Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Cuestiones relativas a la concesión de reservas
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Procedimiento de aprobación del plan de incentivos 6. Situación de la concesión de reservas de acciones restringidas en esta ocasión… 8. Descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas 11 7. Fecha de concesión de la reserva de acciones restringidas Descripción de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones Opinión de verificación del asesor financiero independiente Documentos de referencia y métodos de consulta 15 I. Interpretación
En el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado: Pci Technology Group Co.Ltd(600728) \
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos se refieren a una determinada cantidad de acciones de la empresa, que se fijan por un período de tiempo determinado y sólo pueden liberarse de la circulación restringida una vez que se hayan cumplido las condiciones para la Eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan de incentivos.
Objeto del incentivo: la persona que adquiere acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
Comisión Reguladora de valores de China
Securities Registration and Clearing Company refers to Shanghai Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Pci Technology Group Co.Ltd(600728) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye el capítulo de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas resoluciones de la Junta de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimiento de aprobación del plan de incentivos
El 19 de agosto de 2021, la empresa convocó la 14ª reunión provisional del noveno Consejo de Administración en 2021, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas relativas al plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen de la empresa para 2021, las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021, la propuesta relativa a la autorización del Consejo de Administración para tramitar las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones para la Junta General de accionistas, etc. El director independiente de la empresa emite una opinión independiente sobre si el plan de incentivos es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si existe alguna situación que perjudique los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El mismo día, la empresa convocó la cuarta reunión provisional de la novena Junta de supervisores en 2021, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas relativas al plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta relativa a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021 y la propuesta relativa a la verificación de la lista de los primeros beneficiarios de incentivos concedidos por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021, etc. La Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos y emitió las opiniones de verificación pertinentes. El 20 de agosto de 2021, la empresa reveló el “Plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 (proyecto)”, en adelante denominado “Plan de incentivos (proyecto)”, y su resumen. Entre el 20 de agosto de 2021 y el 29 de agosto de 2021, la empresa dio a conocer el nombre y el puesto del objeto de incentivo que se iba a conceder a través de la Intranet de la empresa (tablón de anuncios). Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa recibió dos preguntas de los empleados sobre la lista de objetivos de incentivos propuestos, que se explicaron a las partes interesadas y no plantearon ninguna otra pregunta. Además, ningún otro empleado tiene objeciones a la lista de personas a las que se pretende motivar. El 10 de septiembre de 2021, la empresa reveló la Declaración de publicidad y las opiniones de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021.
El 15 de septiembre de 2021, la séptima junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones. Tras la aprobación de la aplicación del plan de incentivos, el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de las acciones restringidas, conceder las acciones restringidas a los destinatarios de los incentivos cuando se cumplan las condiciones y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión de las acciones restringidas, y ha divulgado el informe de autocontrol sobre la información privilegiada sobre el plan de incentivos de las acciones restringidas para 2021.
El 16 de septiembre de 2021, la empresa convocó la 16ª Reunión provisional del noveno Consejo de Administración en 2021 y la quinta reunión provisional de la novena Junta de supervisores en 2021, examinó y aprobó la “propuesta sobre cuestiones relacionadas con el ajuste del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas al objeto de incentivos del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente, la Junta de supervisores emitió una opinión de verificación, consideró que se habían cumplido las condiciones para la concesión de acciones restringidas, que la calificación del sujeto del objeto de incentivo concedido era legal y válida y que la fecha de concesión determinada se ajustaba a las disposiciones pertinentes.
El 14 de junio de 2022, la empresa celebró la sexta reunión provisional del noveno Consejo de Administración en 2022 y la quinta reunión provisional del noveno Consejo de supervisión en 2022. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de recompra de la primera subvención del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021, el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de la primera subvención parcial de acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021, el proyecto de ley sobre la concesión de Reservas de acciones restringidas a los objetivos de estímulo del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021, el director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente y la Junta de supervisores ha emitido una opinión de verificación, Se considera que se han cumplido las condiciones para la concesión de acciones restringidas parcialmente reservadas, que la calificación del sujeto del objeto incentivador es válida y que la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes.
En conclusión, el consultor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias para el ajuste y la reserva de acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos (Proyecto)”.
Situación de la concesión de reservas de acciones restringidas
Fecha de concesión de la reserva de acciones restringidas: 14 de junio de 2022.
Ii) precio de adjudicación de la reserva de acciones restringidas: 3,10 Yuan / acción.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del presente plan de incentivos, el precio de adjudicación de las acciones restringidas reservadas no será inferior al valor nominal de las acciones y no será inferior al precio más alto de:
1. Reservar el 50% del precio medio de las acciones de la empresa en el primer día de negociación (6,07 yuan por acción en el primer día de negociación / 3,04 yuan por acción en el primer día de negociación);
2. Precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación anteriores a la publicación de la resolución del Consejo de Administración sobre la concesión de reservas de acciones restringidas
RMB 6,19 por acción (volumen total de negociación de acciones en los 20 primeros días de negociación / volumen total de negociación de acciones en los 20 primeros días de negociación)
50%, es decir, 3,10 yuan por acción.
Fuente de las acciones restringidas reservadas: emisión de acciones a la empresa
Acciones comunes.
El número total de beneficiarios de la subvención de acciones restringidas es de 31 y se han concedido 2,9 millones de acciones restringidas reservadas. La distribución de la cantidad específica es la siguiente:
Número de acciones restringidas concedidas como porcentaje de la parte reservada
Proporción del número total de puestos (10.000 acciones)
Personal directivo medio, operaciones básicas 290100,00% 0,16%
Personal (técnico) (31 personas)
Total 290100,00% 0,16%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
2. Los principales accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones individuales o colectivas de la empresa y sus cónyuges, padres e hijos no participan en el plan de incentivos.
3. La diferencia en la suma de los totales anteriores y los detalles se debe al redondeo. V) Ben
