Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Technology Co., Ltd.
Las opiniones de verificación sobre la liberación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial y la circulación limitada de las acciones que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las instituciones de recomendación”) son las instituciones de recomendación de Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominadas “Baicheng Pharmaceutical” o “la empresa”) que cotizan en bolsa en el GEM para la oferta pública inicial de acciones, de conformidad con las medidas de gestión de las empresas de recomendación de la oferta pública de valores. Las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – Recomendación empresarial, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc., han llevado a cabo una verificación cuidadosa y prudente de la circulación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial. Los detalles de la verificación son los siguientes: 1. La colocación de acciones en la red de OPI
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Science and Technology Co., Ltd. (licencia [2021] 3566 de la Comisión Reguladora de valores de China), la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones de la empresa y la aprobación de la bolsa de valores de Shenzhen, la empresa ha emitido 27041667 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) al público en general por primera vez. Cotizado en la bolsa de Shenzhen el 20 de diciembre de 2021.
El capital social total de la empresa antes de la oferta pública inicial es de 81.125000 acciones, el capital social total después de la oferta pública inicial es de 1.081666.667 acciones, de las cuales: el número de acciones sin restricciones de circulación y acuerdos de bloqueo es de 24.797582 acciones, lo que representa el 22,93% del capital social total Después de la emisión, el número de acciones con restricciones de circulación y acuerdos de bloqueo es de 83.369085 acciones, lo que representa el 77,07% del capital social total después de la emisión. Las acciones restringidas que se aplican para la cotización y circulación son 1387232 acciones restringidas de colocación bajo la red de oferta pública inicial de la empresa, que representan el 1,28% del capital social total de la empresa. El período de restricción es de 6 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa, y esta parte de las acciones restringidas se cotizará y distribuirá el lunes 20 de junio de 2022. Desde la formación de las acciones restringidas de colocación en la red de OPI, la empresa no ha experimentado ningún cambio en las acciones debido a la emisión de acciones adicionales, la recompra de acciones canceladas, la distribución de dividendos de acciones o la conversión de la reserva de capital en capital social.
Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
Todas las acciones restringidas en circulación son acciones restringidas en la red de oferta pública inicial de la empresa, de acuerdo con el anuncio de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM revelado por la empresa. “La emisión fuera de la red se limitará proporcionalmente, y los inversores fuera de la red se comprometerán al 10% del número de acciones asignadas (redondeadas al alza). El plazo de restricción de la venta es de seis meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. Es decir, el 90% de las acciones asignadas a cada objeto de colocación tienen un período de venta ilimitado y pueden circular a partir de la fecha de cotización de las acciones en la bolsa de Shenzhen. El período de restricción de la venta del 10% de las acciones será de seis meses a partir de la fecha en que las acciones emitidas se coticen en la bolsa de Shenzhen. Además de los compromisos anteriores, los accionistas que soliciten la cotización en bolsa no tienen otros compromisos especiales. A partir de la fecha de divulgación del presente anuncio, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones han cumplido todos los compromisos anteriores, y no hay ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecten a la circulación de las acciones restringidas. Los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones no tendrán ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa, y la empresa no tendrá ninguna garantía ilegal contra los accionistas mencionados. Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones sujetas a restricciones de venta es el lunes 20 de junio de 2022;
2. El número de acciones restringidas liberadas es de 1387232, lo que representa el 1,28% del capital social total emitido por la empresa; 3. The number of Shareholders who have released the restricted shares is 8512;
4. Detalles de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones:
Tipos de acciones restringidas número de acciones restringidas número de acciones restringidas número de acciones restringidas restantes número de acciones restringidas
Cantidad proporcional (acciones)
Distribución en la red de OPI 1387232 1,28% 1387232 0
Acciones restringidas
Nota: las acciones restringidas no están comprometidas ni congeladas. Ninguno de los accionistas de la sociedad que libere las acciones restringidas de la venta actuará como Director, supervisor o directivo superior de la sociedad, ninguno de los cuales será un ex Director, supervisor o directivo superior de la sociedad y dejará el cargo durante menos de medio a ño. Cambios en la estructura del capital social antes y después de la eliminación de las restricciones a la venta
Naturaleza de las acciones antes de este cambio después de este cambio
Aumento de la proporción (acciones) disminución de la proporción (acciones) número (acciones)
(%) (%)
Condiciones de venta limitadas 8336908577,0713872328 198185375,79 acciones en circulación
Acciones restringidas antes de la venta inicial 8112500075,008112500075,00
Después de la primera venta de acciones restringidas 1387232 1,281387232 0,00
8568530,798568530,79 acciones restringidas
Condiciones de venta ilimitadas 247975.582 22,931387232 2.618481424,21 acciones en circulación
Capital social total 10816667100,0010816667100,00
Nota: el cuadro anterior se rellena de conformidad con el formulario de estructura de capital emitido por China Securities Registration and Clearing Corporation el 7 de junio de 2022 como fecha de registro de acciones.
Si hay alguna diferencia en la suma de los totales parciales y los detalles, se debe al redondeo. De conformidad con las disposiciones especiales sobre el préstamo de valores y el préstamo de valores en el GEM, los inversores estratégicos en la oferta pública inicial pueden participar en el préstamo de valores como prestamistas durante el período de tenencia prometido. Esta parte de las acciones prestadas, de acuerdo con la venta ilimitada de la gestión de las acciones en circulación. En la actualidad, los inversores estratégicos de la empresa poseen un total de 11.306653 acciones, hasta el 7 de junio de 2022, 273800 acciones han sido prestadas, la propiedad de las acciones de préstamo de valores de financiación no se transferirá, las acciones de circulación de condiciones de venta ilimitadas en el cuadro anterior antes y después de los cambios incluyen 273800 acciones de gestión temporal de acuerdo con las acciones de circulación de venta ilimitada. Opiniones de verificación del patrocinador
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el número de acciones y el tiempo de circulación de la solicitud de cotización de las acciones restringidas de Baicheng Pharmaceuticals cumplen los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, Las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen y las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión y cotización de valores. Baicheng Pharmaceutical Limited Shareholders have strictly fulfilled the commitments made before the issue.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, la divulgación de información relativa a las acciones restringidas de Baicheng Pharmaceuticals es verdadera, exacta y completa. El patrocinador no tiene objeciones a la cotización y circulación de las acciones restringidas de la empresa.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de las opiniones de verificación sobre la liberación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Science and Technology Co., Ltd.)
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