Beijing deheng Law Firm
Sobre la emisión de acciones a determinados objetos en 2022
Dictamen jurídico complementario (ⅰ)
12F, Block B, fukai Building, 19 Financial Street, Xicheng District, Beijing
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Beijing deheng Law Firm
Sobre Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Emisión de acciones a objetos específicos en 2022
Dictamen jurídico complementario (ⅰ)
De Heng 02f20220126 – 7 to: Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
De conformidad con el acuerdo especial de asesoramiento jurídico firmado con el emisor, el bufete de abogados deheng de Beijing acepta la autorización del emisor y actúa como asesor jurídico especial sobre la cuestión de la emisión de acciones a un objeto específico (en adelante, “la emisión”) por el emisor en 2022. De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos, normas departamentales y documentos normativos pertinentes, as í como con los requisitos del reglamento No. 12 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la publicación de información por las empresas que cotizan en bolsa – dictámenes jurídicos sobre la emisión pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, El 12 de abril de 2022 se publicó el informe sobre la labor de los abogados del bufete de Abogados de Beijing deheng sobre la emisión de acciones a determinados objetos en 2022 (en adelante, el “Informe sobre la labor de los abogados”) y el dictamen jurídico del bufete de Abogados de Beijing deheng sobre la emisión de acciones a determinados objetos en 2022 (en adelante, el “dictamen jurídico”). El 10 de mayo de 2022, la bolsa de valores de Shanghai emitió la “Carta de investigación sobre el examen de los documentos de solicitud de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) \ Los abogados de la bolsa emitirán este dictamen jurídico complementario sobre las cuestiones jurídicas pertinentes que requieren la verificación y el dictamen de los abogados del emisor y sobre los cambios en la situación jurídica pertinente del emisor y otras cuestiones que deben explicarse entre el 31 de diciembre de 2021 y el 31 de marzo de 2022 (en adelante, el “período de informe complementario”).
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico complementario, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes. El presente dictamen jurídico complementario complementa el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados y forma parte integrante del mismo. The above – mentioned legal opinion and the report on the work of Lawyers are still valid if not modified or Updated by this Supplementary legal opinion. Las declaraciones y abreviaturas utilizadas por los abogados de la bolsa en los dictámenes jurídicos y los informes de trabajo de los abogados se aplicarán a los dictámenes jurídicos complementarios. El presente dictamen jurídico complementario se utiliza únicamente para la emisión de acciones a determinadas personas en 2022 y no puede utilizarse para ningún otro fin sin la autorización escrita de la bolsa y del abogado. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), y sobre la base de la verificación y Verificación exhaustivas de los documentos pertinentes y los hechos pertinentes proporcionados por las partes interesadas en la emisión, los abogados contratados por la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas adicionales:
Parte I respuesta a las observaciones
Cuestión 5.1 de la Carta de investigación sobre auditoría
De acuerdo con los materiales declarados, 1) se han obtenido 15.000 toneladas anuales de terrenos para proyectos de construcción de materiales de polvo de función electrónica, 20.000 toneladas anuales de proyectos de construcción de boehmite para el recubrimiento de baterías de litio, proyectos de construcción de centros de investigación y desarrollo tecnológico y proyectos de construcción de centros de investigación y desarrollo tecnológico mediante el arrendamiento de terrenos. Ninguno de los proyectos mencionados ha obtenido la aprobación de la EIA.
Se invita al emisor a que proporcione información adicional sobre el uso de la tierra para los proyectos de recaudación de fondos de conformidad con la pregunta 5 de las “respuestas a algunas preguntas sobre las operaciones de refinanciación”.
Sírvanse indicar al emisor si: 1) la naturaleza de la tierra arrendada es defectuosa; The Progress of the Leasing site and EIA approval for the above – mentioned Project and the estimated time of Completion have significant uncertainty. Pide a la institución patrocinadora que verifique y emita una opinión clara de conformidad con el artículo 12 de las medidas para la administración de la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental), las preguntas 5 y 20 de las “respuestas a algunas preguntas sobre la refinanciación”, y pide al abogado del emisor que verifique y emita una opinión clara.
Respuesta:
The Undertaker Lawyers performed the following procedures, including, but not limited to, The following Inspection Procedures: Access to Anhui (2021) Bengbu real property rights No. 0062849 “real property rights Card”, Anhui (2021) Hefei real property rights No. 11048692 “real property rights Card”; El emisor y Hefei Pine INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. Firmaron el contrato de arrendamiento de viviendas del parque industrial Pine Technology; Se consultó el Acuerdo de inversión sobre el proyecto de producción inteligente de boemita para baterías de litio de nueva energía y el acuerdo complementario sobre el proyecto de producción inteligente de boemita para baterías de litio de nueva energía firmado por el emisor y el Gobierno Popular del distrito de Yuhui de Bengbu. Consultar los documentos de registro de los proyectos de inversión del emisor; Se consultó la carta del emisor relativa a la aprobación del formulario de evaluación del impacto ambiental para el proyecto de construcción de boehmite con una producción anual de 20.000 toneladas de baterías de litio recubiertas de láminas polares, la aprobación del informe de evaluación ambiental sobre el “proyecto de construcción de 15.000 toneladas de materiales electrónicos funcionales en polvo” de Bengbu Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) electronic communication Materials Co., Ltd., la carta relativa a la aprobación del formulario de informe de impacto ambiental para Aprobación del formulario de informe sobre el impacto ambiental del proyecto de construcción del Centro de investigación y desarrollo tecnológico; Se obtuvieron documentos escritos emitidos por la ciudad de Bengbu Yu Development and Construction Co., Ltd. Y la Oficina de promoción de inversiones del Gobierno Popular del distrito de Yuhui de la ciudad de Bengbu.
Sobre la base de la verificación anterior, el abogado de la empresa emite la siguiente opinión jurídica:
Divulgación complementaria de la información sobre el uso de la tierra para proyectos de recaudación de fondos de conformidad con la pregunta 5 de las “respuestas a algunas preguntas sobre las operaciones de refinanciación”
1. Proyecto de construcción de boehmite con una producción anual de 20.000 toneladas de baterías de litio
According to the information provided by the issuer and Verified by the Lawyers undertaken by the exchange, the implementation location of the 200t lithium Battery Coating boehmite Construction project is located in the West of qinji Road, South of Gaoxin Road and North of q18 Road, China (Anhui) Free Trade Experiment Zone, Yuhui District, Bengbu City, Anhui Province.
Certificado de uso de la tierra del arrendador
El 10 de agosto de 2021, la ciudad de Bengbu Yu Development and Construction Co., Ltd. Obtuvo el certificado de propiedad inmobiliaria no. 0062849 de la ciudad de Bengbu sobre el derecho de uso de la tierra mencionado, el tipo de derecho de propiedad de la tierra es “derecho de uso de la tierra para la construcción de propiedad estatal”, la naturaleza del derecho es “transferencia”, el uso de la tierra es “tierra industrial” y la superficie de la tierra es de 61.971,12 metros cuadrados. El período de uso es del 28 de mayo de 2021 al 27 de mayo de 2071.
Condiciones del contrato de arrendamiento
De conformidad con el Acuerdo de inversión firmado entre el emisor y el Gobierno Popular del distrito de Yuhui de la ciudad de Bengbu sobre el proyecto de producción inteligente de boehmite para baterías de litio de nueva energía (en lo sucesivo denominado “el Acuerdo de inversión”), el acuerdo complementario sobre el proyecto de producción inteligente de boehmite para baterías de litio de nueva energía (en lo sucesivo denominado “el acuerdo complementario”, en lo sucesivo denominado “el Acuerdo de inversión” y el “Acuerdo de inversión” en lo sucesivo denominado “el Acuerdo de inversión y el acuerdo complementario”), El Gobierno Popular del distrito de Yuhui de la ciudad de Bengbu o un tercero designado por el Gobierno Popular de la ciudad de Bengbu personalizará la planta de construcción para su uso por la empresa en los lugares mencionados de acuerdo con las necesidades de la empresa. El proyecto de la empresa se producirá mediante el arrendamiento primero y luego la compra de la planta. El precio del alquiler se determinará mediante consultas entre las dos partes de acuerdo con el costo real de construcción de la planta y el costo de decoración (si está involucrado). La parte a (es decir, el Gobierno Popular del distrito de Yuhui de la ciudad de Bengbu, el mismo abajo) dará a la parte B (es decir, el emisor, el mismo abajo) el precio más favorable en el ámbito de la política; El alquiler se pagará primero y luego se pagará una subvención de alquiler a la parte B, que se pagará íntegramente en los primeros cinco a ños a partir del primer año de pago del alquiler. Las cuestiones específicas de arrendamiento serán acordadas por ambas partes mediante un acuerdo de arrendamiento separado. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, no se ha completado la construcción de las instalaciones mencionadas y no se han cumplido las condiciones de entrega, por lo que no se ha firmado el Acuerdo de arrendamiento. De conformidad con el Acuerdo de inversión y el acuerdo complementario, si la parte B incumple alguna de las siguientes condiciones, la parte a tendrá derecho a investigar la responsabilidad de la parte B por el incumplimiento del contrato, incluida la cancelación parcial o total de las políticas preferenciales concedidas a la parte B, la recuperación de la tierra para El proyecto o la rescisión del Acuerdo, etc. (1) Si la parte B viola el período de construcción y el calendario de construcción convenidos en el acuerdo, La parte a tiene derecho a aplazar o no aplicar la política de incentivos preferenciales, salvo en los casos en que se produzca un retraso en la entrega de los locales de la parte a o en la aprobación administrativa, etc.; Si la parte B viola los objetivos de planificación de los departamentos pertinentes, la parte a tiene derecho a aplazar o no aplicar la política de incentivos preferenciales; Si la parte B no realiza la inversión total acordada en el acuerdo, la parte a podrá no aplicar parcialmente la política de incentivos preferenciales; Si la parte B no logra la escala de ventas estipulada en el acuerdo, la parte a puede no aplicar parcialmente la política de incentivos preferenciales; Si la parte B no realiza la contribución fiscal estipulada en el acuerdo, la parte a podrá incumplir parcialmente las políticas preferenciales de incentivos pertinentes; Si la parte B no cumple los años de funcionamiento estipulados en el acuerdo, la parte a podrá recuperar los incentivos de inversión ya pagados.
According to the above Agreement and issued by the Investment Promotion Bureau of the People ‘s Government of Yuhui District of Bengbu, the Rent Subsidy agreed in the Investment Agreement and Supplementary agreement is one of the various Preferential Policy Incentives given to the Company by the District Government to support the Construction and Development of the project, which also includes The Incentive for Fixed Assets Investment, Clean workshop and Talent, etc., and is expen El alquiler de terrenos pagado por el emisor y los incentivos preferenciales proporcionados por el Gobierno son independientes entre sí. El emisor podrá solicitar al Gobierno del distrito incentivos de política preferencial de acuerdo con las necesidades de la construcción y producción del proyecto, pero el Gobierno del distrito determinará el importe de los incentivos pertinentes sobre la base de la inversión real del emisor, el funcionamiento del proyecto de la empresa y la contribución a la economía local del distrito de Yuhui, etc. si el emisor no cumple las condiciones pertinentes estipuladas en el Acuerdo de inversión y el acuerdo complementario, el Gobierno del distrito tiene derecho a no aplicar, suspender o recuperar las políticas preferenciales de incentivos pertinentes. Existe incertidumbre en cuanto a la obtención por el emisor de los incentivos de alquiler mencionados.
El 16 de mayo de 2022, la ciudad de Bengbu Yu Development and Construction Co., Ltd. Publicó la nota sobre el arrendamiento de la planta del proyecto Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) . Compromiso: “la planta involucrada en el proyecto mencionado ha completado el techo de la estructura, está llevando a cabo la construcción de la decoración de la pared exterior, de acuerdo con el progreso de la construcción y el calendario de terminación previsto para agosto de 2022. Nos comprometemos a firmar un acuerdo de arrendamiento formal con Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) En el caso de las leyes y reglamentos, el plazo de arrendamiento no es inferior a cinco años, nuestra empresa cooperará activamente con el arrendatario de acuerdo con el progreso del proyecto mencionado para garantizar la ejecución sin tropiezos del proyecto.
En resumen, el arrendador del emplazamiento pertinente para el proyecto de construcción de 20.000 toneladas de boemita recubierta de baterías de litio ha obtenido un certificado de uso legítimo de la tierra, y no hay violación de las leyes, reglamentos o acuerdos firmados o compromisos contraídos con el emisor para alquilar tierras al emisor, y el uso real de la tierra arrendada por el emisor se ajusta al tipo de registro y al uso previsto del certificado de uso de la tierra. No hay casos en que las tierras adquiridas mediante transferencia sean arrendadas al emisor. 2. Proyecto de construcción del Centro de investigación y desarrollo tecnológicos
According to the information provided by the issuer and Verified by the Lawyers undertaken by the Institute, the implementation location of the Technology Research and Development Center Project involves two sites, located in Yuhui District of Bengbu City and Hefei High – Tech Zone, respectively, in which the former is located in the same site as the above – mentioned Project of Construction of 20.000 tons of boehmite for lithium Battery Coating. La información detallada sobre la tierra arrendada y la situación del arrendamiento se describe en “i) el proyecto de construcción de boehmite con una producción anual de 20.000 toneladas de baterías de litio recubiertas de conformidad con la pregunta 5 de las” respuestas a algunas preguntas sobre las operaciones de refinanciación “; Este último se encuentra en la zona de alta tecnología de la ciudad de Hefei, Provincia de Anhui, Hua Tuo Lane 469 edificio 6 (en lo sucesivo denominado “Hefei R & D Center site”), las condiciones específicas son las siguientes:
Certificado de uso de la tierra del arrendador
The land use warrants corresponding to the site of Hefei R & D Center are as follows: the property owner Hefei Pine INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. Obtained “Anhui (2021) Hefei real property right No. 11048692” real property right certificate on 9 February 2021, the land right type is “State – owned Construction Land Use Right”, the property nature is “transferred” and the land use is “industrial land”, La superficie de la parcela es de 27.501,83 metros cuadrados, la superficie de construcción de la casa es de 5.699,83 metros cuadrados, el uso es “industrial”, el período de uso es del 30 de noviembre de 2014 al 29 de noviembre de 2064.
Condiciones del contrato de arrendamiento
El 1 de marzo de 2022, el emisor y Hefei pinn INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. Firmaron el contrato de arrendamiento de la casa del parque industrial de Ciencia y tecnología de pinn, en el que se estipulaba que el emisor alquilaría el edificio de producción no. 6, no. 469, huatuo Lane, zona de alta tecnología de Hefei, Provincia de Anhui, con fines de investigación y desarrollo y producción de oficinas, con una superficie de arrendamiento de 5.699,83 metros cuadrados desde el 1 de marzo de 2022 hasta el 28 de febrero de 2027. El alquiler es de 30 yuan por metro cuadrado (incluyendo impuestos) por mes. El precio unitario del alquiler no cambia en los tres primeros años, y aumenta en un 5% en los dos últimos años. Una vez expirado el contrato, el emisor gozará de un derecho preferente de arrendamiento en las mismas condiciones y continuará con un aumento del 5% cada dos a ños sobre la base del alquiler del mes en que expiró el contrato anterior.
