Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Catálogo… 2. Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos de capital 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (II) the source and quantity of restricted Stock granted… 7 (ⅲ) The Validity of this Incentive Scheme, The date of Grant and the relevant time Arrangement after Grant… 8 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 10 (V) condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas… 11 (ⅵ) otros elementos de este plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 15 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos… 15 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos a la empresa… 16 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 16 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos… 17 (V) Opiniones de verificación sobre el precio de concesión de este incentivo… 17 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos. 18 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
… 18 (VIII) Financial Opinion on the implementation of this Incentive Plan by the company….. 19 (Ⅸ) opiniones sobre los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la capacidad de las empresas que cotizan en bolsa para seguir funcionando y en los derechos e intereses de los accionistas. 19 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación de este plan de incentivos… 20 (XI) los demás… 21 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 23 i) documentos de referencia 23 (ⅱ) modo de consulta… 23 1. Interpretación en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
La sociedad concederá a un objeto incentivador un determinado número de acciones de la sociedad con un número limitado de índices de acciones de acuerdo con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, y esas acciones establecerán un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo antes de que se levante la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones de supresión de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, las empresas (incluidas las filiales) que adquieran acciones restringidas serán los directores (excluidos los directores independientes), el personal directivo superior, el personal directivo básico y otros empleados que, a juicio del Consejo de Administración, tengan un efecto directo en el rendimiento y el desarrollo futuros de la empresa.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
Yuan significa Yuan RMB
En el presente informe del asesor financiero independiente se han redondeado algunas de las sumas agregadas y la suma de las sumas, si las hubiere, a fin de cuentas.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta de supervisores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el período más reciente, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., y el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa se comunicaron eficazmente, sobre la base de lo cual se publicó el presente informe y asumieron la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
El informe del asesor financiero independiente se prepara de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El presente informe, publicado por el asesor financiero independiente, se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos de capital
Este plan de incentivos es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de Sanwei Holding Group Co.Ltd(603033) Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El plan de incentivos se concederá por primera vez a un total de 195 personas, incluidos los directores de la empresa (incluidas las filiales), el personal directivo superior y el personal básico, as í como a otros empleados que, a juicio del Consejo de Administración, tengan un impacto directo en el rendimiento y el desarrollo futuros de La empresa.
Entre los incentivos mencionados, los directores y altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los participantes en el plan de incentivos deben prestar servicios y firmar contratos de trabajo, acuerdos laborales o contratos de empleo en el momento de la adjudicación y durante el período de evaluación.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
El objeto de incentivo de la parte reservada de la subvención se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la empresa revelará oportunamente y exactamente la información pertinente sobre el objeto de incentivo en el sitio web designado después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y la Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se refieren a los criterios para la primera concesión.
El objeto incentivador no tiene las siguientes circunstancias que no pueden convertirse en objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Proporción del capital social total de las acciones restringidas concedidas en relación con el número total de acciones (10.000 acciones) en la fecha de publicación del plan
1 Director y Director Adjunto del ejército Ye 15 0,94% 0,03%
Manager
2 Zhao xiangyi Director 10 0,63% 0,02%
3 Li Xiaolin Deputy General Manager 15 0.94% 0.03%
4 Gu Chenhui Finance director 15 0,94% 0,03%
5 Secretario de la Junta de Dai Tao 15 0,94% 0,03%
Total de la columna vertebral del núcleo 190 personas 137686,22% 2,31%
Reserva 150 9,40% 0,25%
Total (195 personas) 1.596100,00% 2,67%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no exceden del 1% del capital social total de la empresa en la fecha del anuncio del proyecto de plan de incentivos y su resumen. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos válidos de la empresa no excederá del 10% del capital social total de la empresa en el momento en que se presente el plan de incentivos de capital a la Junta General de accionistas. La parte reservada no excederá del 20% del importe de los derechos e intereses previstos en el plan de incentivos.
2. The incentive objects of this Incentive Plan shall not include Independent Directors, supervisors and Shareholders or real controllers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and their Spouse, Parents and Children.
3. The incentive objects of the reserved part shall be determined within 12 months after the deliberation and Adoption of this plan by the Shareholder Meeting, and the company shall disclose the relevant information of the incentive objects in the designated website as required after the Board of Directors, Independent Directors and Supervisors Issue clear Opinions, Lawyers Issue Professional Opinions and Issue Legal Opinions. Ii) fuentes y cantidades de existencias restringidas concedidas
1. Fuentes de existencias
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias de la empresa RMB emitidas a los objetivos de incentivos.
2. El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los sujetos de incentivos es de 15.960000 acciones, lo que representa aproximadamente el 2,67% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 14.460 millones de acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 2,42% del total de 59.665,96 acciones en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos y el 90,60% del total de acciones concedidas. La reserva de 1,5 millones de acciones representa el 0,25% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos y el 9,40% del capital total concedido.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 10% del total del capital social de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Cualquiera de los objetivos de este plan de incentivos pasa por el plan de incentivos de capital durante todo el período de validez.
