Huachuang Securities Co., Ltd.
Sobre Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007)
Dictámenes de verificación sobre la liberación parcial de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial
Huachuang Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “huachuang securities” and “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship institution that issues Public initially shares and lists in the GEM, De conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos pertinentes, como las medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – actividades de recomendación, las Normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de empresas en crecimiento, Se verificaron las cuestiones relativas a la liberación parcial de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) \
Resumen de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial
Después de que la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) aprobara el registro de las acciones de la oferta pública inicial de Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) El capital social total de la empresa después de la emisión es de 153340000 acciones, de las cuales el número de acciones sin restricciones de circulación y acuerdos de bloqueo es de 363597.728 acciones, lo que representa el 23,71% del capital social total después de la emisión. El número de acciones con restricciones de circulación y acuerdos de bloqueo es de 116980.272 acciones, lo que representa el 76,29% del capital social total después de la emisión.
En la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, el capital social total de la empresa era de 153340000 acciones, de las cuales 115000 eran acciones negociables condicionales de venta limitada y 38.340000 acciones negociables condicionales de venta ilimitada.
Las acciones restringidas en circulación son las acciones corporativas emitidas antes de la oferta pública inicial, involucrando 103 accionistas restringidos. El número de acciones restringidas correspondientes es de 88.888000 acciones, representando el 57,97% del capital social total de la empresa. El período de restricción de venta es de 12 meses a partir de la fecha de la cotización de Las acciones de la empresa, y se cotizará y distribuirá a partir del 16 de junio de 2022.
Desde la fecha de cotización de la sociedad hasta la fecha de emisión de las presentes observaciones de verificación, la sociedad no ha experimentado ningún cambio en la cantidad de capital social causado por la emisión de acciones adicionales, la recompra y la cancelación, la distribución de beneficios o la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social.
Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
Situación de la solicitud de rescisión del compromiso contraído por los accionistas con restricciones a la venta de acciones
Los compromisos contraídos por los accionistas restringidos que soliciten la cotización y circulación en el folleto de la empresa para la oferta pública inicial y la cotización en el GEM y en el anuncio de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM son los siguientes:
1. Limitación de la circulación de acciones y compromiso de bloqueo de acciones
Zan aijun, Far Eastern Express Fund Management (Dalian) Co., Ltd., Chen pingze, y Shenzhen huxiu Venture Capital Partnership (Limited Partnership) se comprometen a poseer más del 5% de las acciones:
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad en su posesión, ni las recomprará. En caso de que las leyes y reglamentos pertinentes y la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores impongan requisitos más estrictos para el bloqueo de las acciones de la empresa que posea, la empresa acuerda cumplir esos requisitos.
Yao weixuan, Director de la empresa, se compromete a:
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la emisión pública de acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni las recomprará. Informaré a la sociedad de las acciones de la sociedad que posea y de sus cambios, y las acciones transferidas durante el período de servicio no excederán del 25% del total de acciones de la sociedad que posea cada año.
Dentro de los seis meses siguientes a mi partida, no transferiré las acciones de la empresa que posea. En caso de que la empresa declare su dimisión en un plazo de seis meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial, no transferirá las acciones de la empresa que posea en un plazo de 18 meses a partir de la fecha de la dimisión; En caso de que una empresa declare su dimisión entre el séptimo y el duodécimo mes a partir de la fecha de la oferta pública inicial, no transferirá sus propias acciones de la empresa en el plazo de doce meses a partir de la fecha de la dimisión.
Si las acciones que poseo se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses después de la cotización, o el precio de cierre al final de 6 meses después de la cotización (16 de diciembre de 2021) es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa se ampliará automáticamente por lo menos 6 meses. Si la empresa cotiza en bolsa después de la distribución de dividendos, la entrega de acciones, la conversión de la reserva de capital en capital social y otros derechos de dividendos, el precio de emisión anterior se ajustará en consecuencia.
El compromiso de bloqueo de acciones no terminará por razones subjetivas como el cambio de posición o la renuncia. Si renuncio antes de la expiración de mi mandato, seguiré cumpliendo las siguientes disposiciones restrictivas durante el mandato que determine en el momento de asumir el cargo y durante un período de seis meses a partir de la expiración de mi mandato: ① las acciones transferidas anualmente no excederán del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea; En el plazo de seis meses a partir de la separación del servicio, no se transferirán las acciones de la sociedad que posea; Otras disposiciones de la Ley de sociedades y otras leyes y reglamentos sobre la transferencia de acciones de Dong Jian Gao.
Otros acuerdos de venta limitada de accionistas: de conformidad con el artículo 141 de la Ley de sociedades, los demás accionistas de la sociedad no transferirán Ni confiarán a otros la gestión de las acciones de la sociedad que posean en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización y negociación de las acciones de la sociedad en El GEM de la bolsa de Shenzhen, ni recomprarán las acciones de la sociedad. El aumento de las acciones bloqueadas como resultado de la eliminación de derechos o intereses también se llevará a cabo de conformidad con el Acuerdo de restricción de ventas mencionado anteriormente. Si las leyes y reglamentos pertinentes y la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores tienen requisitos más estrictos para el bloqueo de las acciones de otros accionistas de la empresa, el bloqueo se llevará a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
2. Compromisos de participación y reducción de la intención
Zan aijun, Far Eastern Express Fund Management (Dalian) Co., Ltd., Chen pingze, y Shenzhen huxiu Venture Capital Partnership (Limited Partnership) se comprometen a poseer más del 5% de las acciones:
Yo / la empresa llevará a cabo las cuestiones relativas a la restricción de la venta de acciones estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por las autoridades reguladoras pertinentes, as í como los compromisos pertinentes emitidos por mí / la empresa en relación con las cuestiones relativas al bloqueo de las acciones. Durante el período de bloqueo de las acciones que posea, yo / la empresa no llevará a cabo ninguna reducción de las acciones que viole las disposiciones pertinentes y el compromiso de bloqueo de las acciones.
Si, al expirar el período de bloqueo, la empresa tiene la intención de reducir sus tenencias de acciones, cumplirá escrupulosamente las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores relativas a la reducción de las tenencias de los accionistas, formulará cuidadosamente un plan de reducción de las tenencias de acciones y llevará a cabo la reducción de las tenencias de acciones en el ámbito de aplicación de las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas pertinentes.
Si las acciones del emisor se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones de oferta pública inicial (si la empresa distribuye dividendos, entrega de acciones, conversión de capital social, etc., el precio se ajustará En consecuencia). Bajo la premisa de que se cumplan las condiciones de reducción anteriores, los métodos específicos de reducción de las acciones de la empresa incluyen, pero no se limitan a, el método de negociación de licitación centralizada, el método de negociación a granel, el método de transferencia de acuerdo, etc.
En caso de que se produzca algún aumento o disminución de las acciones de la empresa de conformidad con la ley, la empresa llevará a cabo las operaciones correspondientes de aumento o reducción de las acciones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por las autoridades reguladoras pertinentes, y cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información pertinentes.
Si yo / la empresa no cumple con la intención de reducción de las acciones antes mencionada, las acciones de la empresa que posea no podrán reducirse en un plazo de seis meses a partir de la fecha en que yo / la empresa no cumpla la intención de reducción y aceptará voluntariamente las medidas o sanciones reglamentarias impuestas por las autoridades reguladoras pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Yao weixuan, Director de la empresa, se compromete a:
Cumpliré estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por las autoridades reguladoras pertinentes, as í como los compromisos pertinentes emitidos por mí en relación con el bloqueo de las acciones, y no realizaré ninguna reducción de las acciones que viole las disposiciones pertinentes y el compromiso de bloqueo de las acciones durante el período de bloqueo de las acciones que posea.
Si la reducción se produce dentro de los dos años siguientes a la expiración del plazo de bloqueo mencionado, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión. Si la empresa cotiza en bolsa después de la distribución de dividendos, la entrega de acciones, la conversión de la reserva de capital en capital social y otros derechos de dividendos, el precio de emisión anterior se ajustará en consecuencia.
Después de la expiración del período de bloqueo de las acciones mantenidas, si estoy seguro de que las acciones de la empresa se reducirán mediante licitación centralizada de conformidad con la ley, el plan de reducción de las acciones se anunciará por adelantado de conformidad con las disposiciones de las leyes pertinentes. Me comprometo a cumplir estrictamente las leyes y reglamentos relativos a la transferencia de acciones y las normas pertinentes de la bolsa de valores, especificaré en el anuncio de reducción la cantidad o el alcance específicos de la reducción, el plazo de ejecución de la reducción y otra información.
En caso de cualquier aumento o disminución de las tenencias de acciones de la empresa en el futuro, me comprometo a llevar a cabo la operación de aumento o disminución de las tenencias de acciones en estricta conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes promulgados por las autoridades reguladoras pertinentes y a cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información pertinentes.
Si no cumplo la intención de reducción de las acciones prometidas anteriormente, las acciones de la sociedad que posea no podrán reducirse en un plazo de seis meses a partir de la fecha en que no cumpla la intención de reducción y aceptará voluntariamente las medidas o sanciones reglamentarias impuestas por las autoridades reguladoras pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas de las acciones restringidas que soliciten la inclusión en la lista cumplirán estrictamente los compromisos correspondientes, y no habrá ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecte a la circulación de las acciones restringidas.
Los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones no tendrán ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa, y la empresa no tendrá ninguna garantía contra los accionistas mencionados.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
La fecha de cotización y circulación de las acciones sujetas a restricciones de venta es el jueves 16 de junio de 2022. El número de acciones restringidas liberadas es de 88.888000, lo que representa el 57,97% del capital social total emitido. El número de cuentas de accionistas con restricciones de venta es de 103.
Los detalles de esta solicitud de levantamiento de la restricción de la venta de acciones son los siguientes:
Número de serie número total de acciones restringidas mantenidas por los nombres de los accionistas
1 Zan AI 10000000000 nota 1
2 Zou Yi 3 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 000
3 zoupeng 210 Tecon Biology Co.Ltd(002100) 0
4 Zhu Fangcheng 20002000
5 jujube 1.250000 1.250000
Zhou Xiaomei 9 Xiandai Investment Co.Ltd(000900) 0
7 Zheng Yongfeng 1 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 000
8 Zhao houyin 1200012000
9 Zhang Chen 230 Fujian Nanping Sun Cable Co.Ltd(002300) 0
10 Zhang Xia 101000101000
11 piezas en caso de 12.000 12.000
12 hojas mingsen 14.000 14.000
13 Zhang Mingshan 5 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00000
14 bosques 25.000 25.000
15 buenas laderas 5.000 5.000
16 Yuan weiqin 1200012000
17 Yuqing 1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0
18 in Tianrong 15 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 500000 note 2
19 en onda 1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0
20 Yin Junjie
