5th Floor, Block C, Happy Plaza, First opened in xindong Road, Chaoyang District, Beijing
5th Floor, Building C, the International Wonderland, xinding Road, Chaoyang District, Beijing
Código Postal / Zip: 100027 tel. / tel.: 010 – 50867666 Fax / fax: 010 – 65527227
URL / website: http://www.kangdalawyers.com.
Beijing Xi ‘an Shenzhen Haikou Shanghai Guangzhou Hangzhou Shenyang Nanjing Heze Chengdu Suzhou Hohhot Hong Kong Wuhan Changsha Xiamen
Beijing kangda Law Firm
Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) 2020
Ajuste de los precios de adjudicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Cumplimiento de las condiciones de atribución del período y cuestiones relativas a la anulación de algunas acciones restringidas
Dictamen jurídico
Kanda fayi Zi [2022] No. 2002
Junio de 2002
Beijing kangda Law Firm
Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) 2020
Legal Opinion on Adjustment Price of restricted Stock Incentive Scheme, the Achievement of the first Attribution conditions for the first time of the first Grant and the issues related to the Abolition of some restricted stock
Beijing kangda law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) \ \ ) as Special Legal Advisor for the implementation of the restricted stock Incentive Plan 2020 (hereinafter referred to Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos y otros documentos normativos, como la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), el reglamento de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital, etc. Emitir dictámenes jurídicos sobre cuestiones relacionadas con el ajuste de los precios de concesión del plan de incentivos (en adelante, el “ajuste actual”), los logros de las condiciones de atribución en el primer período de atribución de la primera parte de la primera concesión (en adelante, la “atribución actual”) y la anulación de Algunas acciones restringidas (en adelante, la “anulación actual”).
A los efectos de la presente opinión jurídica, la bolsa declara lo siguiente:
1. The Lawyers of the exchange shall only issue Legal Opinions on the relevant Facts involved in this Incentive Plan according to the existing laws, Regulations and normative Documents of China before the date of this legal opinion.
2. The Lawyers have strictly performed legal duties, followed the Principles of diligence, diligence and honesty and credibility, Verified and Verified the information and Information provided by Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) to ensure that no false Records, misleading statements and Major omissions exist in the legal opinion.
3. The exchange and the Lawyers agree to take this legal Opinion as one of the necessary Documents of this Incentive Plan, Report or disclose Public with other application materials, and Bear Relevant legal responsibilities according to law.
4. El presente dictamen jurídico se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de incentivos y no se refiere al contenido de los documentos emitidos por otras instituciones directamente citadas en el presente dictamen jurídico. 5. The Lawyer of the exchange agrees to cite the contents of this legal opinion by Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) \ \
6. Beijing Tianyishangjia New Material Corp.Ltd(688033) \ \ \ \ \ \ 7. The Legal opinion is only used for the purpose of this Incentive Scheme, and shall not be used for Other Purposes without the written consent of the exchange and his Lawyers, and the exchange and its Lawyers shall not be liable for the consequences of other purposes.
De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado los documentos pertinentes y los hechos pertinentes proporcionados por la empresa y han emitido las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de este ajuste y atribución
1. El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa elaboró el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) para 2020 (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos (proyecto)”, y lo presentó a la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración para su examen.
2. On November 9, 2020, the 19th meeting of the Second Board of Directors of the company considered and adopted the bill on the company ‘s restrictive Stock Incentive Plan (Draft) and its summary, the bill on the company’ s restrictive Stock Incentive Plan Implementation Evaluation and management measures for 2020, the bill on Drawing to the Shareholder meeting to Authorize the Board to deal with relevant issues of Equity incentive, etc., and the related Directors Wu peifang, Yang kailin, Wu Peng se abstuvo de votar. The Independent Directors expressed clear Independent views on the relevant issues of this Incentive Plan. Mr. Wang zhiqiang, Independent Director of the company, was entrusted by other independent Directors as the recruiter to collect vote Rights to all Shareholders of the company on the proposals related to this Incentive Plan considered by the Fourth Interim Shareholder meeting of the company in 2020.
3. El 9 de noviembre de 2020, la décima reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020. La Junta de supervisores llevó a cabo una verificación preliminar de la lista de personas motivadas por el plan de incentivos y emitió dictámenes de verificación.
4. On 21 November 2020, the company disclosed the auditing opinion and publicity Statement of the Board of Supervisors on the list of Incentive objects of the restricted Stock Incentive Plan of the company in 2020. From 10 November 2020 to 19 November 2020, the company published the name and position of the proposed incentive Object in the company. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción del personal al objeto de la motivación propuesta.
5. El 26 de noviembre de 2020, la cuarta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020, el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que se ocupara de cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones, etc.
6. El 26 de noviembre de 2020, la 20ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos”, consideró que se habían cumplido las condiciones de la primera concesión estipuladas en el plan de incentivos, acordó determinar el 26 de noviembre de 2020 como la fecha de la primera concesión y conceder 4 millones de acciones restringidas a 63 sujetos de incentivos. Los directores afiliados Wu peifang, Yang kailin, Wu Peng se abstuvieron de votar. The Independent Directors expressed clear Independent views on relevant issues of this Grant.
7. El 26 de noviembre de 2020, en la 11ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos”; La Junta de supervisores, tras examinar las condiciones para la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos establecidos en el plan de incentivos, considera que la empresa tiene la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de capital; Las calificaciones de los sujetos de incentivos son legales y efectivas, y se han cumplido las condiciones para la concesión de acciones restringidas. Acordaron conceder 4 millones de acciones restringidas a 63 sujetos de incentivos elegibles el 26 de noviembre de 2020.
8. El 18 de noviembre de 2021, la 35ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2020 y el proyecto de ley sobre la adjudicación de acciones restringidas reservadas a los objetivos de incentivos, y acordó que El precio de adjudicación de las acciones restringidas del plan de incentivos se ajustara de 10,00 Yuan / acción a 9,96 Yuan / Acción; Considerando que se han cumplido las condiciones de concesión de la reserva estipuladas en el plan de incentivos, se acordó conceder 1 millón de acciones restringidas a 49 sujetos de incentivos el 18 de noviembre de 2021 como fecha de concesión de la reserva. La Sra. Wu peifang, la Sra. Yang kailin, el Sr. Wu Peng y el Sr. Shi Jia, directores asociados, se abstuvieron de votar. The Independent Director expressed a clear Independent opinion.
9. El 18 de noviembre de 2021, la 22ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2020 y el proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas reservadas a los objetivos de incentivos, y consideró que el ajuste se ajustaba a las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como al plan de incentivos (proyecto) de la empresa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas; Se considera que las condiciones para la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos establecidos en el plan de incentivos se han cumplido y que la calificación del sujeto es legal y eficaz. Se acordó conceder 1 millón de acciones restringidas a 49 sujetos de incentivos el 18 de noviembre de 2021. Liu Yang, supervisor asociado, se abstuvo de votar. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de reserva y concesión del plan de incentivos y emitió dictámenes de verificación.
10. El 14 de junio de 2022, la 45ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta de ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2020, la propuesta de logro de las condiciones de atribución del primer período de atribución de la primera parte de la adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2020 y la propuesta de revocación de la parte de la adjudicación de acciones restringidas que aún no se han atribuido. Conviene en que el precio de las acciones restringidas (incluida la reserva) del plan de incentivos se ajuste de 9,96 Yuan / acción a 9,92 Yuan / Acción; Considera que se han cumplido las condiciones de atribución estipuladas en el primer período de atribución de la primera parte de la adjudicación del plan de incentivos y está de acuerdo en que 58 sujetos de incentivos elegibles se ocupen de las cuestiones de atribución; Acordar la anulación de las acciones restringidas concedidas pero no atribuidas a cinco sujetos de incentivos no elegibles. The Independent Director of the company expressed a agreed Independent Opinion on this.
11. El 14 de junio de 2022, la 30ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta de ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2020, el proyecto de resolución sobre el logro de las condiciones de atribución en el primer período de atribución de la primera parte de la adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2020 y la propuesta de revocación de la parte de la adjudicación de acciones restringidas que aún no se han atribuido, y consideró que el ajuste actual, la atribución actual, Esta anulación se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto), y el procedimiento de examen es legal y eficaz, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas. La Junta de supervisores de la empresa examinó la lista de atribuciones y emitió dictámenes de verificación.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa para el ajuste de los precios de concesión del plan de incentivos, el logro de las condiciones de atribución en el primer período de atribución de la primera concesión y la anulación de algunas acciones restringidas, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y el plan de incentivos (proyecto).
Contenido principal de este ajuste
Razones del ajuste
According to the information provided by the company and Verified by the Lawyers of the exchange, the company has implemented the Annual Equity Distribution Scheme for 2021 on 31 May 2022, i.e. the total Equity Capital of the company is 448737188 shares as the basis, each share distributes cash Dividend 0.04 Yuan (including Taxes), a total Distribution of Cash Dividend 1794948752 Yuan.
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos (proyecto), la empresa tiene reservas de capital para aumentar el capital social, distribuir dividendos de acciones, desglosar acciones, racionar acciones, reducir las acciones o distribuir dividendos entre la fecha de publicación del plan de incentivos y la fecha de concesión de las acciones restringidas al objeto de incentivos, as í como entre la fecha de concesión del plan de incentivos y la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha de atribución del objeto de incentivos, y el precio y la cantidad de las acciones restringidas se ajustarán en consecuencia de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos.
Ii) Resultados del ajuste
De conformidad con la autorización de la Junta General de accionistas de la sociedad y en combinación con los ajustes anteriores, el precio de adjudicación de las acciones restringidas (incluida la reserva) del plan de incentivos se ajustará de la siguiente manera:
P = p0 – V
Entre ellos: P0 es el precio de subvención antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio de subvención ajustado. P debe ser superior a 1 Después del ajuste de los dividendos.
De acuerdo con la fórmula anterior, el precio de adjudicación de las acciones restringidas ajustadas por el plan de incentivos (incluida la reserva) es de 9,92 Yuan / Acción (9,96 – 0,04 = 9,92 Yuan / acción).
Después de este ajuste, el precio de adjudicación de las acciones restringidas del plan de incentivos de la empresa (incluida la reserva) es de 9,92 Yuan / acción.
En conclusión, los abogados de la bolsa creen que el ajuste del precio de las acciones restringidas del plan de incentivos de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto).
Contenido principal de la atribución
Período de atribución
De conformidad con el plan de incentivos de la empresa (proyecto), el primer período de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez es el primer día de negociación después de 18 meses a partir de la fecha de la primera subvención y el último día de negociación dentro de 30 meses a partir de la fecha de la primera subvención. La fecha de concesión de la primera parte del plan de incentivos de la empresa es el 26 de noviembre de 2020, por lo que las acciones restringidas concedidas por primera vez en el plan de incentivos entraron en el primer período de atribución el 26 de mayo de 2022.
Condiciones de atribución y logros
Según el informe anual 2021 del plan de incentivos de la empresa (proyecto)
