Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… Opinión del asesor financiero independiente 16 VI. Documentos de referencia y modalidades de consulta 24 I. Interpretation Red Phase Inc(300427) \
Este plan de incentivos y este plan se refieren al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
De conformidad con las condiciones y los precios estipulados en el presente plan de incentivos, la sociedad concederá a los sujetos de incentivos acciones de la sociedad con un determinado número de índices de acciones restringidos de la primera categoría, que fijarán un período de restricción de la venta durante un determinado período, y la circulación de la restricción de la venta sólo podrá liberarse una vez que se hayan cumplido las condiciones de supresión de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
La segunda categoría de acciones restringidas se refiere a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, el personal directivo superior, la columna vertebral de la gestión, la columna vertebral de la tecnología y la columna vertebral de las empresas que han obtenido acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
Período transcurrido desde la fecha en que se complete el registro de las acciones restringidas de la categoría I o la fecha en que se conceda el período de validez de las acciones restringidas de la categoría II hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador hayan sido liberadas de la restricción / atribución o recompradas / anuladas
Si no se han cumplido las condiciones para que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses establecidos en el presente plan de incentivos, el período durante el cual se prohíba la transferencia, la garantía y el reembolso de las deudas de las acciones restringidas del tipo del primer período de venta limitada se calculará a partir de la fecha en que El objeto incentivador haya recibido cada una de las acciones restringidas para completar la cotización.
Período de Liberación de las restricciones a la venta: el período durante el cual las acciones restringidas de la primera clase mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones de la primera clase obtenidas por el objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener acciones restringidas establecidas por el segundo tipo de plan de incentivos de acciones restringidas.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y debe ser la fecha de negociación.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
The regulatory Guidelines No. 1 refers to the Regulatory Guidelines No. 1 of Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies – Business Management.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Red Phase Inc(300427) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, el plan de producción y funcionamiento de las empresas, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización en bolsa, las directrices de supervisión no. 1, etc.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Este plan de incentivos es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa, que aplica este plan de incentivos de acciones restringidas a los objetivos de incentivos de la empresa de acuerdo con el entorno normativo actual de China y la situación real de Red Phase Inc(300427) . Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
1. El plan de incentivos tiene por objeto conceder incentivos a no más de 194 personas, entre ellas:
Directores y altos directivos;
Columna vertebral de Gestión / tecnología / operaciones.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores y supervisores independientes, ni a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres, hijos y extranjeros. Entre los incentivos mencionados, los directores y altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los objetos de incentivo deben tener relaciones de empleo, relaciones laborales o relaciones laborales con la empresa en el momento de la concesión de derechos e intereses y durante el período de evaluación especificado en el plan de incentivos.
2. Distribución de las acciones restringidas concedidas por el plan de incentivos entre los objetivos de incentivos
El plan de incentivos tiene por objeto conceder un total de 6.868 millones de acciones al objeto del incentivo, lo que representa aproximadamente el 1,91% del capital social total de la empresa al 31 de marzo de 2022, que asciende a 36.022421 millones de acciones.
Acciones restringidas de la categoría I
1.533000 acciones restringidas de la primera categoría, que representan aproximadamente el capital social total de la empresa al 31 de marzo de 2022
El 0,43% de las 36.022421.000 acciones representaban el 22,32% del total de derechos previstos en el plan de incentivos.
La proporción de puestos restringidos de la categoría I concedidos en relación con el número total de acciones (10.000 acciones) concedidas en el capital social total actual
Vicepresidente Wu Zhiyang 10,00 1,46% 0,03%
Director Zhang Qing 21,50 3,13% 0,06%
He dongwu Deputy General Manager 18.00 2.62% 0.05%
Chen shuiming Deputy General Manager 9.80 1.43% 0.03%
Chen Yao Gao Deputy General Manager 3.00 0.44% 0.01%
Columna vertebral de gestión, tecnología y operaciones (32 personas) 91,00 13,25% 0,25%
Total (37 personas) 153,30 22,32% 0,43%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el 1% del capital social total de la empresa.
2. The incentive objects of this plan shall not include ① Independent Directors and Supervisors; Ⅱ Shareholders or real controllers Who Own more than 5 per cent of the shares of the company, alone or Together, and their Spouse, Parents, Children; and ⅲ foreign personnel.
Acciones restringidas de la categoría II
La segunda categoría de acciones restringidas es de 5.335 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 1,48% del capital social total de la empresa al 31 de marzo de 2022, que asciende a 36.022421 acciones, y el 77,68% del capital total que se concederá en el marco del plan de incentivos.
La proporción de puestos de categoría II restringidos concedidos en relación con el número total de acciones (10.000 acciones) concedidas en la actualidad
Liao Xuelin Finance director 10.00 1.46% 0.03%
Li Xijiao Deputy General Manager and Director 8.00 1.16% 0.02%
Secretary of the meeting
Columna vertebral de Gestión / tecnología / operaciones 515,50 75,06% 1,43%
(total 155)
Total (157 personas) 533,50 77,68% 1,48%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el 1% del capital social total de la empresa.
2. The incentive objects of this plan shall not include ① Independent Directors and Supervisors; Ⅱ Shareholders or real controllers Who Own more than 5 per cent of the shares of the company, alone or Together, and their Spouse, Parents, Children; and ⅲ foreign personnel. Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
Los instrumentos de incentivo adoptados en el plan de incentivos son las acciones restringidas (acciones restringidas de la categoría I y acciones restringidas de la categoría II). La fuente de las acciones es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
2. Número de acciones restringidas concedidas
El plan de incentivos tiene por objeto conceder un total de 6.868 millones de acciones al objeto del incentivo, lo que representa aproximadamente el 1,91% del capital social total de la empresa al 31 de marzo de 2022, que asciende a 36.022421 millones de acciones.
