Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Cancelación de algunas opciones de compra de acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2021 y cuestiones de opciones de compra de acciones que no cumplen las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Procedimientos de aprobación para la ejecución del plan de incentivos Opinión del asesor financiero independiente 9 VI. Documentos de referencia y métodos de consulta 11 I. Interpretation 1. Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) , The Company, Company: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2. Independent Financial Advisor: Shanghai rongzheng Investment Advisory Co., Ltd. 3. Independent Financial Advisor Report: Shanghai rongzheng Investment Advisory Co., Ltd. On the Cancellation of part of Stock Options granted by the first time of the 2021 Stock Option Incentive Plan and the report of Independent Financial Advisor on Stock options that have not reached the terms of Exercise for the first exercise period of Exercise 4. This Incentive Plan, Plan de incentivos de opciones sobre acciones: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021 5. Opciones sobre acciones y opciones: se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto de incentivos el derecho a comprar un determinado número de acciones de la empresa en condiciones y precios predeterminados En un plazo determinado en el futuro 6. Objeto de incentivos: de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, 7. Fecha de concesión: la fecha en que la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación 8. Período de espera: el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones 9. Ejercicio: el acto del objeto incentivador de ejercer la opción de compra de acciones que posee de conformidad con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones. En este plan de incentivos, el derecho de ejercicio es el comportamiento del objeto de incentivos para comprar las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos 10. Fecha de ejercicio: la fecha en que el objeto de incentivos puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de Negociación 11. Precio de ejercicio: la fecha en que la empresa concede el derecho de duración de las acciones al objeto de incentivos. 12. Condiciones de ejercicio: se refiere a las condiciones necesarias para que el objeto de incentivo ejerza la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de opción de compra de acciones. 13. Derecho de sociedades: Ley de sociedades de la República Popular China 14. Ley de valores: Ley de valores de la República Popular China 15. Medidas de Gestión: medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 16. Estatutos de la sociedad: 17. C
20. Yuan: yuan renminbi
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados por Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) \ \ \ \ La puntualidad es responsable. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si las cuestiones de cancelación del plan de incentivos son justas y razonables para los accionistas, si afectan a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituyen ninguna propuesta de inversión.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con la cancelación de este plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente de conformidad con el principio de diligencia, prudencia y diligencia debida con todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se presenta únicamente a los efectos de la cancelación de la empresa y no puede utilizarse para ningún otro fin. The Independent Financial Advisor agrees to make the report of the Independent Financial Advisor a necessary document for this cancellation matter by the company, and to make a public announcement in accordance with relevant laws and Regulations and relevant provisions of the Shenzhen Stock Exchange.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por la empresa que cotiza en bolsa en relación con esta cancelación del plan de incentivos son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos a la cancelación del plan de incentivos, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en esta cancelación del plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimientos de examen y aprobación de la aplicación del plan de incentivos
1. El 3 de junio de 2021, la empresa convocó la 41ª reunión del 5º Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que se ocupara de cuestiones relacionadas con los incentivos de opción de compra de acciones.
El director independiente expresó su opinión independiente sobre el plan de incentivos.
2. El 3 de junio de 2021, la empresa convocó la 34ª Reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021, la propuesta sobre la verificación de la lista de los primeros beneficiarios de incentivos otorgados por el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021, etc.
3. Del 4 de junio de 2021 al 13 de junio de 2021, el nombre y el cargo de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos se anunciaron en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción relativa a los objetivos de incentivos propuestos en el plan de incentivos. El 24 de junio de 2021, la empresa reveló el “Consejo de supervisión sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 para conceder por primera vez la lista de objetivos de incentivos y la Declaración de publicidad” (2021 – 069).
4. El 29 de junio de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa (2021) y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que se ocupara de las cuestiones relacionadas con los incentivos de opción de compra de acciones de la empresa, etc. Además, el 30 de junio de 2021 se publicó el informe de autoevaluación de la información privilegiada sobre el plan de incentivos de opciones de compra y venta de acciones de la empresa.
5. El 30 de junio de 2021, la empresa celebró la primera reunión de la Sexta Junta Directiva y la primera reunión de la Sexta Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de opciones sobre acciones al objeto de incentivos”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas, y la Junta de supervisores de la empresa verificó y emitió una opinión de verificación sobre la lista de objetivos de incentivos ajustados.
6. El 28 de julio de 2021, la empresa completó el registro de la concesión de opciones sobre acciones en el marco del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 (proyecto). También revela el anuncio sobre la finalización del registro de la concesión de opciones de compra de acciones en el plan de incentivos de opciones de compra de acciones 2021.
7. El 13 de junio de 2022, la empresa convocó la octava reunión de la Sexta Junta Directiva y la sexta reunión de la Sexta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta de cancelar la primera concesión parcial de opciones de compra de acciones en el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2021, la propuesta de cancelar la primera concesión parcial de opciones de compra de acciones en el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2021, etc. La Junta de supervisores verificó y emitió una opinión de acuerdo, y el director independiente de la empresa emitió una opinión de acuerdo.
Opiniones del asesor financiero independiente
Descripción de la cancelación de algunas opciones de acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de opciones de acciones de 2021 y de las opciones de acciones que no cumplen las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio
1. Descripción de la cancelación de algunas opciones de compra de acciones debido a la renuncia de algunos sujetos de incentivos
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos para las opciones sobre acciones 2021 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos” (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”), el objeto de incentivos renunció debido a la renuncia, el despido de la empresa, la expiración del contrato no se renueva, la Empresa despide por culpa personal, el objeto de incentivos ha sido autorizado pero no ha ejercido la opción sobre acciones no puede ejercerse y cancelarse por la empresa.
En 2021, el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa otorgó por primera vez a 31 sujetos de incentivos que ya no cumplían los requisitos de incentivos debido a la separación del servicio, la empresa cancelará los 31 sujetos de incentivos ya concedidos pero no ejercen un total de 2,46 millones de opciones de compra de acciones.
2. Descripción de la cancelación de algunas opciones de acciones debido a que el primer período de ejercicio de las opciones de acciones no cumple las condiciones de ejercicio
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto) y las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 (en lo sucesivo denominadas “medidas de gestión de la evaluación”), el ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por la empresa se evaluará en tres ejercicios contables de 2021 a 2023, una vez cada ejercicio contable, con el fin de alcanzar el objetivo de la evaluación del desempeño como una de las condiciones de ejercicio del objeto de incentivos en el año en curso. Las condiciones de ejercicio y el logro del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de la opción de compra de acciones 2021 son los siguientes:
Opciones sobre acciones concedidas por primera vez
Descripción de la falta de cumplimiento de las condiciones de ejercicio
Condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio
El beneficio neto atribuible a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa antes de la amortización de los costes del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 y del segundo plan de acciones de los empleados de la empresa es de 168 millones de yuan en 2021, y el beneficio neto de 2021 no es inferior a 400 millones de yuan.
Nota: el índice de “beneficio neto” mencionado anteriormente se refiere a los beneficios netos atribuibles a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa antes de la amortización de los costes del plan de incentivos y del segundo plan de accionariado asalariado de la empresa, con sujeción a la cantidad auditada.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto) y las medidas de gestión de la evaluación, si la evaluación del desempeño de la empresa no cumple las condiciones de ejercicio antes mencionadas, todas las opciones de compra de acciones de los sujetos de incentivos correspondientes a la evaluación del ejercicio previsto en el año en curso no pueden ejercerse y cancelarse por la empresa. En vista de lo anterior, la empresa otorgó por primera vez el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021
Si no se cumplen las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de algunas opciones sobre acciones, la empresa cancelará 2.674000 opciones sobre acciones concedidas en el primer período de ejercicio pero sin condiciones de ejercicio.
Observaciones finales
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que las cuestiones relativas a la cancelación de algunas opciones de compra de acciones concedidas por primera vez por el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2021 y las opciones de compra de acciones que no cumplan las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio se ajustan a las Disposiciones pertinentes de las medidas administrativas y el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa, y que se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias. La aplicación de las cuestiones mencionadas no tendrá un impacto significativo en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa ni perjudicará los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Documentos de referencia y modalidades de consulta
Documentos de referencia
Resolución de la octava reunión de la Junta de Síndicos en su sexto período de sesiones
2. Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones pertinentes examinadas en la octava reunión del sexto Consejo de Administración
3. Resolución de la sexta reunión de la Sexta Junta de supervisores
Ii) Modalidades de consulta
Nombre de la empresa: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Manejado por: Fang panfeng
Tel.: 021 – 52583137
Fax: 021 – 52588686
Dirección de contacto: 639 Xinhua Road, Shanghai
Código postal: 200052
