Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la Carta de trabajo de la bolsa de Shanghai sobre la supervisión de la divulgación de información relativa al informe anual 2021 Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) (en adelante denominada “la empresa” o ” Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) ) (en adelante denominada” la empresa “) recibieron la Carta de trabajo de La Bolsa de Shanghai sobre la supervisión de la divulgación de información relativa al informe anual 2021 (en adelante denominada” la Carta de trabajo “) El 29 de mayo de 2022 (en adelante denominada” la Carta de trabajo “), De conformidad con las normas de la bolsa de valores de Shanghai de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas, como directores independientes de la empresa, tras una cuidadosa verificación de las cuestiones relacionadas con la Carta de trabajo y las respuestas de la empresa a la Carta de trabajo, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones conexas:
Cuestión 1: prórroga de la indemnización por desempeño. De acuerdo con el anuncio anterior, el desempeño de Lubao Xinghai en 2019 – 2020 no logró el “canje de deuda por acciones” el compromiso de rendimiento relacionado, Lubao Group, Chongqing Xinghai (en adelante denominado “el compromiso de rendimiento”) debe pagar la compensación de rendimiento total 258 millones de yuan, pero hasta ahora el compromiso de rendimiento no ha cumplido el compromiso de compensación. Según el informe anual 2021, el cartel de lubaoxing alcanzó un beneficio neto de 291 millones de yuan durante el período de referencia, un aumento significativo en comparación con el a ño anterior, la Empresa dijo que se propone ampliar el período de compromiso para resolver el problema de la compensación. Se invita a la empresa a que proporcione información adicional: 1) explique las razones específicas del retraso en el cumplimiento de la obligación de indemnización por parte de la parte que promete el rendimiento, investigue por sí misma si la parte que promete el rendimiento y el accionista mayoritario de la empresa, el controlador real y los directores y supervisores tienen alguna relación conexa u otro arreglo de intereses, y combine las medidas concretas de recuperación adoptadas por las empresas que cotizan en bolsa para explicar si los directores y supervisores son diligentes y responsables en esta cuestión; En combinación con la mejora significativa del rendimiento de Lubao Xinghai en 2021, el documento explica el plan específico y las principales consideraciones de la empresa para ampliar el período de compromiso del rendimiento, y explica si el cumplimiento legal y el beneficio de todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa se ajustan a las normas; Información complementaria sobre el tratamiento contable de las indemnizaciones por rendimiento de la empresa y sobre si se cumplen los requisitos pertinentes de las normas contables para las empresas. Se invita a los directores independientes a que formulen observaciones sobre la cuestión 1) 2).
A través de una cuidadosa consulta de los informes de la industria pertinente y la comprensión de la situación operativa y financiera de Lubao Xinghai y sus accionistas, creemos que las razones por las que la empresa no ha cumplido sus obligaciones de indemnización están en consonancia con la situación real. Excepto que la empresa posee actualmente el 15% de las acciones de Lubao Xinghai, otros accionistas de Lubao Xinghai, Lubao Xinghai y otros directores actuales, supervisores y personal directivo superior, as í como la empresa, los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa, los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa, Excepto Wang liyan, el actual Director de la empresa, no existen leyes de sociedades de la República Popular China. No existe ningún otro acuerdo de intereses sobre las relaciones conexas estipuladas en las normas de la bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos pertinentes.
Desde la expiración del período de compromiso con los logros marítimos de lubaoxing, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y todos los altos ejecutivos de la empresa se han informado oportunamente y siguen prestando atención al logro de los logros marítimos de lubaoxing, e instando a la administración a que aplique activamente la cuestión de la indemnización por los Logros marítimos de lubaoxing. En la actualidad, el programa específico de indemnización por compromisos de rendimiento todavía se está comunicando con las partes interesadas, y el seguimiento no excluirá la adopción de medidas jurídicas. En nuestra opinión, todos los directores, supervisores y personal directivo superior han cumplido las obligaciones necesarias de lealtad y diligencia en la solución de los problemas de indemnización por los logros de Lu Bao Xing Hai y no han violado las declaraciones y compromisos pertinentes de los directores (personal directivo superior) en la Declaración y la Carta de compromiso.
Se aclara lo siguiente.
Directores independientes: Peter, Zhang Jian y Huang guobao 13 de junio de 2002
