Formulario de autoevaluación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa en GEM
Abreviatura de la empresa: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) Código de acciones: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Abreviatura: Huicheng Bond Code: 123118
Si existe tal cosa
Número de orden elemento (Sí / no / no se aplica ninguna observación)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados o no
Informe de auditoría en el que se expresan opiniones
2 el control interno de los informes financieros del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados con opiniones negativas o no puede ser denegado
Informe de auditoría en el que se expresan opiniones
En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista no se han producido beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos
Situación de la distribución de los recursos
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Concesión de préstamos y otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos
Requisitos de cumplimiento de los objetivos de estímulo,
Incluye a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada
7 y su cónyuge, padres e hijos, as í como los empleados extranjeros, en caso afirmativo
Necesidad y racionalidad de la imagen
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
¿Ha sido identificado por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales como candidato inadecuado en los últimos 12 meses?
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han impuesto sanciones administrativas por violaciones graves de las leyes y reglamentos
11 o prohibición de comercialización
Medidas de entrada
Si existe alguna situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
Si el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez se acumula o no
15 exceso total del capital social de la empresa
20% de la cantidad
16 si las acciones acumuladas concedidas a un único objeto de incentivo superan el 1% del capital social total de la empresa
Si la proporción de derechos reservados no supera el número de derechos que se concederán en el plan de incentivos de capital
20%
Los objetivos de los incentivos son los directores, los altos directivos, los accionistas individuales o combinados que posean más del 5% de las acciones o el control real.
Si el proyecto de plan de incentivos de capital se ha incluido en la lista de 18 empleados y sus cónyuges, padres, hijos y empleados extranjeros
Indicar su nombre, cargo y número
19 si el período de validez del plan de incentivos de capital no excede de 10 años a partir de la fecha de autorización
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital, indicar si existen o no empresas que cotizan en bolsa
Puede llevar a cabo el incentivo de capital y el objetivo del incentivo no puede participar en el incentivo de capital; Indica que el plan de incentivos de capital es
Si la aplicación del plan dará lugar a que la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no se ajuste a las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de acciones que se concederán en el plan de incentivos de capital y su proporción en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si
En caso de aplicación por etapas, el número de derechos e intereses que se concederán cada vez y la proporción del capital social total de la sociedad cotizada; Configuración
En el caso de los derechos reservados, el número de derechos reservados y su proporción en el total de derechos e intereses del plan de incentivos de capital; Todo es
Si el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante el período de validez supera el capital social de la empresa
Descripción del 20% del total y su método de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa, se revelará
Nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse y número total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de participación
Proporción; El número de derechos e intereses que pueden concederse a otros sujetos de incentivos (individualmente o según la clasificación apropiada) y su participación en las acciones son:
La proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de derechos; Y un solo objeto de incentivo a través de todos los
Descripción de si las acciones de la empresa concedidas en el marco del plan de incentivos de capital social de la empresa superan el 1% del capital social total de la empresa
El período de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización del plan de incentivos de capital se determinarán de la siguiente manera:
Día, período de bloqueo, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación.
No recogido
El precio de adjudicación se determina mediante el método previsto en los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital.
En el caso de los precios de ejercicio, se explicarán la base y el método de fijación de precios.
El asesor financiero comprobará si la fijación de precios perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de los accionistas minoritarios, emitirá dictámenes y revelará la información pertinente.
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses. En caso de que se proponga conceder derechos e intereses por etapas, se indicará
Exponer las condiciones en las que el objeto incentivador recibe derechos e intereses cada vez; En caso de que se pretenda ejercer los derechos e intereses por etapas, se revelará el objeto del incentivo.
Las condiciones de cada ejercicio de los derechos; En caso de que no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses pertinentes
No se aplazará hasta el siguiente período; Si el objeto de los incentivos incluye a los directores y al personal directivo superior, se revelará el efecto de los incentivos.
Indicadores de evaluación de la actuación profesional como el ejercicio de los derechos e intereses; La divulgación de los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador;
La ciencia y la racionalidad de los indicadores establecidos deben revelarse plenamente; La empresa lleva a cabo simultáneamente el incentivo de capital de varios períodos
En caso de que el índice de rendimiento de la empresa sea inferior al del plan de incentivos anterior, se explicará plenamente.
Razones y racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Entre ellos, debe dejar claro que el público que cotiza en bolsa
La División no podrá conceder restricciones a:
Período durante el cual las acciones y los objetos de incentivo no pueden ejercer sus derechos e intereses
Métodos y procedimientos para ajustar el número de acciones y el precio de ejercicio del plan de incentivos de capital (Sí)
Método de ajuste en el plan de racionamiento)
Métodos de tratamiento contable de los incentivos de capital y determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones sobre acciones
Método, el valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cambios en el derecho de control, fusiones, escisiones, cambios en los puestos de trabajo y separaciones de la empresa
Cuando se trata de un cargo, muerte, etc.
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto incentivador, las controversias pertinentes o el mecanismo de solución de controversias son los siguientes:
No hay registros falsos ni errores en los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa sobre el plan de incentivos de capital
Una declaración introductoria o un compromiso de omisión material; Existen registros falsos y errores en los documentos de divulgación pertinentes de los objetivos de los incentivos
En caso de que una declaración introductoria o una omisión importante dé lugar a una falta de conformidad con la concesión de derechos o el ejercicio de derechos, todos los intereses son:
Compromiso de devolver la empresa. Normas y plazos para activar los procedimientos de recompra y cancelación de acciones y recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Punto, precio de recompra y principio de cálculo de ingresos, procedimientos operativos, plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
23 si los indicadores son objetivos, abiertos, claros y transparentes, de conformidad con la situación real de la empresa, y si favorecen la promoción del público
La mejora de la competitividad de la División 24 se basa en los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, si la empresa de referencia seleccionada no es inferior a
3 familias
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
26 no es aplicable si el intervalo entre la fecha de registro autorizada de las acciones restringidas (clase I) y la primera fecha de liberación es inferior a 1
Año
27 no se aplica el plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
No se aplicará si la proporción de acciones restringidas liberadas en cada período no excede del 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador.
29 si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas (categoría II) y la fecha de la primera asignación es inferior a un año no
30 si el plazo de cada período de atribución no es inferior a 12 meses sí
31 si la proporción de atribución de cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador es
32 no es aplicable si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial es inferior a un año
No se aplica si la fecha de inicio del ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del ejercicio anterior
34 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
No es aplicable si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de opciones de acciones concedidas al objeto incentivador
50% de la cantidad
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa;
Si existe un daño evidente a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y lo emita de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión
Cuadro opiniones profesionales
Si la empresa que cotiza en bolsa se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital para la aplicación de los incentivos de capital son las siguientes:
Pieza
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital son:
Si los procedimientos de elaboración, examen y publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a la gestión de los incentivos de capital
