período de existencia de este plan de accionariado asalariado podrá prorrogarse con el consentimiento del Comité de gestión y su presentación al Consejo de Administración de la sociedad para su examen y aprobación.
4. Si, debido a la suspensión de las acciones de la empresa o a un período de ventana más corto, las acciones de la empresa mantenidas por el plan de accionariado asalariado no pueden realizarse plenamente antes de la expiración del límite superior del período de supervivencia, el período de supervivencia del plan de accionariado asalariado podrá prorrogarse con la Aprobación del Comité de gestión y su presentación al Consejo de Administración de la empresa para su examen y aprobación.
Ii) período de bloqueo
1. El período de bloqueo de las acciones subyacentes adquiridas en el plan de orientación será de 12 meses, contados a partir de la fecha en que el proyecto de plan de accionariado asalariado sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad y las acciones subyacentes del último anuncio de la sociedad se transfieran al plan de Orientación. En un plazo de 12 meses a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el Consejo de Administración estará facultado para autorizar a las autoridades de gestión de activos a vender o transferir las acciones de la empresa compradas de conformidad con las disposiciones del plan de accionariado de los empleados y las condiciones del mercado en ese momento.
Las acciones subyacentes adquiridas en virtud de este plan de acciones de los empleados y del plan de orientación también se ajustarán a los acuerdos de bloqueo de acciones mencionados anteriormente, ya que la sociedad cotizada distribuye dividendos de acciones y aumenta la reserva de capital. Sin embargo, los dividendos en efectivo derivados de la tenencia de acciones de la empresa no están sujetos a las restricciones periódicas mencionadas.
2. Las partes pertinentes del plan de accionariado de los empleados y del plan de orientación deben cumplir estrictamente las normas de negociación del mercado y las normas relativas a la prohibición de comprar y vender acciones durante el período sensible a la información, y ninguna de las Partes podrá utilizar el plan de accionariado de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado y otros fraudes de valores.
Los períodos sensibles mencionados son:
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe periódico de la empresa, si la fecha del anuncio se retrasa por razones especiales, la fecha del anuncio inicial comenzará 30 días antes del anuncio final;
Dentro de los 10 días anteriores al anuncio público de la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento de la empresa;
En un plazo de dos días a partir de la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad o de la fecha en que se inicie el procedimiento de adopción de decisiones hasta la fecha en que se revele de conformidad con la ley;
CAPÍTULO III GESTIÓN del plan de accionariado de los empleados
Artículo 7 estructura y modo de gestión del plan de acciones de los empleados
El plan de accionariado de los empleados confiará la gestión a una organización profesional calificada para la gestión de activos, y la autoridad interna de gestión superior será la reunión de los titulares. La reunión de los tenedores está integrada por todos los tenedores del plan de accionariado asalariado, la reunión de los tenedores elige al Comité de gestión y autoriza al Comité de gestión a actuar como parte de la gestión para que se encargue de la gestión diaria del plan de accionariado asalariado (incluida, entre otras cosas, la reducción de las acciones de la empresa en poder del plan de accionariado asalariado después del final del período de bloqueo, la distribución de ingresos y activos en efectivo a los tenedores en nombre del plan de accionariado asalariado). En nombre del titular del plan de accionariado asalariado o de la autoridad de gestión de activos autorizada para ejercer los derechos de los accionistas, la empresa ha adoptado medidas apropiadas de prevención de riesgos y aislamiento para proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos del titular del plan de accionariado asalariado. El Consejo de Administración de la empresa se encargará de elaborar y modificar el plan de accionariado de los empleados y de otras cuestiones pertinentes del plan de accionariado de los empleados en el ámbito autorizado por la Junta General de accionistas.
Artículo 8 reunión de los titulares de planes de participación de los empleados
1. La Junta de accionistas es la autoridad interna de gestión superior del plan de accionariado asalariado. Todos los titulares tienen derecho a participar en las reuniones de los titulares. El titular podrá asistir a la reunión del titular y votar en persona, o podrá nombrar a un Representante para que asista a la reunión y vote en su nombre. Los gastos de viaje, alojamiento, comida, etc. del titular y de su agente que asistan a la reunión del titular serán sufragados por el titular.
2. Se convocará una reunión de los titulares para examinar las siguientes cuestiones:
Elección o destitución de los miembros del Comité de gestión;
Modificación y terminación del plan de acciones de los empleados;
Durante el período de vigencia de este plan de accionariado de los empleados, cuando la empresa financie mediante derechos de emisión, emisión adicional, bonos convertibles, etc., el Comité de Gestión presentará el plan de accionariado de los empleados a la reunión de los tenedores para su examen y una solución financiera;
Revisar las medidas de gestión del plan de acciones de los empleados;
Autorizar al Comité de gestión a supervisar la gestión diaria del plan de accionariado de los empleados;
Autorizar al Comité de gestión o al Organismo de gestión de activos a ejercer los derechos de los accionistas;
Autorizar al Comité de gestión a seleccionar y sustituir a las instituciones de gestión de activos y a formular y modificar las normas de gestión pertinentes;
Autorizar al Comité de gestión a que se encargue de la conexión con el Organismo de gestión de activos;
Otras cuestiones que el Consejo de Administración considere necesarias para su examen en una reunión de titulares.
3. Procedimiento de convocatoria de las reuniones de los titulares
La primera reunión de los titulares será convocada y presidida por el Secretario del Consejo de Administración o por una person a designada, y posteriormente la reunión de los titulares será convocada por el Comité de gestión y presidida por el Presidente del Comité de gestión. Cuando el Presidente del Comité de gestión no pueda desempeñar sus funciones, designará a un miembro del Comité de gestión para que lo presida.
Cuando se convoque una reunión de los titulares, el Consejo de Administración notificará por escrito la reunión a todos los titulares con tres días de antelación mediante notificación directa, correo, fax, correo electrónico u otros medios. La notificación escrita de la reunión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Hora y lugar de la reunión;
Las modalidades de celebración de la Conferencia;
Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
El material necesario para la votación de la Conferencia;
El titular asistirá personalmente a la reunión o encomendará a otros titulares que asistan a ella en su nombre; Contactos e información de contacto;
Fecha de la notificación.
En caso de emergencia, la reunión de los titulares podrá convocarse en cualquier momento mediante notificación oral. La notificación oral incluirá, como mínimo, el contenido de los apartados 1 y 2 supra, as í como una descripción de la convocación de una reunión de los titulares lo antes posible en caso de necesidad urgente.
Las reuniones de los titulares podrán celebrarse por teleconferencia, videoconferencia o medios de comunicación similares, y se considerará que todos los titulares que asistan a las reuniones por esos medios están presentes en persona, siempre que todos los titulares que asistan a las reuniones puedan escucharlas y comunicarse entre sí.
4. Procedimiento de votación en la reunión de los titulares
Tras un debate completo de cada propuesta, el Presidente someterá oportunamente a votación a los participantes.
El Presidente podrá decidir también someter todas las propuestas de la Conferencia a votación por escrito, junto con los titulares de la Conferencia, una vez concluidas las deliberaciones.
El titular de este plan de accionariado asalariado tendrá derecho a voto sobre la base de su participación.
La intención de voto del titular se divide en consentimiento, oposición y abstención. El titular de la participación elegirá una de las intenciones anteriores, y se considerará que se ha abstenido si no ha tomado ninguna decisión o ha elegido más de dos intenciones al mismo tiempo; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión; Se considerará abstención toda votación no completada, mal escrita, ilegible o no votada. Después de que el Presidente de la reunión haya anunciado el resultado de la votación, o
