Medidas de gestión de la autorización del Consejo de Administración a la administración
Shenzhen Urban Transport Planning Center Co.Ltd(301091)
Medidas de gestión de la autorización del Consejo de Administración a la dirección
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer la construcción de un sistema empresarial moderno Shenzhen Urban Transport Planning Center Co.Ltd(301091) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), garantizar el ejercicio del poder por los administradores de conformidad con la ley y mejorar la eficiencia de la adopción de decisiones, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa del GEM sobre el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, el reglamento de la Junta de directores y otras leyes y reglamentos pertinentes, Estas medidas se formulan de conformidad con las disposiciones de las normas y los documentos normativos y teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 Estas medidas pertenecen al sistema básico de gestión. Se aplica al comportamiento de gestión autorizado del Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 3 el término “nivel directivo” mencionado en estas medidas se refiere al equipo de gestión de la empresa y al personal encargado de la gestión de la empresa, incluido el Director General, el Director General Adjunto, el Secretario del Consejo de Administración, el Oficial Jefe de operaciones, el oficial financiero jefe, el Oficial Jefe de Recursos Humanos, el Oficial Jefe de tecnología, el Oficial Jefe de estrategia, el Oficial Jefe de datos, etc. El término “autorización” mencionado en las presentes medidas se refiere al acto del Consejo de Administración de encomendar a los administradores el ejercicio de las funciones y facultades que les confieren las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos en determinadas condiciones y dentro de ciertos límites, sin violar las disposiciones obligatorias de las leyes y reglamentos.
Artículo 4 la delegación de autoridad por el Consejo de Administración se atendrá a los principios básicos del cumplimiento de la ley, la equivalencia de Poderes y responsabilidades, el control de riesgos y la unificación de la calidad y eficiencia de la adopción de decisiones, a fin de lograr una delegación de autoridad normalizada, científica y moderada. En el proceso de ejecución de la autorización, la responsabilidad de la autorización del Consejo de Administración debe llevarse a cabo de manera efectiva, la delegación de autoridad no debe eximirse de responsabilidad, la supervisión y la inspección deben reforzarse, la delegación de autoridad debe ajustarse dinámicamente de acuerdo con la situación del ejercicio de la autoridad, y la delegación de autoridad no debe equipararse a la delegación de autoridad.
Medidas de gestión de la autorización del Consejo de Administración a la administración
Capítulo II alcance de las cuestiones autorizadas
Artículo 5 el Consejo de Administración de la sociedad, teniendo en cuenta la situación real, demostrará científicamente y determinará razonablemente los elementos de la decisión de autorización y las normas para la División de competencias, a fin de evitar la autorización ilegal y la autorización excesiva. La autorización se ajustará estrictamente al derecho de sociedades y a las disposiciones jurídicas pertinentes, y se limitará a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y a la autorización de la Junta General de accionistas para el Consejo de Administración, y no excederá del mandato del Consejo de Administración. Las funciones y facultades estatutarias del Consejo de Administración no están autorizadas en general; Las competencias conferidas al Consejo de Administración por la Junta General de accionistas no podrán delegarse en el personal directivo sin el consentimiento de la Junta General de accionistas; Sin el consentimiento del Consejo de Administración, el personal directivo no podrá delegar la autoridad otorgada por el Consejo de Administración en otras entidades o personas. En el caso de las nuevas empresas, las empresas no principales, las cuestiones de alto riesgo y las cuestiones pendientes detectadas en la inspección de las patrullas, la inspección disciplinaria, la supervisión y la auditoría, etc., se autorizará con cautela y con rigor.
Artículo 6 el contenido específico de la autorización y las normas de autorización de las cuestiones autorizadas por la dirección se detallarán y aclararán en el reglamento de trabajo del Director General y se presentarán al Comité del Partido para su estudio previo y a la Junta para su examen y aprobación.
Artículo 7 en circunstancias especiales, si el Consejo de Administración considera que se requiere una autorización temporal, especificará los requisitos específicos, como los antecedentes de la autorización, el objeto de la autorización, los elementos de la autorización, las condiciones de ejercicio y el plazo de terminación, en forma escrita, como la resolución del Consejo de Administración y el poder notarial, etc.
Artículo 8 el plazo de autorización expirará automáticamente. Los procedimientos de adopción de decisiones deben reanudarse si es necesario seguir delegando autoridad. Si el efecto de la autorización no cumple los requisitos específicos de la autorización, o si el Consejo de Administración considera que debe revocarse la autorización, la autorización podrá rescindirse antes de lo previsto tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
CAPÍTULO III mecanismo de GESTIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 9 el Consejo de Administración autorizará a la dirección a adoptar decisiones en forma de reunión general de la Oficina del Director General para su estudio y debate, y podrá adoptar oa para su examen y aprobación en relación con las decisiones simples y claras. Entre ellos, los asuntos que deben ser estudiados y discutidos por el Comité del partido deben ser aprobados por el Comité del partido antes de ser presentados a la Oficina del Director General para la toma de decisiones.
Artículo 10 después de la adopción de decisiones sobre las cuestiones autorizadas, el personal directivo, los departamentos funcionales interesados o las dependencias pertinentes serán responsables de la Organización y ejecución. En el proceso de ejecución, las unidades y el personal de ejecución serán diligentes, responsables y concienzudos en su aplicación. La Dirección informará anualmente al Consejo de Administración sobre la ejecución y los resultados, de conformidad con el mandato.
Artículo 11 en el curso de la ejecución de la autorización, el Consejo de Administración insistirá en que la autorización no exija responsabilidades y reforzará la supervisión de la autorización.
Medidas de gestión de la autorización del Consejo de Administración a la administración
Hacer un seguimiento regular de la toma de decisiones y la aplicación de las cuestiones autorizadas, organizar oportunamente la supervisión e Inspección temáticas de las cuestiones autorizadas y evaluar el efecto del ejercicio de la autoridad. De acuerdo con la situación de ejercicio del objeto autorizado, combinando la realidad de la gestión de la empresa, la capacidad de control de riesgos, el cambio del entorno interno y externo y otras condiciones, llevar a cabo la gestión dinámica de las cuestiones autorizadas para garantizar que la autorización sea razonable, controlable y eficiente.
Artículo 12 en los siguientes casos, el Consejo de Administración llevará a cabo sin demora un estudio y una evaluación y, de ser necesario, podrá ajustar o retirar las autorizaciones pertinentes:
La mala calidad de la adopción de decisiones sobre cuestiones autorizadas, la disminución del nivel de gestión y el deterioro de las condiciones de funcionamiento, as í como la disminución de la capacidad de control de riesgos;
Ii) la mala aplicación del sistema de autorización, la ocurrencia de un comportamiento ultra vires significativo o la causa de grandes riesgos y pérdidas comerciales;
Existen obstáculos al ejercicio del poder en la autorización actual, que afectan gravemente a la eficiencia de la adopción de decisiones;
Ajuste del personal autorizado;
Otras circunstancias que el Consejo de Administración considere que deben modificarse.
En caso de ajuste o cambio de la autorización, se elaborará oportunamente una list A de cambios en los elementos de la decisión de autorización, se aclararán el contenido y los requisitos de la autorización para la modificación específica, se explicarán las razones y la base del cambio y se presentará al Comité del Partido para su estudio previo y debate Antes de que el Consejo de Administración adopte una decisión.
Cuando lo considere necesario, la Dirección podrá recomendar a la Junta que modifique o retire la autorización pertinente.
Artículo 13 si el nivel directivo tiene la intención de delegar la delegación de autoridad debido a las necesidades de trabajo, especificará las razones específicas, el objeto, el contenido y el plazo de la delegación de autoridad, y las presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación. Tras la aprobación del Consejo de Administración, la dirección llevará a cabo los procedimientos pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes. Si la autorización se ajusta o retira, la sublicencia se ajustará o retirará en consecuencia. La autoridad delegada no podrá ser delegada de nuevo.
Artículo 14 la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad se encargará de la coordinación y gestión diarias de la autorización del Consejo de Administración, incluida la asistencia en la redacción de la lista de autorización, el seguimiento de la aplicación de la autorización del Consejo de Administración, la preparación de la supervisión, inspección y evaluación especiales de las Cuestiones autorizadas, etc.
Artículo 15 no se eximirá al Consejo de Administración de sus responsabilidades como sujeto autorizado de los problemas importantes que se planteen en las cuestiones relativas a la adopción de decisiones autorizadas. El Consejo de Administración asumirá las responsabilidades correspondientes por los siguientes actos en la gestión delegada:
Ir más allá del mandato del Consejo de Administración;
Ii) autorización en condiciones inadecuadas de autorización;
No realizar el seguimiento, la inspección, la evaluación y el ajuste de las cuestiones autorizadas, y no encontrar ni corregir oportunamente la autorización
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La conducta indebida de ejercicio del derecho por parte del objeto de derecho da lugar a una pérdida grave o a una mayor expansión de la pérdida;
Otros casos de responsabilidad previstos en las leyes, reglamentos administrativos o estatutos.
Artículo 16 el nivel directivo, como objeto autorizado, asumirá las responsabilidades correspondientes por los siguientes actos cometidos en el ejercicio del poder:
No ejercer o no ejercer correctamente la autoridad, lo que da lugar a errores en la adopción de decisiones;
Ii) tomar decisiones más allá del mandato;
Iii) no identificar, informar y corregir oportunamente los principales problemas en la ejecución de las cuestiones encomendadas;
Otros casos de responsabilidad previstos en las leyes, reglamentos administrativos o estatutos.
Disposiciones complementarias
Artículo 17 las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos prevalecerán sobre las cuestiones no mencionadas en las presentes medidas o en caso de conflicto con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos.
Artículo 18 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de estas medidas.
Artículo 19 estas medidas entrarán en vigor en la fecha de su publicación.
