Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Dictamen jurídico
Junio de 2002
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Wuhan, Chengdu, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Nanjing, Haikou, Tokio, Hong Kong, Londres, Nueva York, los Ángeles, San Francisco
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Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Dictamen jurídico
A: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) (hereinafter referred to as “The Company”) to act as Special Legal Advisor for relevant matters related to the 2022 restricted Stock Incentive Plan (hereinafter referred to as “The Incentive Plan”, “This Incentive Plan” or “This Incentive Plan”). De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (En lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”) y las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), etc. De conformidad con las disposiciones de los estatutos y documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por los abogados, se han verificado y verificado los documentos pertinentes proporcionados por los abogados, y se ha emitido esta opinión jurídica.
A fin de emitir este dictamen jurídico, los abogados de la bolsa han verificado y verificado los documentos y hechos pertinentes del plan de incentivos de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y las normas comerciales de la bolsa, de conformidad con los principios de prudencia e importancia.
En relación con esta opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. The Lawyer of the exchange has received the guarantee of Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) that the company has provided to the Lawyer of the exchange the original written material, copy material, scanning, copy and Oral Testimony that the Lawyer considers necessary for the legal Opinion, and that the documents and Materials provided are true, ACCU
2. Los abogados de la bolsa emitirán sus opiniones jurídicas de conformidad con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y las leyes, reglamentos y documentos normativos nacionales existentes, como el derecho de sociedades y la Ley de valores, y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (En adelante denominada “c
3. In case of the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of this exchange shall rely on the certificate documents issued by the relevant Government Departments, Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) \
4. La bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones legales de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental) y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
5. La presente opinión jurídica se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de incentivos en China y no está debidamente calificada para expresar opiniones profesionales sobre cuestiones profesionales como la contabilidad y la auditoría. Cuando el contenido de la presente opinión jurídica se refiere a cuestiones contables y de auditoría, se citan estrictamente de conformidad con los documentos profesionales y las instrucciones de los organismos intermediarios pertinentes.
6. The Lawyers of the exchange agree to present this legal Opinion as one of the necessary documents required for this Incentive Plan, and to the Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as “Shenzhen Stock Exchange”) for announcement with other materials.
7. El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente a los efectos del presente plan de incentivos y no puede utilizarse para ningún otro fin.
La opinión jurídica de la bolsa es la siguiente:
Condiciones para la aplicación del plan de incentivos por la empresa
Cualificación de los sujetos para la aplicación de incentivos de capital
De conformidad con la respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) \ \ \ \ \ \ \ El Código de acciones es ” Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) “.
La empresa tiene ahora la “licencia comercial” emitida por la Oficina de servicios de examen y aprobación administrativa de Qingdao, el código unificado de crédito social es 913700783724899j.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que la sociedad es una sociedad anónima que cotiza efectivamente en la bolsa de Shenzhen y no tiene ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos o los estatutos pertinentes.
Ii) la empresa no tiene ninguna situación en la que el artículo 7 de las medidas de gestión disponga que no se puede aplicar el incentivo de capital
De acuerdo con el informe de auditoría no. Zg11393 de xinhuishi Bao Zi [2022] y el informe de garantía de control interno no. Zg11395 de xinhuishi Bao Zi [2022] emitidos por Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), as í como las instrucciones emitidas por la empresa, y verificados por nuestros abogados, La empresa no tiene las siguientes circunstancias en las que no se pueda aplicar el incentivo de capital de conformidad con el artículo 7 de las medidas de Gestión:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
2. El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que la empresa no tiene “medidas de gestión” en el artículo 7 no puede implementar la situación de incentivos de capital, de acuerdo con las “medidas de gestión” para implementar las condiciones de incentivos de capital.
Contenido del plan de incentivos
El 13 de junio de 2022, la séptima reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para 2022”.
Cuestiones especificadas en el plan de incentivos (proyecto)
Tras examinar el “Plan de incentivos para las acciones restringidas 2022” (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos” (proyecto) “, el contenido incluye la explicación, el propósito y el principio del plan de incentivos, la Organización de gestión del plan de incentivos, la base y el alcance de la determinación del objeto de incentivos, el método de incentivos, la fuente, la cantidad y la distribución de las acciones restringidas, el período de validez, la fecha de concesión, el Acuerdo de atribución y el período de prohibición del plan de incentivos. El precio de adjudicación y el método de determinación de las acciones restringidas, las condiciones de adjudicación y atribución de las acciones restringidas, los métodos y procedimientos de ajuste del plan de incentivos de las acciones restringidas, el tratamiento contable de las acciones restringidas, el procedimiento de aplicación del plan de incentivos, los derechos y obligaciones respectivos de la Empresa / objeto de incentivos, el tratamiento de los cambios de la empresa / objeto de incentivos y los reglamentos conexos, etc.
Tras la verificación, los abogados de la bolsa consideran que las cuestiones enunciadas en el plan de incentivos (proyecto) se ajustan a lo dispuesto en el artículo 9 de las medidas administrativas.
Contenido específico del plan de incentivos
De conformidad con el plan de incentivos (proyecto), el plan de incentivos es un plan de incentivos de acciones restringidos, que se detalla de la siguiente manera:
1. Finalidad del plan de incentivos
De acuerdo con el plan de incentivos (proyecto), el objetivo de este plan de incentivos es “mejorar aún más el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, movilizar plenamente el entusiasmo de los directores, el personal directivo superior y la columna vertebral básica de la empresa (incluidas las filiales controladas por acciones), combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales del equipo básico, y garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y los objetivos operacionales de la empresa”.
The Lawyers of the exchange believe that the company has clearly implemented the purpose of this Incentive Plan, in line with the provisions of article 9 (I) of the management measures.
2. La base y el alcance de la determinación del objeto de incentivo del plan de incentivos
De conformidad con el plan de incentivos (proyecto), la base jurídica para determinar el objeto de los incentivos del plan de incentivos es “el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos”. La base de trabajo para la determinación de los objetivos de incentivos del plan de incentivos es “los directores, los altos directivos y la columna vertebral básica (excluidos los directores independientes y los supervisores de la empresa) que ocupan puestos en la empresa (incluidas las filiales controladas por acciones) serán nombrados por el Comité de remuneración y evaluación de la empresa y verificados por la Junta de supervisores de la empresa para las personas que cumplan los objetivos de incentivos del plan de incentivos”.
El plan de incentivos se concede por primera vez a un total de 65 personas, incluidos los directores, los altos directivos y la columna vertebral básica de la empresa (excluidos los directores independientes y los supervisores). El objeto del incentivo debe tener una relación laboral o de empleo con la empresa o sus filiales durante el período de validez del plan de incentivos. Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes ni a los supervisores. Estos incentivos no incluyen a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa o a los controladores reales, as í como a sus cónyuges, padres, hijos y empleados extranjeros. El objeto de incentivo de la parte reservada para la concesión se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la información pertinente sobre el objeto de incentivo se revelará con precisión en el sitio web designado a petición de la Junta Directiva, el director independiente y La Junta de supervisores emitirán dictámenes claros, el abogado emitirá dictámenes profesionales y emitirá dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
De conformidad con la resolución de la séptima reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, la resolución de la séptima reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa y la declaración emitida por la empresa y verificada por los abogados de la bolsa, el objeto de incentivo se ajusta a lo dispuesto en el artículo 8 de las medidas de gestión, y no existen las siguientes circunstancias que no puedan convertirse en objeto de incentivo:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han identificado a los candidatos inadecuados;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa, como se estipula en el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
En opinión de los abogados, el plan de incentivos ha aclarado la base y el alcance de la determinación del objeto de incentivos, de conformidad con el artículo 8 y el apartado ii) del artículo 9 de las medidas de gestión y el artículo 8.4.2 de las normas de inclusión en la lista.
3. Incentivos, fuentes y cantidades de acciones restringidas
De acuerdo con el plan de incentivos (proyecto), el plan de incentivos adopta el segundo tipo de acciones restringidas, y la fuente de las acciones subyacentes es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos. El plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios no más de 2,4 millones de acciones restringidas, lo que representa aproximadamente el 2,40% del capital social total de la empresa antes del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 20,5 millones de acciones restringidas fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 2,05% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del plan de incentivos y el 85,42% del capital social total concedido. Las 350000 acciones restringidas reservadas representaban el 0,35% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del plan de incentivos, y la parte reservada representaba el 14,58% del capital total concedido. El número total de acciones cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no supera el 20,00% del capital social total de la empresa. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superan el 1,00% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan de incentivos.
En opinión de los abogados de la bolsa, el plan de incentivos establece el tipo, la fuente, la cantidad y el porcentaje del capital social total de las acciones restringidas, de conformidad con el apartado iii) del artículo 9 de las medidas administrativas; El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante todo el período de validez no excederá del 20% del capital social total de la empresa.
