Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal del plan de incentivos de opciones sobre acciones… Opinión del asesor financiero independiente 13 VI. Documentos de referencia y modalidades de consulta 21.
Interpretación
Las siguientes palabras tienen el siguiente significado en este artículo, a menos que se especifique lo contrario: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) , la empresa, la empresa cotizada en bolsa
Plan de incentivos de opción de compra de acciones y plan de incentivos de opción de compra de acciones
La empresa otorga al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones determinados por la opción de compra de acciones anticipadas en un plazo determinado
El objeto de incentivo se refiere al personal directivo medio y a la columna vertebral básica de la empresa que obtiene la opción de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
El período de espera es el período de tiempo entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de viabilidad de la opción de compra de acciones.
El ejercicio se refiere al comportamiento de un objeto de incentivo para comprar las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto de la opción de compra de acciones ejerza la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos de opciones sobre acciones
El plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, el plan de incentivos de opción de compra de acciones se adopta para el objeto de incentivos de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El plan de incentivos fue otorgado por primera vez a 148 personas, incluyendo gerentes de nivel medio y personal clave de la empresa.
Todos los incentivos deben tener una relación laboral con la empresa o sus filiales o ocupar un puesto en la empresa o sus filiales.
El objeto incentivador no tiene las siguientes circunstancias que no pueden convertirse en objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
El objeto de incentivo de la parte reservada de la subvención se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la empresa revelará con precisión la información pertinente sobre el objeto de incentivo actual en el sitio web designado de conformidad con los requisitos y después de que El Consejo de Administración, los directores independientes y la Junta de supervisores emitan dictámenes claros, los abogados emitan dictámenes profesionales y dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas en el marco del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Ejemplo de la proporción de acciones concedidas en relación con el número total de acciones (10.000) en el número total de derechos concedidos
Personal directivo medio y columna vertebral básica (148) 169805 80,40% 1,85% primer premio total 169805 80,40% 1,85%
Reserva 413,95 19,60% 0,45% total 2112100% 2,3% Nota: 1. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no supera el 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
2. The incentive objects of this plan shall not include Independent Directors, Supervisors, Shareholders or real controllers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and their Spouse, Parents and Children.
3. La diferencia en la suma de los totales anteriores y los detalles se debe al redondeo. Ii) número de opciones sobre acciones concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a la emisión de acciones comunes de la empresa.
2. The number of Stock options to be granted in this Incentive Plan is 21.12 million, Accounting for about 2.3 per cent of the total capital social of the company at the time of the draft Incentive Plan announcement. De ellos, 16.980500 se adjudicaron por primera vez, lo que representa aproximadamente el 1,85% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos y el 80,40% del total de opciones sobre acciones que se adjudicarán en el plan de incentivos. Se reservaron 4.139500 ejemplares, lo que representa aproximadamente el 0,45% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos y el 19,60% del total de opciones de compra de acciones previstas en el plan de incentivos. La parte reservada no supera el 20% del importe total de la subvención.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
Antes de que el objeto incentivador ejerza su derecho, si la empresa produce la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de las acciones, la adjudicación de acciones, etc., el número de opciones sobre acciones concedidas se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos. Período de validez, fecha de concesión y calendario de la opción de compra de acciones
1. Período de validez del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos es de hasta 60 meses a partir de la fecha de concesión de la primera opción de compra de acciones concedida y hasta la fecha de ejercicio o cancelación de la opción de compra de acciones concedida al objeto de incentivo.
2. Fecha de concesión del plan de incentivos
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración tras la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad, y la fecha de concesión será la fecha de negociación. En un plazo de 60 días a partir de la aprobación de la Junta General de accionistas, la empresa debe conceder opciones de acciones a los sujetos de incentivos y completar el anuncio público y el registro. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no lo ha hecho y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos. La opción de compra de acciones no concedida expirará, y el plan de incentivos de acciones no podrá ser examinado de nuevo En un plazo de tres meses a partir de la fecha del anuncio.
3. Período de espera y fecha de validez del plan de incentivos
El período de espera de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en este plan de incentivos es de 12 meses, 24 meses y 36 meses a partir de la fecha de concesión de las opciones sobre acciones concedidas en consecuencia. El período de espera parcial reservado es el mismo que la opción de compra de acciones concedida por primera vez. Tras la aprobación de este plan de incentivos por la Junta General de accionistas, las opciones sobre acciones concedidas por primera vez y reservadas podrán ejercerse 12 meses después de la fecha de concesión. La fecha de ejercicio debe ser la fecha de la transacción, pero no puede ejercerse durante los siguientes períodos:
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la sociedad, si la fecha del anuncio se retrasa por razones especiales, el plazo comenzará 30 días antes del anuncio inicial;
Dentro de los diez días anteriores a la publicación del informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
A partir de la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o de la fecha en que se inicie el procedimiento de adopción de decisiones, hasta la fecha en que se revele de conformidad con la ley;
