Beijing Jindu Law Firm
Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd.
Legal Opinion on IPO listing in shenzhen Stock Exchange GEM
A: Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd.
Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as this Stock Exchange) has received the entrustment of Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. (hereinafter referred to as the issuer or company) as the Special Legal Adviser for the issue of shares by the issuer and listing in shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as Shenzhen Stock Exchange) GEM (hereinafter referred to as this issue). De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (revisada en 2019) (en adelante, la Ley de valores), la Ley de sociedades de la República Popular China (modificada en 2018) (en adelante, la Ley de sociedades), las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en adelante, las medidas para la administración del registro inicial de GEM), Las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM (revisadas en diciembre de 2020) (en lo sucesivo denominadas "las normas de cotización del GEM"); las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en la actividad jurídica de valores (en lo sucesivo denominadas "las medidas para La administración de la actividad jurídica de valores"); Las normas para la práctica jurídica de los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas "las normas para la práctica jurídica de los valores") y otras leyes, reglamentos administrativos y normas vigentes en la República Popular China (en lo sucesivo denominadas "las normas para la práctica jurídica de Los valores") a los efectos de la presente opinión jurídica, excluidas las de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán. Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "la Comisión Reguladora de valores de China") y la bolsa de Shenzhen emitirán el presente dictamen jurídico sobre las cuestiones relativas a la oferta y cotización de los emisores.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, las medidas para la administración de las empresas jurídicas de valores y las normas para la práctica de las empresas jurídicas de valores, as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica. Las observaciones finales emitidas en relación con esta emisión y cotización son legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
En el presente dictamen jurídico, la bolsa se limita a expresar sus opiniones sobre las cuestiones jurídicas relativas a la emisión y cotización del emisor, pero no sobre cuestiones no jurídicas como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos. Esta bolsa sólo emite opiniones de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en China y no emite opiniones de conformidad con ninguna ley fuera de China. La bolsa no emitirá opiniones sobre cuestiones no jurídicas, como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos, ni sobre cuestiones jurídicas en el extranjero. Se han cumplido las obligaciones de diligencia necesarias al hacer referencia en el presente dictamen jurídico a determinados datos y conclusiones relativos a los informes contables, los informes de auditoría, los informes de evaluación de activos y las opiniones jurídicas extranjeras, pero esas referencias no se considerarán garantías expresas o implícitas de la bolsa de la autenticidad y exactitud de esos datos y conclusiones. La bolsa no está debidamente calificada para verificar y evaluar esos datos.
El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no se utilizará para ningún otro fin. La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico se considerará el documento jurídico necesario para que el emisor solicite la inclusión en la lista de esta emisión, se presentará junto con otros materiales y asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes.
De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa emite las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de la oferta
Aprobación y autorización del emisor
El 27 de septiembre de 2020, el emisor convocó la segunda reunión del Cuarto Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre la oferta pública inicial de acciones de la empresa y el plan de cotización en el GEM, la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración y a su persona autorizada para que se ocuparan plenamente de las cuestiones específicas relacionadas con la oferta pública inicial y la cotización en el GEM, etc. Además, se examinó y aprobó la propuesta de convocar la cuarta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020, y se acordó convocar la cuarta junta general provisional de accionistas en 2020 y presentar la propuesta pertinente a la Junta General de accionistas para su examen.
El 15 de octubre de 2020, el emisor celebró la cuarta junta general provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la propuesta mencionada.
De conformidad con el proyecto de ley sobre la oferta pública inicial de acciones de la empresa y el plan de cotización en el GEM, el período de validez de las resoluciones del emisor relativas a esta oferta pública es de 24 meses. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, las resoluciones del emisor relativas a la emisión y cotización de esta oferta seguirán siendo válidas.
Examen y aprobación del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen
El 25 de agosto de 2021, la 51ª reunión de examen del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen examinó y aprobó la solicitud de inclusión en la lista del emisor.
Respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China al registro
El 18 de marzo de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la "respuesta sobre el consentimiento para el registro de la oferta pública inicial de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd." (licencia reguladora de valores [2022] No. 578) y accedió a la solicitud de registro del emisor para esta emisión, que Es válida en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de consentimiento para el registro.
En conclusión, la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización del emisor, el examen y la aprobación del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen y la aprobación del registro de la Comisión Reguladora de valores de China, y que las acciones del emisor en la lista del GEM necesitan el consentimiento de la bolsa de Shenzhen.
II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
El emisor es una sociedad anónima legalmente establecida
According to the Industrial and Commercial Archives of the issuer and the current valid business license, the issuer was changed from Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. (hereinafter referred to as qiaoyuan Co., Ltd.) to the issuer as a whole account Net assets converted into shares as audited as of September 30, 2010. El establecimiento del emisor se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos y será legal y eficaz.
El emisor es una sociedad anónima que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños.
El predecesor del emisor, qiaoyuan Limited, se estableció el 10 de septiembre de 2002, y qiaoyuan Limited cambió al emisor en su conjunto a partir del 30 de septiembre de 2010. El emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños, y no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación prevista en las leyes y reglamentos ni en los Estatutos de la sociedad.
Iii) el emisor tiene una estructura organizativa sólida y en buen funcionamiento
El emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, y el Consejo de Administración ha establecido el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité Estratégico, y ha establecido el sistema de trabajo del director independiente, el Secretario del Consejo de Administración y el Comité Especial del Consejo de Administración, ha contratado al personal directivo superior y ha establecido varios departamentos funcionales. El emisor tiene una organización sólida y bien gestionada, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley.
En resumen, la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha estado funcionando durante más de tres a ños, con una estructura organizativa sólida y en buen estado de funcionamiento, y que las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley, y que no hay circunstancias que requieran la terminación de conformidad con las leyes, los reglamentos, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, de conformidad con las disposiciones del artículo 10 de las medidas administrativas para el registro inicial de GEM. Tener la calificación principal de esta emisión y cotización.
Condiciones sustantivas de la oferta actual del emisor
De conformidad con el anuncio sobre los resultados de la 51ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021 y la respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. Emitida por la Comisión Reguladora de valores de China (c
El capital social total del emisor antes de la emisión actual es de 36,09 millones de yuan. De acuerdo con el anuncio de la oferta pública inicial de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. Y el resultado de la emisión en el GEM, el capital social total del emisor después de la emisión actual es de 40,1 millones de yuan, y el capital social total después de la emisión actual no es inferior a 30 millones de yuan, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización en el GEM.
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 578), El anuncio de los resultados de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. Y el informe de verificación de capital del Banco de desarrollo de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. Después de la emisión de 4,01 millones de acciones de acciones comunes RMB (acciones a) emitido por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) El 8 de junio de 2022. Representa el 10% del número total de acciones del emisor después de la finalización de la emisión, de conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización del GEM.
De conformidad con el folleto sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. Y el informe de auditoría de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd., emitido por Dahua szz [2022] 003478 (Special general Partnership), El beneficio neto del emisor en 2020 y 2021 (el beneficio neto atribuible al propietario de la sociedad matriz después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes) es de 23.403,08 millones de yuan y 18.052,5 millones de yuan, respectivamente. El beneficio neto del emisor en los dos últimos años es positivo, y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan, de conformidad con el Artículo 2.1.1, párrafo 1, inciso iv), y el artículo 2.1.2, párrafo 1, inciso i), de las normas de inclusión en la lista de GEM.
El emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han emitido compromisos pertinentes para garantizar que el contenido de los documentos de solicitud de inclusión en la lista presentados a la bolsa de Shenzhen sea verdadero, exacto y completo, y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de conformidad con las disposiciones del artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
En conclusión, la bolsa considera que el emisor que cotiza en bolsa cumple las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores, las normas de cotización de GEM y otras leyes y reglamentos.
Organismos de recomendación y representantes de los patrocinadores
El emisor ha contratado a China Securities Co.Ltd(601066) (en lo sucesivo denominado China Securities Co.Ltd(601066) ) para que Act úe como patrocinador en esta emisión. China Securities Co.Ltd(601066) \ \
China Securities Co.Ltd(601066) designa a Jia Zhihua y Zhang Xiang como representantes patrocinadores, responsables de la labor de recomendación de los emisores para esta emisión y cotización, de conformidad con el artículo 3.1.3 de las normas de cotización de GEM.
Observaciones finales
En conclusión, la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha obtenido la aprobación y autorización necesarias dentro del emisor, el examen y la aprobación del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen y la respuesta de registro de la Comisión Reguladora de valores de China; El emisor tiene la calificación de sujeto de esta emisión y cotización; La emisión y cotización del emisor se ajustará a las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores, las medidas administrativas para el registro inicial de GEM, las normas para la inclusión en la lista de GEM y otras leyes, reglamentos y documentos normativos; El emisor ha contratado a una institución patrocinadora con la calificación de patrocinador, y la institución patrocinadora nombrará a un representante patrocinador para que se encargue específicamente de la labor de patrocinador; La cotización de las acciones del emisor en el GEM requiere el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen.
El presente dictamen jurídico se redacta en cuatro ejemplares originales.
(no hay texto a continuación, seguido de la página de firma)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión jurídica del bufete de abogados Jindu de Beijing sobre la oferta pública inicial de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. En la bolsa de Shenzhen GEM)
Beijing Jindu law firm Handling Lawyers:
Liu Rong
Liu Hu
Tang Qi
Jefe de Unidad:
Wang Ling
Fecha de febrero de 2002
