Beijing Jindu law firm Shanghai Branch
Sobre la junta general anual de accionistas de 2021
Dictamen jurídico
A: Everbright Securities Company Limited(601788)
Beijing Jindu law firm Shanghai Branch (hereinafter referred to as this Office) accept the entrusted of Everbright Securities Company Limited(601788) (hereinafter referred to as the company), in accordance with the Securities Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law), The Company Law of the People’ s Republic of China (hereinafter referred to as the company law), El reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (revisado en 2022) (en lo sucesivo denominado “el reglamento de la Junta General de accionistas”) de la Comisión Reguladora de valores de China y otras leyes y reglamentos administrativos vigentes en el territorio de la República Popular China (en lo sucesivo denominados “el territorio de China”, excluidos los de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán a los efectos de la presente opinión jurídica); Las normas y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos vigentes (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) designarán abogados para que asistan a la junta general anual de accionistas 2021 (en lo sucesivo denominada “la Junta General de accionistas”) convocada por la empresa el 14 de junio de 2022 y sean testigos de ella, y emitirán este dictamen jurídico sobre las cuestiones pertinentes de la Junta General de accionistas. Afectados por la situación epidémica de la neumonía covid – 19, con el fin de cooperar con la prevención y el control de la neumonía covid – 19 en Shanghai, los abogados designados por el Instituto fueron testigos de la Junta General de accionistas a través del video.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado examinó los siguientes documentos proporcionados por la empresa, entre ellos: Los estatutos de la sociedad;
2. El 25 de marzo de 2022, la empresa publicó en China Securities News, Shanghai Securities Daily, Securities Times, Juchao Information Network y el sitio web oficial de la bolsa de valores de Shanghai (en adelante, la bolsa de Shanghai) el anuncio de la resolución de la 12ª reunión del 6º Consejo de Administración.
3. El 29 de abril de 2022, la empresa publicó el anuncio de resolución de la 13ª reunión del 6º Consejo de Administración de la bolsa de valores de China, Shanghai Securities Daily, Securities Times, Juchao Information Network y el sitio web oficial de la bolsa de Shanghai.
4. The Company published on 29 April 2022 in China Securities News, Shanghai Securities Daily, Securities Times, Juchao Information Network and the official website of sehk.
Know;
5. El registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones de la Junta General de accionistas;
6. El registro de la asistencia de los accionistas a las reuniones sobre el terreno y los documentos justificativos;
7. Los resultados estadísticos de la votación en línea de la Junta General de accionistas proporcionada por Shanghai Stock Exchange Information Network Co., Ltd. 8. El proyecto de ley de la Junta General de accionistas de la empresa y el anuncio público sobre el contenido de la propuesta conexa;
9. Otros documentos para reuniones.
La empresa se ha asegurado a la bolsa de que ha revelado a la bolsa todos los hechos que puedan afectar a la emisión de este dictamen jurídico y ha proporcionado a la bolsa los materiales escritos originales, los materiales duplicados, los materiales duplicados, las cartas de compromiso o los certificados que la empresa requiere para emitir el presente dictamen jurídico, sin ocultar registros, declaraciones falsas y omisiones importantes; Los documentos y materiales proporcionados por la empresa a la bolsa son auténticos, exactos, completos y válidos, y los documentos y materiales son copias o fotocopias, que son consistentes y consistentes con el original.
En el presente dictamen jurídico, la bolsa se limita a expresar sus opiniones sobre el procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas, las calificaciones del personal que asiste a la Junta General de accionistas, las calificaciones del convocante y el procedimiento de votación, y si el resultado de la votación se ajusta a las disposiciones de Las leyes, reglamentos administrativos, normas de la Junta General de accionistas y estatutos pertinentes. No se emitirán opiniones sobre el contenido de las propuestas examinadas en la Junta General de accionistas ni sobre la veracidad y exactitud de los hechos o datos expresados en esas propuestas. Esta bolsa sólo emite opiniones de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en China y no emite opiniones de conformidad con ninguna ley fuera de China.
Sobre la base de las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos mencionados, as í como de los Estatutos de la sociedad y de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa ha cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha verificado y verificado plenamente las cuestiones pertinentes de la Junta General de accionistas de la sociedad y ha garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico. Las observaciones finales emitidas en el presente dictamen jurídico son legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
La Bolsa está de acuerdo en que esta opinión jurídica se utilizará como material de anuncio de la Junta General de accionistas y se presentará a los órganos pertinentes junto con otros documentos de la Junta y se anunciará. Además, el presente dictamen jurídico no se utilizará para ningún otro fin sin el consentimiento de la bolsa.
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, de conformidad con las normas profesionales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, los abogados de la bolsa asistieron a la Junta General de accionistas por videoconferencia y verificaron los hechos pertinentes de la convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas y los documentos proporcionados por la empresa, y emitieron las siguientes opiniones jurídicas: 1. Procedimiento de convocatoria y convocación de la Junta General de accionistas
Convocación de la Junta General de accionistas
El 25 de marzo de 2022, la 12ª reunión del 6º Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de convocar la junta general anual de accionistas de la empresa 2021”, y autorizó al Secretario del Consejo de Administración de la empresa a elegir la oportunidad antes del 30 de junio de 2022 para determinar la fecha concreta de celebración de la junta general anual de accionistas de 2021, y a organizar la convocación de la junta general anual de accionistas de 2021 para los accionistas de la empresa.
El 29 de abril de 2022, la 13ª reunión del 6º Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de aumentar los temas de la junta general anual de accionistas de 2021”, y acordó incluir en el programa de la junta general anual de accionistas de 2021 las cuestiones relativas a la elección del Director Ejecutivo de La empresa examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración y las cuestiones relativas a la elección del supervisor de la empresa examinadas y aprobadas en la décima reunión del 6º Consejo de supervisión.
El 29 de abril de 2022, la empresa publicó el anuncio de la Junta General de accionistas en el Diario de valores de China, Shanghai Securities Daily, Securities Times, Juchao Information Network y el sitio web oficial de la bolsa de Shanghai. Ii) Convocación de la Junta General de accionistas
1. La Junta General de accionistas se celebrará mediante votación in situ y votación en línea.
2. La reunión in situ de la Junta General de accionistas se celebró en la Plaza Internacional Jing ‘an, no. 1508 Xinzha Road, distrito de Jing’ an, Shanghai, a las 14.30 horas del 14 de junio de 2022. La reunión in situ fue presidida por Liu Qiuming, Director de la empresa en nombre del Presidente de la Junta.
3. El tiempo de votación en línea de la Junta General de accionistas es el siguiente: el tiempo de votación a través del sistema de negociación de la bolsa de valores es el período de negociación del día de la Junta General de accionistas, es decir, 9: 15 – 9: 25, 9: 30 – 11: 30, 13: 00 – 15: 00, 14 de junio de 2022; El tiempo de votación a través de la Plataforma de votación de Internet es de 9: 15 – 15: 00, 14 de junio de 2022.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, la hora, el lugar, la forma y la propuesta de la Junta General de accionistas son coherentes con la hora, el lugar y la forma anunciados en la notificación de la Junta General de accionistas y los asuntos presentados a la Junta para su examen. En opinión de los abogados de la bolsa, la convocatoria y convocación de la Junta General de accionistas ha cumplido los procedimientos legales y se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la sociedad.
Cualificación del personal y convocante de la Junta General de accionistas
Cualificación del personal que asiste a la Junta General de accionistas
El abogado de la bolsa verificó el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones de la Junta General de accionistas, el poder notarial de los representantes de los accionistas corporativos presentes en la Junta General de accionistas, el poder notarial y la identificación de los representantes de los accionistas de las personas físicas presentes en la Junta General de accionistas, y confirmó que había cuatro accionistas y representantes de los accionistas presentes en la Junta General de accionistas de la empresa, representando 241255.452 acciones con derecho a voto. Representa el 52.324129% del total de acciones con derecho a voto de la empresa.
De acuerdo con los resultados de la votación en línea de la Junta General de accionistas proporcionada por Shanghai Securities Information Network Co., Ltd., 16 accionistas participaron en la votación en línea de la Junta General de accionistas, representando 36476545 acciones con derecho a voto, lo que representa el 079112% del total de acciones con derecho a voto de La empresa.
En resumen, el número total de accionistas presentes en la Junta General de accionistas es de 20, representando 2449030997 acciones con derecho a voto, lo que representa el 53.115241% del número total de acciones con derecho a voto de la empresa.
Además de las personas mencionadas que asisten a la Junta General de accionistas, las personas que asisten a la Junta General de accionistas también incluyen a los directores, supervisores y secretarios de la Junta. Los abogados designados por la Oficina son testigos de la reunión en vivo de la Junta General de accionistas por vídeo.
Las calificaciones de los accionistas antes mencionados que participan en la votación en línea de la Junta General de accionistas serán verificadas por el sistema de votación en línea. La bolsa no puede verificar las calificaciones de esos accionistas. Bajo la premisa de que las calificaciones de los accionistas que participan en la votación en línea de la Junta General de accionistas se ajustan a las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos, los abogados de la bolsa consideran que las calificaciones de las personas que asisten a la Junta General de accionistas se ajustan a las leyes, reglamentos administrativos, Reglamento de la Junta General de accionistas y estatutos.
Ii) Calificación del convocante
El convocante de la Junta General de accionistas será el Consejo de Administración de la sociedad y su calificación se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, normas de la Junta General de accionistas y estatutos pertinentes.
Procedimiento de votación y resultado de la votación en la Junta General de accionistas
Procedimiento de votación de la Junta General de accionistas
1. El proyecto de ley examinado por la Junta General de accionistas se ajusta a la notificación de la Junta General de accionistas y no se ha modificado el proyecto de ley original ni se ha añadido ningún nuevo proyecto de ley.
2. La Junta General de accionistas adopta el método de votación que combina la votación in situ con la votación en línea. En testimonio de nuestros abogados, la Junta de accionistas votó en votación registrada sobre las propuestas que figuraban en el anuncio de la Junta. Los representantes de los accionistas, los representantes de los supervisores y los abogados de la bolsa realizan conjuntamente el recuento y la supervisión de los votos en las reuniones sobre el terreno.
3. Los accionistas que participan en la votación en línea pasan por el sistema de negociación de la bolsa de valores o la Plataforma de votación en Internet durante el tiempo especificado de votación en línea (sitio web: vote.seinfo.com.) Ejercer el derecho de voto, después de la votación en línea, Shanghai Securities Information Network Co., Ltd. Proporcionó a la empresa los datos estadísticos de la votación en línea.
4. El Presidente de la Conferencia, sobre la base de los resultados estadísticos de la votación en las reuniones sobre el terreno y la votación en línea, anunció la situación de la votación de la moción y, sobre la base de los resultados de la votación, anunció la aprobación de la moción.
Ii) resultado de la votación en la Junta General de accionistas
En testimonio de nuestros abogados, la Junta General de accionistas examinó y aprobó las siguientes propuestas de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la sociedad:
1. El resultado de la votación sobre la propuesta de elección del Sr. Zhao Ling como Director Ejecutivo de la empresa fue el siguiente: se aprobaron 2446812730 acciones, que representaban el 99,9% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas; Oponerse a 2218267 acciones, que representan 0090577% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas; La abstención representa el 0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores fue de 3.588078 acciones, lo que representa el 98,37,16% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas. Se opusieron a 593967 acciones, lo que representa el 1628331% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas. La abstención representa el 0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
2. El resultado de la votación sobre la propuesta de elección del Sr. Liang Yi como supervisor de la empresa es el siguiente:
Acordaron 244810.490 acciones, lo que representa el 99,962046% del total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas; Se opusieron a 929507 acciones, que representaban 00379554% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y sus representantes. La abstención representa el 0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
Entre ellos, los pequeños y medianos inversores votaron a favor de 36387038 acciones, lo que representa el 99753250% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas. La oposición a 90007 acciones representa 0246750% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y sus representantes. La abstención representa el 0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
3. El resultado de la votación sobre la propuesta de examinar el informe de trabajo del Consejo de Administración de la empresa 2021 es el siguiente:
Se acordó que 2448306152 acciones representarían el 99,970403% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas. Se opone a 442200 acciones, lo que representa 0018056% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y sus representantes. 282645 abstenciones, lo que representa 0011541% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
Entre ellos, los pequeños y medianos inversores votaron a favor de 363815.549 acciones, lo que representa el 99,73 8.202% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas. La oposición a 2.600 acciones representa el Guangdong Golden Dragon Development Inc(000712) 8% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas. La abstención de 92.896 acciones representó el 0254670% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
4. Los resultados de la votación sobre la propuesta de examinar el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa 2021 son los siguientes:
Se acordó que 2448306152 acciones representarían el 99,970403% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas. Se opone a 442200 acciones, lo que representa 0018056% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y sus representantes. 282645 abstenciones, lo que representa 0011541% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
Entre ellos, los pequeños y medianos inversores votaron, de acuerdo
