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Seguimiento de la aplicación de las resoluciones de la Junta y sistema de evaluación posterior
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 Derecho de sociedades
Estructura de Gobierno humano, para garantizar la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y la aplicación eficiente, mejorar el nivel de gobernanza empresarial. Este sistema se formula de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de las empresas.
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a las resoluciones aprobadas por el Consejo de Administración de la sociedad y a la Comisión Reguladora de valores de China
La Comisión, la Oficina Reguladora de valores de Anhui, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras prestan atención a las cuestiones de la empresa, la correspondencia y las cuestiones de investigación (en lo sucesivo denominadas colectivamente: cuestiones de supervisión).
Capítulo II Organización y responsabilidades
Artículo 3 el Consejo de Administración dirigirá y gestionará de manera unificada la aplicación de las resoluciones, las cuestiones de supervisión y la evaluación posterior.
El Director General es la persona responsable de la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, el Presidente es responsable de orientar e instar al Director General a que aplique las resoluciones del Consejo de Administración, y el Secretario del Consejo de Administración presta asistencia al Presidente y al Director General en la aplicación de las cuestiones mencionadas.
Artículo 4 la Oficina del Consejo de Administración es el Departamento de gestión diaria encargado del seguimiento, la aplicación y la supervisión de las resoluciones del Consejo de Administración.
Las principales responsabilidades incluyen:
Establecer y mejorar los sistemas pertinentes para la aplicación de las resoluciones.
Gestión diaria de la supervisión de las resoluciones.
Iii) Comunicación de información con el Departamento encargado de la resolución.
Organizar actividades de investigación sobre la aplicación de las resoluciones.
Organizar la retroalimentación de la información sobre la aplicación de la resolución a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa. Recopilación, resumen y archivo de información sobre la aplicación de la resolución.
Otras tareas relacionadas con la gestión diaria de la aplicación de la resolución.
Artículo 5 las unidades encargadas de la resolución del Consejo de Administración se refieren a las unidades que participan en la aplicación de la resolución, incluidos los departamentos funcionales y las filiales, etc.
Artículo 6 después de que el Consejo de Administración adopte una resolución, la Oficina del Consejo de Administración llevará a cabo la descomposición de las tareas, aclarará las tareas de trabajo, los objetivos específicos, las unidades responsables, el personal responsable y los plazos de terminación, etc.
Artículo 7 después de recibir la resolución de la Junta de directores sobre la descomposición de las tareas, cada empresa llevará a cabo las tareas de manera oportuna y concienzuda. Involucrando dos
En cuanto a las cuestiones de supervisión de cada departamento o más, el Departamento que realice la labor principal será el Departamento anfitrión, mientras que otros departamentos serán los departamentos asociados, y el Departamento anfitrión coordinará la labor conexa de supervisión y se encargará de dirigir la ejecución de las cuestiones de supervisión.
Capítulo III contenido y requisitos de la gestión
Artículo 8 después del final del año, la Oficina del Consejo de Administración resumirá la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración e informará oportunamente a los directores sobre cuestiones importantes como parte del informe especial anual sobre la labor del Consejo de Administración. Los contratistas pertinentes prestarán asistencia a la Oficina del Consejo de Administración en la aplicación de las cuestiones mencionadas. En caso de que el Director formule observaciones sobre las preguntas, el contratista pertinente dará explicaciones. Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario, las unidades de acogida pertinentes verificarán más a fondo la situación y darán una respuesta oportuna. Artículo 9 el Presidente y la Junta de supervisores serán responsables de la inspección y supervisión de las resoluciones del Consejo de Administración o autorizarán a la Oficina del Consejo de Administración.
Organización y aplicación. La Oficina del Consejo de Administración es el Departamento de gestión responsable de la inspección y supervisión de las resoluciones y cuestiones reglamentarias.
El Presidente inspeccionará y supervisará la resolución. El Presidente asumirá la responsabilidad primordial de la reforma y el desarrollo de la empresa, supervisará e inspeccionará la aplicación de las resoluciones y dominará oportunamente la aplicación de las resoluciones de la Junta. Los problemas detectados deben rectificarse oportunamente.
La Junta de supervisores inspeccionará y supervisará especialmente las resoluciones, se encargará de examinar las finanzas de la empresa, supervisar la aplicación de las decisiones importantes y los vínculos clave de la empresa, as í como el desempeño de sus funciones por el Consejo de Administración y la dirección, pero no participará ni interferirá en las actividades operacionales y de Gestión de la empresa. Los problemas detectados se comunicarán oportunamente al Consejo de Administración y las cuestiones importantes se comunicarán directamente a la Junta General de accionistas.
La Oficina del Consejo de Administración presta asistencia en la inspección y supervisión de las resoluciones y se encarga de la gestión diaria pertinente. La Oficina del Consejo de Administración se encarga de la descomposición de las tareas de las resoluciones, el seguimiento y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la supervisión de la supervisión y la evaluación posterior, y la supervisión del seguimiento cuando sea necesario. Las principales responsabilidades incluyen el establecimiento de sistemas y procesos de inspección y supervisión, la gestión diaria, la comunicación con el Departamento encargado, la Organización de actividades de investigación, la retroalimentación a los directores, supervisores y otros altos directivos sobre la aplicación de la resolución, la recopilación de información sobre la aplicación, el resumen, el archivo y otras tareas conexas.
Capítulo IV Supervisión e Inspección
Artículo 10 el seguimiento continuo podrá llevarse a cabo de conformidad con las resoluciones del Consejo de Administración y el contenido y la naturaleza de las cuestiones de supervisión.
Y el modo de seguimiento especial.
Artículo 11 el seguimiento e Inspección continuos se centrará en la atención prestada por los departamentos funcionales de la empresa, sus sucursales y filiales a las resoluciones y
Aplicación a largo plazo de las cuestiones reglamentarias. En caso de que se produzca una situación anormal, se podrá pedir a los dirigentes competentes que adopten una decisión (autoridad supervisora).
El Director del Departamento encargado de la empresa y el personal pertinente explicarán y explicarán los resultados de la inspección y la supervisión e informarán al Presidente y al Consejo de Administración de la empresa en forma de informe.
Artículo 12 el seguimiento y la inspección especiales se centrarán en si las cuestiones específicas relacionadas con las resoluciones del Consejo de Administración se llevan a cabo de conformidad con el plan y si existen anomalías en su aplicación. En caso de que se descubran circunstancias inusuales, se podrá pedir a los dirigentes a cargo, a la persona encargada del Departamento encargado de la resolución (asuntos reglamentarios) y al personal pertinente que expliquen y expliquen las circunstancias pertinentes y que informen oportunamente al Presidente del Consejo de Administración y al Consejo de Administración de la empresa en un informe Especial. El contenido de la inspección especial de seguimiento incluye:
El progreso de la construcción y los ingresos de explotación de los principales proyectos de inversión de la empresa;
Ii) finalización del capital de riesgo, la hipoteca de activos, las cuestiones de financiación, la disposición de activos y otras cuestiones de garantía de la empresa;
Ejecución del plan de distribución de beneficios y del plan de recuperación de pérdidas de la empresa;
Iv) El aumento o la disminución del capital social de la sociedad, la emisión de obligaciones de la sociedad (u otros valores con carácter de bonos) y la aplicación del plan de cotización;
Adquisición y fusión de activos importantes de la empresa; Recompra de acciones de la sociedad o ejecución del plan de fusión, escisión y disolución; Establecimiento y funcionamiento de sucursales y filiales;
Nombrar o despedir a los altos directivos de la empresa y la aplicación de sus resoluciones;
La contratación o sustitución de intermediarios que presten servicios a la empresa;
Otras cuestiones que el Consejo de Administración considere necesarias para la inspección especial y la retroinformación.
Artículo 13 los procedimientos específicos para la aplicación y el seguimiento de la inspección de las resoluciones son los siguientes:
División de tareas. Después de la formación de la resolución del Consejo de Administración, la Oficina del Consejo de Administración dividirá el trabajo de la resolución del Consejo de Administración, aclarará el Departamento encargado, el plazo de terminación, la persona responsable, etc., y la entregará al líder a cargo y al Director General para su firma, y el Departamento encargado será responsable de la aplicación concreta.
Ii) Organización de la resolución. El Departamento de acogida se divide en el Departamento de acogida y el Departamento asociado. Todos los departamentos encargados de la gestión se ocuparán seriamente de la División del trabajo de conformidad con las resoluciones de la Junta. En cuanto a los asuntos de supervisión relacionados con dos departamentos o más, los departamentos que realizan las principales tareas son los departamentos anfitriones y otros departamentos son los departamentos asociados, y los departamentos anfitriones deben coordinar la labor conexa de supervisión y asumir la responsabilidad de dirigir la ejecución de los asuntos de supervisión.
En caso de retraso o ajuste en la ejecución de las resoluciones, el Departamento encargado de la ejecución presentará por escrito a la Oficina del Consejo de Administración en un plazo de dos días, copia al Director General e informará oportunamente al Presidente. Cuando sea necesario, el Presidente propondrá convocar una Junta de Síndicos e informará al respecto, y llevará a cabo los procedimientos de examen y aprobación de los ajustes y cambios de las resoluciones pertinentes de la Junta.
Iii) retroalimentación de los progresos.
Todos los departamentos encargados de la ejecución elaborarán informes detallados de conformidad con el calendario del plan y el plan o con los requisitos del Presidente del Consejo de Administración y del Consejo de Administración, que se presentarán al Director General una vez confirmados por los dirigentes a cargo, y el Director General presentará oportunamente los informes pertinentes al Consejo de Administración. En caso de que los directores formulen preguntas sobre los progresos o informes pertinentes, el Departamento encargado de la contratación prestará asistencia al Director General en la explicación y explicación oportunas y proporcionará más información.
Artículo 14 el procedimiento específico de retroalimentación sobre cuestiones reglamentarias es el siguiente:
El Consejo de Administración informará sin demora al Presidente del Consejo de Administración y al Director General después de recibir la consulta o la carta del Departamento de supervisión, y el Director General informará al Departamento pertinente sobre las cuestiones de supervisión;
Los departamentos pertinentes recogerán y cotejarán los materiales de supervisión en un plazo de dos días laborables (excepto en caso de emergencia) y formarán un informe escrito que se presentará a la Oficina del Consejo de Administración tras su examen y aprobación por el Jefe a cargo;
La Oficina del Consejo de Administración resumirá y cotejará los materiales presentados por los departamentos pertinentes de conformidad con los requisitos reglamentarios de los departamentos de supervisión, formará un informe de retroalimentación y lo presentará al Secretario del Consejo de Administración y al Presidente del Consejo de Administración para su examen y aprobación, y lo presentará al Departamento de supervisión de conformidad con el proceso de divulgación de información una vez aprobado. En caso de que las autoridades reguladoras formulen nuevas preguntas, las autoridades competentes prestarán asistencia oportuna en la interpretación; Cuando la Oficina del Consejo de Administración lo considere necesario, los departamentos pertinentes proporcionarán oportunamente los materiales pertinentes, según sea necesario.
Artículo 15 cada departamento funcional, sucursal o filial de la empresa designará a una persona especial para que se encargue de la presentación de los datos pertinentes y de las condiciones de trabajo, y garantizará la autenticidad, exactitud y puntualidad del contenido de la presentación. Los Jefes de los departamentos funcionales pertinentes, las sucursales y las filiales son las primeras personas responsables de la presentación de datos e información pertinentes.
Capítulo V evaluación y aplicación de los resultados
Artículo 16 la Oficina del Consejo de Administración informará al Director General de la empresa sobre la conclusión de las resoluciones del Consejo de Administración de los departamentos funcionales y las sucursales y filiales durante el año, como una de las bases importantes para la evaluación del desempeño de los departamentos funcionales y las sucursales y filiales durante el año o el año.
Artículo 17 el Consejo de Administración escuchará periódicamente los informes del Director General sobre la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración. En el caso de las resoluciones de aplicación interanual, además de los informes periódicos necesarios en el año de adopción de decisiones, también se incluirán en los informes anuales siguientes.
Artículo 18 el Consejo de Administración llevará a cabo una evaluación amplia de los resultados de la aplicación de las resoluciones del Consejo de administración al final de cada a ño y presentará las opiniones pertinentes sobre la gestión de la evaluación posterior a la aplicación de las resoluciones.
Artículo 19 la Oficina del Consejo de Administración establecerá y mantendrá archivos de información sobre la aplicación y supervisión de las resoluciones. Artículo 20 el cumplimiento de las tareas de seguimiento de las resoluciones será una base importante para la evaluación del desempeño de los departamentos funcionales, las sucursales y las filiales. En caso de que la aplicación de la resolución sea ineficaz o de que la información de retroalimentación sobre los asuntos reglamentarios no sea oportuna o exacta debido a la intención o negligencia, causando así pérdidas o efectos adversos a la empresa, la responsabilidad se investigará con referencia al sistema de gestión pertinente de la empresa.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 21 el presente sistema entrará en vigor tras su formulación y aprobación por el Consejo de Administración, as í como en el momento de su modificación. Artículo 22 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de este sistema.
Consejo de Administración
10 de junio de 2002
