Código de valores: Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) abreviatura de valores: ST Light one Bulletin Code 2022 – 047
On the Receipt by the company and related Parties of Jiangsu Security Regulatory Bureau
Anuncio de la decisión sobre sanciones administrativas
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
El 5 de noviembre de 2021, el Sr. Long changming, en lo sucesivo denominado “Guangyi Science and technology” o “la empresa”) y su controlador real, recibieron la notificación de presentación de casos de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
On 31 March 2022, The Company and related parties received the pre – notice of Administrative penalty issued by the jiangsu Security Regulatory Bureau of the c
On 10 June 2022, The Company and related parties received the decision on on Administrative penalty [2022] No. 5 issued by Jiangsu Security Regulatory Bureau of c
Guangyi Technology, Long changming, Tong Yan, Dai Xiaodong, Ren changzhao, Liu Xiangming, Zhou Youmei, Zhou Weidong, Zhu Yunfei, Qian Weimin, GE zijun, Xu Jing, Wang Hao:
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores de 2005) y la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), enmendada en 2005, nuestra Oficina ha iniciado una investigación y un juicio sobre los actos ilícitos de divulgación de información científica y tecnológica de Long changming y Guang Yi, y ha informado a las partes de los hechos, las razones, la base de las sanciones administrativas y los derechos de las partes de conformidad con la ley. Guangyi Science and Technology, Long changming did not present statements, Argument, and did not request Hearing; Liu Xiangming y Zhou Youmei hicieron declaraciones y alegatos. Ying Tong Yan, Dai Xiaodong, Ren changzhao, Zhou Weidong, Zhu Yunfei, Qian Weimin, GE zijun, Xu Jing, Wang Hao and other 9 Parties
El 10 y 11 de mayo de 2022, la Oficina celebró audiencias para escuchar las declaraciones y declaraciones de las partes mencionadas y sus agentes. The Case has been investigated and heard.
Como hemos descubierto, usted tiene los siguientes hechos ilegales:
Guangyi Science and Technology failed to disclose material Litigation Matters in Time according to Regulations
El 15 de noviembre de 2017, Jiangsu Guangyi Guiren Equity Investment Fund Management Co., Ltd. (en lo sucesivo, « Guangyi guiren»), filial de Guangyi Science and Technology Holding, y Jiangsu Guangyi Investment Management Co., Ltd. (en lo sucesivo, « Guangyi investment»), accionista mayoritario de Guangyi Technology Holding, firmaron un Acuerdo de asociación con dongzheng ronghui Securities Asset Management Co., Ltd. (en lo sucesivo, « dongzheng ronghui»). The three parties agreed to jointly Fund Nanjing jienerui Technology Industry Investment Partnership (Limited Partnership). Guangyi Guiren como socio general aportó 3 millones de yuan, Guangyi como socio limitado inferior aportó 95 millones de yuan, dongzheng ronghui como socio limitado prioritario aportó 225 millones de yuan. Dongzheng ronghui goza del derecho preferente a recuperar todas las aportaciones de capital desembolsadas y a realizar un rendimiento preferencial de las aportaciones de capital desembolsadas de conformidad con la tasa de rendimiento anualizada del 7% (beneficio único) de la sociedad. El mismo día, Guangyi Investment firmó un acuerdo de recompra con dongzheng ronghui, en el que se estipulaba que Guangyi Investment como recompra debía recomprar todas las acciones de bienes prioritarios de dongzheng ronghui de conformidad con el contrato principal y el Acuerdo de recompra. Longchangming, el controlador de Guangyi Technology y real, firmó un acuerdo de garantía con dongzheng ronghui, que estipulaba que Guangyi Technology y longchangming proporcionarían conjuntamente una garantía irrevocable de responsabilidad conjunta y solidaria para compensar la diferencia entre Guangyi Investment y dongzheng ronghui y la recompra a largo plazo. En cuanto a las cuestiones mencionadas, la empresa ha cumplido los procedimientos de deliberación y adopción de decisiones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas y ha llevado a cabo la divulgación de información. Debido a que la inversión de Guangyi no cumple con la obligación de recompra el 15 de enero de 2020, dongzheng ronghui presentó una demanda ante el Tribunal Popular de Suzhou (en adelante, el “Tribunal Central de Suzhou”), exigiendo que Guangyi Science and Technology, longchangming y otras inversiones de Guangyi pagaran 213 millones de yuan de recompra de acciones de propiedad, 5.496 millones de yuan de daños y perjuicios liquidados y el pago diferido de intereses y honorarios de abogados litigantes asumieran la responsabilidad conjunta de la liquidación. El 4 de febrero de 2020, el Tribunal Central de Suzhou aceptó el caso. El 19 de febrero de 2020, Long changming representó a Guangyi Investment y Guangyi Technology en la Mediación organizada por Suzhou Zhongyuan y llegó a un acuerdo con dongzheng ronghui sobre el plan de mediación. On the same day, Suzhou Central Court issued civil Mediation letter. The above – mentioned Litigation constitutes a major Litigation, the Chairman of Guangyi Technology, Long changming, represented the company, attended the Online Video session organized by Suzhou Central Court on 19 February 2020, and Guangyi Technology should disclose the above – mentioned Litigation matters not later than 21 February 2020, but Guangyi Technology did not disclose the above – mentioned Litigation matters until 8 April 2020. La Ley de valores de 2005 viola las disposiciones del artículo 63, los párrafos 1 y 2 del artículo 67, el párrafo 1 del artículo 78, el párrafo 1 del artículo 80 y el párrafo 2 del artículo 10 de la Ley de valores, y constituye una violación del párrafo 1 del artículo 1903 de la Ley de valores de 2005 y del párrafo 1 del artículo 197 de la Ley de valores. Long changming, entonces Presidente, participó directamente en los litigios y fue informado de la situación pertinente, que es la persona directamente responsable de este asunto.
Guangyi Science and Technology failed to disclose timely the Non – operational Fund occupation of related parties occurred after 1 March 2020 in accordance with the provisions
Guangyi Investment ha sido su accionista mayoritario desde su inclusión en la lista de tecnología Guangyi, Long changming ha sido su controlador real desde su inclusión en la lista de tecnología Guangyi, desde su inclusión en la lista de tecnología Guangyi hasta el 16 de junio de 2021 ha sido Presidente de Guangyi Technology. De conformidad con el párrafo 3 del artículo 71 de las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa promulgadas en 2007 (Orden Nº 40 de la Comisión Reguladora de valores de China, en adelante denominadas “medidas de divulgación de información” de 2007), Guangyi Investment y longchangming son partes vinculadas de Guangyi Technology.
Bajo la Organización y dirección de longchangming, en 2020, Guangyi Technology Co., Ltd. Pasó a través de Jiangsu kaisiqi Energy Technology Co., Ltd., Shanghai mousheng Asset Management Co., Ltd., zhurongnan Real Estate Co., Ltd., Taizhou Jianying Electric Power Technology Co., Ltd., Nanjing pengda Technology Development Co., Ltd. Jiangsu Hongxin Trade Development Co., Ltd. Y otros intermediarios transfirieron fondos a las cuentas bancarias de Guangyi Investment, longchangming y sus acreedores, por un total de 339 millones de yuan, de los cuales 276 millones de yuan ocurrieron después del 1 de marzo.
The above – mentioned Fund Allocation constitutes the Non – operational occupation of Guangyi Investment and longchangming ‘s Science and Technology funds, which belongs to related transactions.
El hecho de que Guangyi Science and Technology no revele oportunamente la ocupación de fondos no operacionales por las partes vinculadas después del 1 de marzo de 2020 viola las disposiciones del párrafo 1 del artículo 78, el párrafo 1 del artículo 80 y el párrafo 3 del párrafo 2 de la Ley de valores y constituye la violación de la ley mencionada En el párrafo 1 del artículo 197 de la Ley de valores. De conformidad con las disposiciones de los párrafos 1 y 2 del artículo 58 de las medidas de divulgación de información y el artículo 15 de las normas para la determinación de la responsabilidad administrativa por actos ilícitos de divulgación de información de 2007, Long changming, como Presidente en ese momento, es la persona directamente responsable de la cuestión; Tong Yan, como director financiero, es otra persona directamente responsable del asunto. Longchangming, como verdadero controlador de la tecnología Guangyi, organiza e instruye a los infractores mencionados anteriormente, lo que constituye un delito a que se refiere el párrafo 1 del artículo 197 de la Ley de valores. Iii. Principales omisiones en el informe semestral de Guangyi Science and Technology 2020
Guangyi Investment and longchangming Occupied 289 million Yuan of Guangyi Science and Technology funds in the first half of 2020, and Guangyi Science and Technology did not disclose in the 2020 Half – year report in accordance with the provisions of Article 38, paragraph 4, of the standards on the content and Format of Disclosure of Information of Companies issued Public Securities No. 3 Half – year Report (revised in 2017).
Estos actos violan las disposiciones del párrafo 2 del artículo 78 y del artículo 79 de la Ley de valores y constituyen la situación ilegal mencionada en el párrafo 2 del artículo 197 de la Ley de valores. De conformidad con lo dispuesto en los párrafos 1 y 3 del artículo 58 de las medidas de divulgación de información de 2007 y en el artículo 15 de las normas para la determinación de la responsabilidad administrativa por actos ilícitos de divulgación de información, Long changming, como Presidente de la Junta en ese momento, Tong Yan como Director Financiero y Dai Xiaodong como Secretario de la Junta Directiva, es la persona directamente responsable de la cuestión, y otros directores, supervisores y altos directivos en ese momento, Ren changzhao, Liu Xiangming, Zhou Youmei, Zhou Weidong, Zhu Yunfei, Qian Weimin, GE zijun, Xu Jing, Wang Hao en la empresa el 19 de mayo de 2020 ha anunciado la existencia de una inversión de capital en la situación de ocupación, todavía está en la firma del informe semestral de la empresa 2020, no ha sido diligente y concienzudo, es otro personal directamente responsable.
The above Facts have Light one Science and Technology related announcement, Corporate Information Description, three meeting Information, relevant personnel Inquiry transcript, Industrial and Commercial Information, Bank Flow, Financial certificate and other evidence, sufficient to determine.
Tong Yan presentó las siguientes declaraciones y argumentos:
En primer lugar, no es la única persona responsable de que la Ciencia y la tecnología no revelen oportunamente los principales asuntos litigiosos de conformidad con las disposiciones pertinentes y no impongan sanciones.
En segundo lugar, la notificación previa de las sanciones administrativas (c
En tercer lugar, la notificación previa determinó que el informe semestral de Guangyi Science and Technology 2020 contenía errores importantes de omisión. En la sección IV del informe semestral de 2020 se expone que “el riesgo de liquidez causado por la Alta promesa de las acciones de los accionistas mayoritarios de la empresa ha desconcertado el desarrollo de la empresa durante todo el período de que se informa, los fondos ocupados por los accionistas mayoritarios han sido devueltos en su totalidad, y la Empresa de seguimiento mejorará la estructura de gobierno corporativo y mejorará el efecto de Gobierno, optimizará la estructura de propiedad y mejorará la calidad de la divulgación de información”. Sin embargo, el hecho de que no se revele en el informe semestral “decimotercera transacción conexa importante” no es perjudicial para la sociedad ni para los intereses de los inversores.
En cuarto lugar, no participa en la ocupación de fondos no operativos por las partes vinculadas bajo la Organización y dirección de Long changming, el director financiero no asume la responsabilidad principal de la divulgación de información sobre la ocupación de fondos por las partes vinculadas, etc., y no debe asumir la responsabilidad de que Guangyi no revele oportunamente las Cuestiones relativas a la ocupación de fondos no operativos por las partes vinculadas ocurridas después del 1 de marzo de 2020 y las principales omisiones en el informe semestral de 2020 de conformidad con las disposiciones pertinentes. The Punishment lacks factual and Legal basis.
En resumen, Tong Yan pidió a nuestra Oficina que redujera las sanciones administrativas.
Tras el examen, la Mesa considera que:
En primer lugar, nuestra Oficina no ha identificado a Tong Yan como la persona responsable de la divulgación oportuna de las principales cuestiones litigiosas de conformidad con las disposiciones de la Ciencia y la tecnología Guangyi, y no ha incluido esta violación en su castigo cuantitativo.
En segundo lugar, la confirmación de la cantidad de fondos no operativos ocupados por las partes vinculadas en la notificación previa es exacta, y Tong Yan piensa que el error de la confirmación de la cantidad es causado por la desviación de su comprensión de la ocupación de fondos.
En tercer lugar, el hecho de que la tecnología Guangyi no revele fielmente la ocupación de los fondos no operacionales de las partes vinculadas en el informe semestral de 2020 constituye una omisión importante. Las razones aducidas por Tong Yan no pueden establecerse: En primer lugar, la empresa no ha revelado las razones de la formación de la ocupación de los fondos no operativos de las partes vinculadas de conformidad con los requisitos, el saldo inicial de los derechos y obligaciones de los acreedores, el importe del período en curso, el saldo final y el impacto en la empresa, sino que simplemente ha revelado “la ocupación de los fondos por los accionistas controladores ha sido devuelta en su totalidad”, la divulgación de información es incompleta. En segundo lugar, los fondos ocupados por los accionistas controladores y los controladores reales de enero a junio de 2020 no son sólo 120 millones de yuan que la empresa ha revelado en el período anterior, sino también 169 millones de yuan, que no sólo no se revelaron en el informe semestral, sino que también no cumplieron la obligación temporal de divulgación de información, lo que tiene un gran impacto en la decisión de inversión de los inversores, pero la empresa no reveló la verdad, lo que perjudica gravemente el derecho de los inversores a saber, No es un delito menor, tiene un daño social considerable.
En cuanto a la información importante, las empresas que cotizan en bolsa no sólo deben divulgarla en el informe semestral, sino que también deben divulgarla de conformidad con las leyes y reglamentos y el formato prescrito por la Comisión Reguladora de valores de China. En cuanto a la ocupación de los fondos no operacionales por las partes vinculadas, la sociedad cotizada revelará la ocupación de los fondos no operacionales por las partes vinculadas en una posición específica en el informe semestral, de conformidad con el párrafo 4 del artículo 38 de las directrices sobre el contenido y el formato no. 3, es decir, La ocupación de los fondos no operacionales por las partes vinculadas se revelará en la parte de las transacciones importantes con partes vinculadas y se revelarán las razones de su formación, el saldo inicial de los derechos y obligaciones del acreedor, el importe del ejercicio en curso, el saldo final del ejercicio y la influencia en la sociedad. En el informe semestral de 2020 de Guangyi Science and Technology, “section 5 important matters”, “13th major related Transactions”, “4. Related claims and Debt Transactions” was disclosed as “not applicable”, i.e. there is no related Transactions of related claims and Debts, which is not consistent with the actual Situation and belongs to major omissions.
En cuarto lugar, Tong Yan asumirá la responsabilidad por el hecho de que Guangyi Science and Technology no revele oportunamente, de conformidad con las disposiciones pertinentes, la ocupación de fondos no operacionales por las partes vinculadas después del 1 de marzo de 2020 y la omisión significativa en el informe semestral de 2020.
Tong Yan, como director financiero, es responsable de la gestión financiera y financiera de la empresa, la preparación y el análisis de los estados financieros, la supervisión de la autenticidad, la integridad y la seguridad de los activos de tecnología Guangyi. Sobre la base de la División de responsabilidades, Tong Yan tiene una responsabilidad más importante que el personal directivo superior en la prevención de la ocupación de los fondos por las partes vinculadas y la divulgación de información conexa, y tiene una mayor obligación de prestar atención. Las pruebas presentadas por Tong Yan no demuestran que haya cumplido efectivamente sus funciones como director financiero. Sobre la base de las pruebas documentales, ha adoptado una actitud de laissez – faire hacia la posible ocupación de fondos por los accionistas controladores y los controladores reales, y todavía se encuentra en la situación en que la empresa ha anunciado el 19 de mayo de 2020 que la inversión Guangyi ocupa fondos de la empresa.
