Beijing zhonglun law firm about Novogene Co.Ltd(688315)
De la junta general anual de accionistas de 2021
Dictamen jurídico
Junio 2022
Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Novogene Co.Ltd(688315)
Dictamen jurídico de la junta general anual de accionistas de 2021
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Novogene Co.Ltd(688315) (hereinafter referred to as “The Company”), appoints the Lawyers of the exchange to Witness the Legitimacy of the company ‘s Annual Shareholder meeting 2021 (hereinafter referred to as “This Shareholder meeting”) and Issue legal views. El abogado Jia Chen asistió a la Junta General de accionistas y fue testigo de ello. Debido a las necesidades de prevención y control de la neumonía covid – 19, el abogado Liu yichu asistió a la Junta General de accionistas a través de video y fue testigo.
De conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante, “el reglamento de la Junta General de accionistas”) de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, “el c
A fin de emitir este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa examinó los documentos y materiales pertinentes de la Junta General de accionistas de la empresa. The Lawyer of the exchange has received the following Guarantee by the company that it has provided the materials that the Lawyer of the exchange considers necessary to issue this legal Opinion, the original Materials, copy, copy and other materials, Oral Testimony are in conformity with the truth, accurate and complete requirements, and the relevant copy, copy Materials are in conformity with the original materials.
En el presente dictamen jurídico, los abogados de la bolsa sólo emitirán sus opiniones sobre la convocatoria, el procedimiento de convocatoria, las calificaciones de los asistentes, las calificaciones de los convocantes, los procedimientos de votación y si los resultados de la votación se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos, como el derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas, los estatutos y el reglamento interno de la Junta General de accionistas. No se formularán observaciones sobre el contenido de las propuestas examinadas en la reunión ni sobre la autenticidad y exactitud de los hechos o datos expresados en ellas.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente con el fin de demostrar la legalidad de las cuestiones pertinentes de la Junta General de accionistas de la sociedad y no puede utilizarse para ningún otro fin.
De conformidad con los requisitos de la ley, de conformidad con las normas profesionales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado los documentos pertinentes y los hechos pertinentes proporcionados por la empresa y han emitido las siguientes opiniones jurídicas:
Procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas
1. La empresa celebró la 25ª reunión del segundo Consejo de Administración el 12 de abril de 2022 y examinó y aprobó la propuesta de convocar la junta general anual de accionistas de 2021.
El 26 de mayo de 2022, la empresa publicó en el sitio web de divulgación de información designado por la Comisión Reguladora de valores de China y en los medios de comunicación la circular sobre la convocación de la junta general anual de accionistas de 2021, y notificó a todos los accionistas en forma de anuncio sobre la fecha y el lugar de celebración de la Junta General de accionistas, las cuestiones examinadas en la reunión, los participantes en la reunión, el método de registro de la reunión, el nombre de la persona de contacto y el número de teléfono, etc.
Tras el examen, el abogado de la bolsa considera que el tiempo, la forma y el contenido de la notificación de la Junta General de accionistas de la sociedad y el procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas de la sociedad se ajustan a las disposiciones de la Ley de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Convocación de la Junta General de accionistas
1. La Junta General de accionistas adopta la forma de combinar la votación in situ con la votación en línea.
2. La reunión in situ de la Junta General de accionistas se celebró el miércoles 15 de junio de 2022, a las 10.00 horas, en la sala multifuncional del edificio 101, edificio 301, edificio 10, edificio a, Jiuxianqiao North Road, distrito de Chaoyang, Beijing, y fue presidida por el Sr. Li ruiqiang, Presidente de la Junta General de accionistas.
3. La votación en línea de la Junta General de accionistas es el 15 de junio de 2022. Entre ellos, el tiempo de votación de la Plataforma de votación del sistema de negociación es el período de negociación del día en que se celebra la Junta General de accionistas, es decir, 9: 15 – 9: 25, 9: 30 – 11: 30, 13: 00 – 15: 00. El tiempo de votación a través de la Plataforma de votación de Internet es de 9: 15 – 15: 00 el día de la Junta General de accionistas.
Tras el examen, el abogado de la bolsa considera que la celebración de la Junta General de accionistas se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos.
Cualificación de los asistentes y convocantes de la Junta General de accionistas
1. Accionistas que participan en reuniones sobre el terreno
Después de la inspección, el número total de accionistas y agentes de accionistas presentes en la Junta General de accionistas de la empresa es de 3, representando a la Junta General de accionistas 282429.740 acciones con derecho a voto, representando la proporción del total de acciones con derecho a voto de la empresa es de 705721%, todos los cuales son accionistas de la empresa registrados en la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Corporation en la fecha de registro de acciones.
Tras la verificación de los certificados de identidad, los certificados de participación y el poder notarial de los accionistas y sus agentes presentes en la reunión in situ de la Junta General de accionistas, los abogados de la bolsa consideran que los accionistas y agentes presentes en la reunión in situ de la Junta General de accionistas tienen calificaciones legítimas y válidas.
2. Accionistas que participan en la votación en línea
De acuerdo con los datos de la red proporcionados por la bolsa de Shanghai, el número total de accionistas que participan en la votación en línea en la Junta General de accionistas es de 4. La calificación de los accionistas que participan en la votación a través del sistema de votación en línea ha sido certificada por el sistema de negociación de La Bolsa de Shanghai.
3. Los directores, supervisores y secretarios de la Junta asistieron a la Junta General de accionistas (afectados por la epidemia de covid – 19, 2 Directores y 2 supervisores asistieron a la Junta General de accionistas por vídeo), y algunos altos directivos y abogados testigos asistieron a la Junta General sin derecho a voto.
Tras el examen, los abogados de la bolsa consideran que las calificaciones de los asistentes a la Junta General de accionistas y de los convocantes se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos.
Procedimiento de votación y resultado de la votación en la Junta General de accionistas
La Junta General de accionistas examinó la propuesta que figuraba en el anuncio de la Junta General de accionistas y votó sobre el terreno y en línea. El escrutinio y el escrutinio de los votos se llevaron a cabo conjuntamente. Después de la votación sobre el terreno y la votación en línea, la empresa consolidó y contó los resultados de la votación sobre el terreno y la votación en línea. En testimonio de nuestros abogados, la Junta General de accionistas examinó y aprobó las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el informe anual de trabajo del Consejo de Administración de la empresa 2021
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
2. Proyecto de ley sobre el informe anual de los directores independientes de la empresa en 2021
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
3. Proyecto de ley sobre el nombramiento de la institución de auditoría de 2022 por la empresa
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
Resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores: se acordó que 20505491 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los pequeños y medianos accionistas presentes en la reunión; La oposición a 0 acciones representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas minoritarios presentes en la reunión; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas minoritarios presentes en la reunión.
4. Proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2021
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
5. Proyecto de ley sobre el plan anual de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
Resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores: se acordó que 20505491 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los pequeños y medianos accionistas presentes en la reunión; La oposición a 0 acciones representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas minoritarios presentes en la reunión; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas minoritarios presentes en la reunión. 6. Proyecto de ley sobre la remuneración de los directores de la empresa en 2022
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
Resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores: se acordó que 20505491 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los pequeños y medianos accionistas presentes en la reunión; La oposición a 0 acciones representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas minoritarios presentes en la reunión; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas minoritarios presentes en la reunión. 7. Proyecto de ley sobre la remuneración de los supervisores de la empresa en 2022
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
8. Proyecto de ley sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
9. Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a emitir acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
Resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores: se acordó que 20505491 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los pequeños y medianos accionistas presentes en la reunión; La oposición a 0 acciones representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas minoritarios presentes en la reunión; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas minoritarios presentes en la reunión. 10. Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa 2021 y su resumen
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
11. Proyecto de ley sobre el plan de préstamos bancarios de la empresa para 2022 debido a la reposición de la liquidez
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
12. Proyecto de ley sobre el informe anual de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa 2021
Resultado de la votación: se acordó que 302935.231 acciones, que representaban el 100% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes en la reunión; 0.000% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes; La abstención representa el 0,0% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
13. Proyecto de ley sobre la renovación del Consejo de Administración de la empresa y la elección de los directores no independientes del tercer Consejo de Administración
El proyecto de ley se somete a votación por votación acumulativa, cuyos resultados son los siguientes:
Elección de Li ruiqiang como director no independiente del tercer Consejo de Administración de la empresa;
Resultado de la votación: se aprobaron 3.029434.794 acciones, que representaban el 999998% de las acciones con derecho de voto efectivo de los accionistas presentes.
Resultado de la votación de los pequeños y medianos inversores: acuerdo 2
