Código de valores: Red Phase Inc(300427) abreviatura de valores: Red Phase Inc(300427) número de anuncio: 2022 – 046 Código de bonos: 123044 abreviatura de bonos: bonos convertibles rojos
Informe del director independiente sobre la solicitud pública de derechos de voto delegados
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Nota importante:
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores”) (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), la Sra. Yang Yifei, Directora independiente de Red Phase Inc(300427) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), es contratada por otros directores independientes como reclutadora. El 1 de julio de 2022, la primera junta general provisional de accionistas de 2022 convocará a todos los accionistas de la empresa para que voten sobre las propuestas pertinentes.
La Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otros departamentos gubernamentales no han emitido ninguna opinión sobre la autenticidad, exactitud y exhaustividad del contenido del presente informe, no tienen ninguna responsabilidad por el contenido del presente informe, y cualquier declaración en contrario es falsa o falsa.
Declaración del solicitante
Como reclutador, Yang Yifei, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y otros directores independientes encargados, preparará y firmará el presente informe sobre la convocación de la primera junta general provisional de accionistas de 2022 para examinar las propuestas pertinentes para solicitar el derecho de voto confiado por los accionistas.
El solicitante garantizará que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el presente informe y asumirá la responsabilidad jurídica individual y solidaria de su autenticidad, exactitud e integridad. Se garantiza que no se utilizarán los derechos de voto para participar en operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado y otras actividades fraudulentas de valores.
Este informe se publica en el sitio web de divulgación de información del GEM nombrado por la Comisión Reguladora de valores de China. Esta convocatoria se basa enteramente en la responsabilidad del reclutador como director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, y la información publicada no contiene declaraciones falsas y engañosas. El cumplimiento del presente informe no violará ni entrará en conflicto con ninguna disposición de las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos o los sistemas internos.
Información básica de la empresa y Asuntos de esta convocatoria
1. Información básica de la empresa
Nombre de la empresa: Red Phase Inc(300427)
Lugar de cotización: Shenzhen Stock Exchange
Abreviatura de la acción: Red Phase Inc(300427)
Código de acciones: Red Phase Inc(300427)
Representante legal: Yang Cheng
Secretario de la Junta: Li Xijiao
Dirección de contacto: 10 / F, Building 16, guanyinshan International Business Operation Center, no. 3, Nantou Road, Siming District, Xiamen, Fujian
Código postal: 361008
Tel.: 0592 – 8126108
Fax: 0592 – 2107581
Correo electrónico: [email protected].
2. Asuntos de esta convocatoria
El solicitante solicitará públicamente a todos los accionistas de la sociedad el derecho de voto delegado de conformidad con todas las propuestas examinadas en la primera junta general provisional de accionistas de 2022, a saber: 1) la propuesta sobre la elección de directores independientes para el quinto Consejo de Administración de la sociedad (2) la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de 2022 (proyecto) y su resumen; Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022; Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa para 2022.
Información básica de la Junta General de accionistas
Para más detalles sobre la convocación de la Junta General provisional de accionistas, véase el anuncio sobre la convocación de la primera junta general provisional de accionistas en 2022, publicado en la red de información Juchao el mismo día.
Información básica sobre los reclutadores
1. La Sra. Yang Yifei, actual Directora independiente de la empresa, es la persona que solicita el derecho de voto, cuya información básica es la siguiente:
Yang Yifei, Female, Chinese Nationality, without Overseas Residence right, Born in 1975, Ph.D. Graduate, Xiamen National Accounting Institute teacher. Obtuvo la licenciatura en contabilidad y el doctorado de la Universidad de Xiamen en 1997 y 2009, respectivamente. Desde 2007 trabaja en el Instituto Nacional de contabilidad de Xiamen. En la actualidad, las principales orientaciones de la investigación son las normas contables, el análisis de los estados financieros, el control interno, el modelo de negocio, etc. Director independiente desde noviembre de 2019. Actualmente es director independiente de la empresa.
2. En la actualidad, el solicitante no posee acciones de la sociedad, no ha sido castigado por la violación de la Ley de valores, no ha participado en ninguna violación grave de la Ley de valores relacionada con controversias económicas y no ha participado en ningún litigio civil o arbitraje importante relacionado con controversias económicas.
3. El solicitante y sus principales familiares inmediatos no han llegado a ningún acuerdo o arreglo sobre cuestiones relativas a las acciones de la empresa; Como director independiente de la empresa, no tiene ningún interés en los directores de la empresa, el personal directivo superior, los principales accionistas y sus partes vinculadas, ni en los asuntos de esta convocatoria.
Votación de los solicitantes sobre las cuestiones de la convocatoria
Como director independiente de la empresa, el solicitante asistió a la décima reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 14 de junio de 2022. También votó a favor de la propuesta sobre la elección de los directores independientes del quinto Consejo de Administración de la empresa, la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para 2022, la propuesta sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 y la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
Programa de recaudación de fondos
De conformidad con las leyes y reglamentos vigentes de China, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, el solicitante ha formulado el plan de solicitud de derechos de voto, cuyo contenido específico es el siguiente:
1. Objeto de la solicitud: todos los accionistas de la empresa registrados en la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. A las 15: 00 p.m. del viernes 24 de junio de 2022.
2. Tiempo de solicitud: 27 de junio de 2022 a 29 de junio de 2022 (9: 00 – 12: 00, 14: 00 – 17: 00 PM)
3. Método de solicitud: adoptar el método abierto para publicar anuncios en el sitio web de divulgación de información del GEM designado por la Comisión Reguladora de valores de China.
4. Procedimientos y procedimientos de solicitud
Paso 1: si el objeto de la solicitud decide confiar al solicitante el derecho de voto, rellenará el poder notarial del director independiente para solicitar públicamente el derecho de voto delegado (en adelante, el “poder notarial”) punto por punto de acuerdo con el formato y el contenido establecidos en el anexo del presente informe.
Paso 2: Encomendar a los accionistas que voten que presenten su poder notarial firmado y otros documentos pertinentes a la Oficina del Director de la empresa encargada por el colector; La Oficina del Director de la empresa firmará el poder notarial y otros documentos pertinentes para el derecho de voto confiado en esta convocatoria:
Si un accionista votante autorizado es un accionista corporativo, presentará una copia de la licencia comercial de la person a jurídica, el original de la identificación del representante legal, el original del poder notarial autorizado y la tarjeta de cuenta de acciones; Todos los documentos presentados por los accionistas corporativos de conformidad con el presente artículo serán firmados página por página por el representante legal y sellados con el sello oficial de la unidad de accionistas;
Si el accionista votante autorizado es un accionista individual, presentará una copia de su tarjeta de identidad, el original del poder notarial autorizado y la tarjeta de cuenta de acciones;
Si el poder notarial está firmado por otra persona autorizada por el accionista, el poder notarial será notariado por el órgano notarial y el poder notarial se presentará junto con el original del poder notarial; No es necesario notarizar el poder notarial firmado por el propio accionista o el representante legal del accionista.
Paso 3: después de encomendar a los accionistas votantes que preparen los documentos pertinentes de conformidad con los requisitos del paso 2 supra, el poder notarial y los documentos conexos se entregarán a través de una persona especial, una carta certificada o una entrega especial dentro del plazo de solicitud y se entregarán a la dirección especificada en el presente informe: si se adopta el método de la carta certificada o la entrega especial, el tiempo de recepción estará sujeto al tiempo de recepción por la Oficina del Director de la empresa.
La dirección designada y el destinatario de la notificación del poder notarial y los documentos conexos por los accionistas votantes autorizados son los siguientes:
Dirección: 10 / F, Building 16, guanyinshan International Business Operation Center, no. 3 Nantou Road, Siming District, Xiamen, Fujian
Persona de contacto: Red Phase Inc(300427) Securities Investment Center
Código postal: 361008
Tel.: 0592 – 8126108
Fax: 0592 – 2107581
Por favor, Selle todos los documentos presentados, indique el número de teléfono y la persona de contacto de los accionistas que confían la votación, y marque “el poder notarial de los directores independientes para solicitar el derecho de voto”.
Paso 4: los votos válidos serán confirmados por el abogado de testigos: el abogado de testigos contratado por la empresa llevará a cabo el examen formal de los documentos mencionados anteriormente presentados por los accionistas corporativos y los accionistas individuales. Un poder notarial que haya sido verificado y confirmado será presentado al solicitante por un abogado testigo.
5. Una vez entregados los documentos presentados por los accionistas votantes encargados, la delegación autorizada que cumpla todas las condiciones siguientes se reconocerá como válida tras su examen:
El poder notarial y los documentos conexos se han entregado al lugar designado de conformidad con los requisitos del procedimiento de solicitud del presente informe; Presentar el poder notarial y los documentos pertinentes en el plazo de la solicitud;
Los accionistas han completado y firmado el poder notarial de conformidad con el formato especificado en el anexo del presente informe, y el contenido del poder notarial es claro, y los documentos pertinentes presentados son completos y válidos;
La presentación del poder notarial y los documentos conexos se ajustarán al contenido del registro de accionistas.
6. Si el derecho de voto de los accionistas sobre los asuntos solicitados se delega repetidamente en el solicitante, pero el contenido de su autorización es diferente, el poder notarial firmado por los accionistas por última vez será válido y no se puede juzgar el momento de la firma, el poder notarial recibido por última vez será válido. No se puede votar más de una vez sobre el mismo asunto. En caso de votación múltiple (incluida la votación in situ, la votación por delegación y la votación en línea), prevalecerá el resultado de la primera votación.
7. Los accionistas podrán asistir a la reunión en persona o por poder después de delegar el derecho de voto en los asuntos solicitados al solicitante.
8. En caso de que se confirmen las siguientes situaciones de delegación de autoridad válida, el solicitante podrá adoptar las siguientes medidas: 1) Si el accionista delega la delegación de autoridad de voto en el asunto de la solicitud al solicitante, el solicitante revocará expresamente por escrito la delegación de autoridad al solicitante antes de que expire el plazo de inscripción en la reunión sobre el terreno, el solicitante determinará que la delegación de autoridad al solicitante es automáticamente inválida;
Si el accionista delega el derecho de voto en el asunto de la solicitud a otra persona que no sea el solicitante para que se registre y asista a la reunión y revoque expresamente la autorización del solicitante por escrito antes de que expire el plazo de inscripción en la reunión sobre el terreno, el solicitante determinará que la autorización del solicitante expira automáticamente;
Los accionistas especificarán sus instrucciones de voto sobre las cuestiones de la convocatoria en el poder notarial presentado, y seleccionarán una de ellas entre el consentimiento, la oposición y la abstención, y seleccionarán más de una o ninguna de ellas, y el solicitante declarará inválida su delegación de autoridad.
Reclutador: Yang Yifei 14 de junio de 2022 Anexo:
Red Phase Inc(300427)
Poder notarial del director independiente para solicitar públicamente el derecho de voto delegado
Como cliente, confirmo que antes de firmar este poder notarial, he leído cuidadosamente el texto completo del informe sobre la solicitud pública de derechos de voto de los directores independientes, la notificación sobre la convocatoria de la primera reunión de accionistas temporales en 2022 y otros documentos pertinentes, y he entendido bien la información pertinente sobre esta solicitud de derechos de voto.
Antes de la presentación de la reunión sobre el terreno para su registro, yo / la empresa tiene derecho a retirar la autorización del solicitante en virtud de esta autorización en cualquier momento, o a modificar el contenido de esta autorización, de conformidad con el procedimiento establecido en el informe de autorización del director independiente para solicitar públicamente el derecho de Voto autorizado.
Como fideicomisario autorizado, autorizo al director independiente Yang Yifei a asistir a la primera junta general provisional de accionistas en 2022 y a ejercer su derecho de voto sobre las cuestiones que se examinan en la siguiente reunión, de conformidad con las instrucciones de este poder.
Mi / nuestra opinión de voto sobre esta solicitud de derechos de voto es la siguiente:
Número de orden contenido de la propuesta de acuerdo con la abstención
100 proyecto de ley general: todas las siguientes propuestas 1.00 proyecto de ley sobre la elección de un director independiente para el quinto Consejo de Administración de la empresa
Proyecto de ley con su resumen
3.00 aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones para 2022
Examen de las medidas administrativas
4.00 sobre la solicitud a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las restricciones de la empresa en 2022
Proyecto de ley sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos a las acciones
Nota: el símbolo de votación de este poder notarial es “√”, por favor, de acuerdo con la opinión personal del cliente autorizado, elija aceptar, oponerse o abstenerse en la deliberación anterior y marque en el formulario correspondiente. Sólo uno de los tres puede ser seleccionado. Si más de uno o no se selecciona, se considerará que el cliente autorizado se abstiene en la deliberación. La copia de este poder notarial es válida; El representante legal de la unidad firmará y sellará la autorización de la unidad.
Nombre del cliente (Firma):
Número de identificación del cliente (número de licencia comercial):
Número de cuenta del accionista principal:
