Shenzhen Hifuture Information Technology Co.Ltd(002168)
Sistema de registro y presentación de información privilegiada
(revisado en junio de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 El presente sistema se formula de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas a fin de regular la gestión de la información privilegiada de Shenzhen Hifuture Information Technology Co.Ltd(002168) (en adelante, la “empresa”), fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada y salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información.
Artículo 2 El presente Sistema establece la administración del registro de personas con información privilegiada y cuestiones conexas. Este sistema se aplica a la gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 el Consejo de Administración dirigirá y gestionará la gestión de la información privilegiada de la empresa de manera unificada, y garantizará la veracidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la información privilegiada de las personas con información privilegiada; el Presidente del Consejo de Administración será la principal persona responsable; el Secretario del Consejo de Administración será la persona encargada de la gestión diaria de la información privilegiada de la empresa; el Departamento de valores, bajo la dirección del Secretario del Consejo de Administración, será responsable de la gestión de la información privilegiada de la empresa y de la preparación de informes de las personas con información privilegiada, y proporcionará supervisión, gestión, registro El Departamento Administrativo diario de divulgación y registro. El Secretario del Consejo de Administración y el Departamento de valores se encargarán de la recepción, consulta y servicios de la empresa a las autoridades reguladoras de valores, las bolsas de valores, las empresas de valores y otros órganos, as í como a los medios de comunicación y accionistas pertinentes. El Consejo de supervisión de la empresa será responsable de supervisar la aplicación de este sistema.
Artículo 4 sin la aprobación del Consejo de Administración, ningún departamento o persona de la empresa podrá divulgar, informar o transmitir al mundo exterior información privilegiada y divulgación de información relativa a la empresa.
Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, as í como todos los departamentos (oficinas), sucursales, filiales de control y sociedades cotizadas en bolsa, deben hacer un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada y cooperar con el registro de personas con información privilegiada.
Capítulo II información privilegiada e información privilegiada
Artículo 5 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información que no se ha hecho pública oficialmente en los medios de divulgación de información o en el sitio web de las empresas que cotizan en bolsa designados por la Comisión Reguladora de valores de China en relación con el funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de los valores de las empresas en las actividades de negociación de valores, incluida, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez; La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones si se produce un cambio en el Director, un tercio o más de los supervisores o el Director General de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad ha cambiado considerablemente;
Ⅸ) los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad; Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Los nuevos préstamos o garantías concedidos por la empresa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
La empresa incurre en una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
Reorganización de activos importantes;
Una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras circunstancias prescritas por la c
Artículo 6 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las unidades y personas que tienen acceso directo o indirecto a la información privilegiada antes de que se haga pública la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, incluidas, entre otras, las siguientes:
Directores, supervisores y altos directivos de la empresa; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores; El personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de la empresa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades legales; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes.
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con personas relacionadas con el punto (I) (II).
Otras personas autorizadas por la c
Capítulo III Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada
Artículo 7. Antes de que la información privilegiada se revele de conformidad con la ley, la persona que tenga conocimiento de la información privilegiada de la sociedad será responsable de la confidencialidad de la información privilegiada de la sociedad y no podrá divulgarla, informar ni transmitirla al público en ninguna forma sin autorización, ni utilizar la información privilegiada para comerciar con las acciones de la sociedad y sus derivados, ni sugerir a otras personas que comercian con las acciones de la sociedad y sus derivados, ni utilizar la información privilegiada para obtener beneficios para sí mismo, sus familiares o otras personas.
Artículo 8 los directores, supervisores, altos directivos y las personas con información privilegiada pertinentes de la sociedad adoptarán las medidas necesarias para controlar al mínimo a las personas con información privilegiada antes de la divulgación pública de la información privilegiada a fin de garantizar que se encuentren en un Estado controlable y no se difundan en ninguna forma entre departamentos o personas no comerciales pertinentes de la sociedad. El personal irrelevante no podrá solicitar información privilegiada a sabiendas.
Artículo 9 antes del anuncio del informe periódico de la empresa, el personal financiero y el personal informado no revelarán ni presentarán al mundo exterior los estados trimestrales, provisionales y anuales de la empresa ni los datos pertinentes, ni los difundirán, pegarán ni debatirán en ningún sitio web, Foro, tablón de anuncios o medio antes del anuncio oficial.
Artículo 10 antes de la divulgación de la información privilegiada de la sociedad, los principales accionistas y los controladores reales de la sociedad no podrán abusar de sus derechos y posiciones dominantes para exigir a la sociedad que le proporcione información privilegiada. Si el accionista mayoritario o el controlador real no tienen motivos razonables para solicitar a la sociedad que proporcione información no pública, el Consejo de Administración de la sociedad la rechazará. Los administradores de información privilegiada y las personas informadas mantendrán la confidencialidad de la información privilegiada hasta que el Consejo de Administración lo apruebe.
Artículo 11 si una sociedad proporciona información no divulgada a un accionista mayoritario u otra persona informada de información privilegiada distinta del controlador real, confirmará, antes de hacerlo, que ha firmado un acuerdo de confidencialidad con él o que tiene la obligación de mantener la confidencialidad con la sociedad.
Capítulo IV registro de personas con información privilegiada
Artículo 12 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la empresa, al proporcionar información no pública a las personas con información privilegiada, cumplimentará los archivos de las personas con información privilegiada de la empresa de conformidad con el formato de los archivos de las personas con información privilegiada que figuran en el anexo del presente sistema y los presentará a la bolsa de Shenzhen en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley, de conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa sobre medidas de confidencialidad.
Los archivos de información privilegiada incluirán, entre otras cosas, el nombre, la nacionalidad, el tipo de certificado, el número de certificado, la fecha de la información, la relación con la empresa que cotiza en bolsa, la unidad a la que pertenece, el cargo, el tipo de relación, el lugar de la información, El modo de la información, el contenido de la información, la etapa de la información, la información del solicitante de registro, el tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la consulta, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 13 cuando una sociedad revele las siguientes cuestiones importantes, presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes por la empresa, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada.
En caso de que se produzcan fluctuaciones anormales en el comercio de sus acciones y sus derivados antes de la divulgación de cualquier asunto importante, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes.
Artículo 14 cuando una sociedad lleve a cabo las cuestiones importantes previstas en el artículo 13, hará un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y, según las circunstancias, publicará un anuncio indicativo por etapas; Además de rellenar los expedientes de las personas con información privilegiada, también se elaborará un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes (anexo II), en el que se registrarán el tiempo de cada punto clave del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones y los métodos de planificación y adopción de decisiones, y se instará a las personas pertinentes que participen en la planificación y la adopción de decisiones a que firmen el memorando para su confirmación. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación. The Company shall submit a Memorandum on the process of Major matters to the Shenzhen Stock Exchange within five Trading days after the disclosure of Insider information according to law.
Artículo 15 la sociedad, de conformidad con las disposiciones y requisitos de la c
Artículo 17 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad y las principales personas responsables de todos los departamentos y filiales (sucursales) Cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la presentación de la información privilegiada a las personas con información privilegiada e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada a las personas con información privilegiada y de los cambios en la información privilegiada pertinente a las personas con información privilegiada a las personas con información privilegiada.
Artículo 18 si, antes de la divulgación de la información, la sociedad, de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de La información, siempre que no se produzcan cambios importantes en el Departamento o el contenido de la presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada en los archivos de la persona con información privilegiada de acuerdo con la forma de una cosa por una.
Artículo 19 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad, rellenarán el formulario de archivo de información privilegiada de la entidad.
Las empresas de valores, las instituciones de servicios de valores y los bufetes de abogados y otros intermediarios aceptan el encargo de participar en el negocio de servicios de valores.
